2022证券从业资格考试历年真题考试试题及答案

2010年证券从业资格考试?证券交易?真题及答案C.证券公司可向登记结算公司融券

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（10.（）要求某一交易日成交的所有交易有方案地安排距成交日•样营业日天数的某•营业日进展交收。

A.交易量较大，交易手续简单A.发行日交收

B.交易量较大，交易手续复杂B.会计日交收

C,交易量较小，交易手续简单C.随时交收

D.交易量较小，交易手续复杂D.滚动交收

2.对于各种（）,设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。U.证券公司自营股票规模不得超过净资本的〔

A.开放式基金A.50%

B.债券基金B.60%

C.封闭式基金C.80%

D.股票基金D.100%

3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。

A.结算支票账户A.帐号

B.储蓄账户B.会员资格

C.证券账户C.交易席位

D.结算备付金账户D.交易密码

4.赋予期权购置者有卖出的权利，这种期权被称为（13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，那么以（）为准。

A.买入期权A.参与者认同

B.卖出期权B.交易系统成交记录

C.利率期权C.仲裁机构裁决书

D.外汇期权D.成交无效

5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务.这些义务表达了（）。14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收

A.为委托人效劳和公平买卖的原那么取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。

B.为受托人效劳的原那么A.0.1%。

C.扩大交易量的原那么B.0.5%。

D.利益至上的原那么C.1%0

6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。D.1.5%。

A.特殊机构证券账户15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公

B.交易所证券账户司的（

C.一般机构证券账户A.根本结算会员

D.国有企业证券账户B.普通结算会员

7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。C.一般结算会员

A.发行之后D.特殊结算会员

B.发行之中16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方

C.发行之前式。这种债券交易结算方式是（

D.议价过程A.见券付款

8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金B.券款对付

的应收或应付净额进展计算的处理过程。C.见款付券

A.种类与价款D.迟付券款

B.数量与种类17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司

C.数量与价款对未中签局部的申购款予以解冻，并按规定进展新股认购款划付。

D.数量与投资者A.T+1日

9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。B.T+2日

A.证券公司可承受客户的委托C.T+3日

B.证券公司不赚差价D.T+4日

18.对于上市公司派送红股和公枳金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指A.客户信用交易担保资金账户

定交易投资者送股明细数据库。B.融券专用证券账户

A.送股登记日前一日C.融资专用资金账户

B.送股登记日D.信用交易资金交收账户

C.送股登记日后一日27.?证券法?规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

D,送股登记日后两日于10万元以上（）以下的罚款。

19.证券公司设立限定性集合资产管理方案的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币（）oA.50万元

A.8万元B.60万元

B.5万元C.80万元

C.3万元D.100万元

D.2万元28293031题目没有下载成功，请谅解！

20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国32.企业年金基金按照企业年金方案开立证券账户，单个企业年金方案最多可开立（）证券账户，经中国

证券业协会评审为创新试点类证券公司。证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。

A.1年A.1个

B.2年B.5个

C.3年C.10个

D.5年2L资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的D.15个

其他机构。33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A.基金管理公司A.发行登记

B.信托公司B.送股登记

C.商业银行C.变更登记

D.证券公司D.退出登记

22.深圳证券交易所配股认购于R+1日开场，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由（）

A.5个完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

B.10个A.投资者

C.15个B.证券发行人

D.30个C.登记结算公司

23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在D.原交易参与人

“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对.35.按?上海证券交易所交易规那么？的规定，卖出基金忖，余额缺乏（）的局部，应当一次性申报卖出。

A.1股A.1份

B.2股B.10份

C.3股C.100份

D.4股D.1000份

24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌出售。上市开放36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。

