BRC内部审查检查表

被审部门原则条款有关文献检查内容和办法检查统计符合不符合性质审核员严重普通观察管理层1.1《产品风险管理程序》公司与否通过使用产品种类判断树来进行拟定产品的种类，并且使其文献化管理层《产品风险管理程序》与否通过危害和风险管理程序来验证所拟定的产品种类管理层1.21.2.1《产品风险管理程序》公司与否建立适宜的危害和风险管理体系,以此来确保同消费者安全和法规有关的危害都能够被识别和恰当的控制,并形成文献、加以实施和保持管理层1.2.2《产品风险管理程序》公司与否在生产过程中与否执行一种正式的和具体的风险分析，考虑对消费者安全的核心性影响。化学性和生物性污染。风险分析基于产品常规或有可能预见的使用范畴管理层1.2.3《产品风险管理程序》公司与否根据已建立的原则，完全执行和保持风险分析体系品质部1.2.4《产品风险管理程序》公司与否建立一种精确的工艺流程验证计划：识别和统计与各个加工环节有关的危害和相与否的控制规定;基于风险发生的可能性来评定每一种危害的风险等级，并设定控制限值。根据风险等级来拟定过程控制和监控程序品质部1.2.5《产品风险管理程序》当过程控制超出了控制限值，与否采用纠正方法品质部1.2.6《产品风险管理程序》通过危害分析得到的危害和控制规定与否认期评审，验证和确认，以确保其持续有效；当设计、配方、流程、原料或法规发生变化时也能及时的得到更新1.2.7《产品风险管理程序》核心过程的控制方法与否加以实施，保持和评审管理层1.2.8《产品风险管理程序》危害分析和有关程序与否得到最高管理者的承诺，并通过公司文献化管理体系来执行。管理层1.2.9《产品风险管理程序》和核心操作环节监控有关的程序与否涉及在根据本原则的内部审核中文控1.3.1《文献管理程序》公司与否理解和使用销售国所在地同产品安全和正当性有关的现行文献和法规文控1.3.2《文献管理程序》公司与否建立体现以确保能够获知法规、产品安全问题、科学技术发展和工业/消费行业准则有关的全部信息。管理层2.1《质量手册》根据该原则，公司与否建立消费品管理体系，形成文献、加以实施、保持和评审，必要时加以改善。公司与否识别为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和办法。构成消费品管理体系的文献与否清晰、明确、详实并能够被有关人员对的的使用和随时取阅。公司与否含有确保消费品管理体系有效实施的文献化的程序，并拟定这些过程的次序和互有关系。支持和监控消费品管理体系的有关信息与否被有关人员随时取阅。公司与否确保监控消费品管理体系的有效性以及对过程的持续监控和分析和持续改善管理层2.2《质量手册》公司与否制订定义明确的、文献化的消费品方针。这个方针与否能表明公司要承当生产安全、正当产品的义务以及对消费者的责任。该方针与否在公司全部员工中进行沟通。该方针与否认期评审。该方针与否被全部员工理解，并相与否执行。管理层2.3《质量手册》消费品管理体系-手册:公司与否制订定义明确的、文献化的消费品方针。这个方针与否能表明公司要承当生产安全、正当产品的义务以及对消费者的责任。该方针与否在公司全部员工中进行沟通。公司以消费品管理体系手册的形式，保持那些针对产品安全、正当性和质量有文献化的程序、指导书和参考文献，其范畴与否涉及本原则的规定。消费品管理体系手册中规定的规定与否全部执行。消费品管理体系手册与否涉及为达成本原则规定所需的工作办法和操作纲要，或在其中指出纲要引用的地方，对其引用。消费品管理体系手册，或其中的构成部分，与否易于被重要员工所使用。管理层行政部2.4《质量手册》，《职务阐明书》《考核方案》组织构造、管理职责和权限:高层管理者与否建立定义明确的、文献化的组织构造，确保重要员工都能明确各自的工作范畴，责任和报告关系。公司的高层管理者与否确保全部员工均理解组织构造，以及他们的工作职责、责任和报告关系。根据组织机构的规定，与否建立员工业绩监控机制。与否含有重要员工缺席时适宜的替代安排。管理层2.5《质量手册》管理承诺:公司的高层管理者与否承诺建立、实施和改善消费品管理体系，并确保资源的提供和投资满足安全、法律和顾客、的规定。公司的高层管理者与否确保产品安全和质量方针的建立、实施和保持。管理层2.