式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.双边净额清算

A.申购B.多边净额清算

B.配号及中签C.双边全额清算

C.结算D.多边全额清算

D.登记37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

25.在证券自营业务中，证券公司不受制止的行为有（A.全价交易

A.用以自己名义开设的账户进展交易B.净价交易

B.委托其他证券公司代为买卖证券C.差价交易

C.假借他人名义进展自营业务D.市场价交易

D.将自营业务与代理业务混合操作38.我国现行规定的委托期为（）。

26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户A.当日有效

是证券公司（）的二级帐户。B.约定日有效

C.第二日有效D.以资融资

D.一周有效47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收

39.融券卖出的申报价格（）o取的佣金不得高于证券交易金额的（

A.不得低于该证券的最新成交价A.1%0

B.不得高于该证券的最新成交价B.2%0

C,不得低于该证券前一交易日收盘价C.3%。

D.不得高于该证券前一交易日收盘价D.5%0

40.深圳证券交易所那么规定,每个交易日（），交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

理。A.守约方

A.9:15至9:30B.证券结算风险基金

B.9:30至11:30C.证券登记结算公司

C.9:25至9:30D.证券交易所

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，那么次一交易日该股票交易的价格上限和下限分49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处分。

别为（）..A.记过

A.16.94元和13.86元B.罚款

B.16.17元和14.63元C.单处或者并处警告

C.16.17元和13.86元D.责令改正

D.16.94元和14.63元50.根据?深圳证券交易所交易规那么？的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交

42.易金额（

证券公司通过设立集合资产管理方案，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张

交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进展托管，通过专门账户为客B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张

户提供资产管理效劳。这一业务是指（C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张

A.为单一客户办理定向资产管理业务51.证券交易所会员应当设会员代表（组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

B.为多个客户办理集合资产管理业务A.1名

C.为特别客户办理一般资产管理业务B.2名

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务C.3名

43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理方案使用（）专用交易单元。D.4名

A.1个52.上海证券交易所相关规那么规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数

B.2个脩

C.3个A.0.01

D.5个B.0.001

44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。C.0.005

A.债券B,资金D.0.05

C.信用53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。

D.财产A.集合竞价方式

45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取B.做市商撮合方式

后维持担保比例不得低于（）oC.连续竞价方式

A.150%D.交易所决定

B.200%54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格

C.250%和数量。

D.300%A.5个

46.对于（）方来说，在交易所回购交易开场时，其申报买卖部位为卖出（S）。B.6个

A.以券融资C.7个

B.以资融券D.8个

C.以券融券55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不

超过该上市公司股份总数的（）。C.经公证的授权委托书

A.10%D.代理人有效身份证件

B.15%4.定向资产管理业务的投资范围包括

C.20%A.集合资产管理方案份额

D.25%B.央行票据

56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。C.短期融资券

A.4个D.资产支持证券

B.5个5.证券结算包括（

C.9个A.登记

D.11个B.清算

57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）»C.注册

A.A股D.交收

B.国债6.根据净额清算原那么，在证券清算中

C.B股A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算

D.封闭式基金B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

58.我国证券交易所总经理由（）任免。C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

A.证券交易所理事长D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

B.国务院证券监视管理机构7.在证券经纪业务中，包含的要素有（

C.所在地人民代表大会A.委托人

D.全国人民代表大会B.证券经纪商

59.目前，我国通过证券交易所进展的股票交易均采用（）方式。C.证券交易所

A.口头报价D.证券交易的对象

B.书面报价8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。

C.电脑报价A.总额交收

D.间接报价B.逐项交收

60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关C.净额交收

上。D.全额交收

A.1个或1个以上9.在集合资产管理方案中，客户主要享有（）权利。

B.2个或2个以上A.按规定分享投资收益

C,3个或3个以上B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理方案

D.4个或4个以上C.承担委托投资的损失

（二）多项选择题（每题1分，共40分）D.知情的权利

1.可转换债券具有（）的特性。10证券经纪商从事证券经纪业务.需遵守的规定有（

A.回购A.不得为多获取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖

B.债权B.不得散布非公开披露的信息

C.期权C.不得在非交易时间进展客户证券交易的清算与交收

D.贴现D.不得挪用客户的交易结算资金和证券

2.我国？证券法?规定，设立证券公司必须具备的条件包括（11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格A.外国法人、自然人和其他组织

B.有合格的经营场所和业务设施B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织

C.有完善的风险管理与内部控制制度C.定居在国外的中国公民

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包12证券初始登记包括（）等。

括（）等。A.首次公开发行登记

A.本人身份证件B.配股登记

B.本人同名证券账户卡C.增发登记

D.基金扩募登记B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

13.新股网上发行方式的根本类型有（）。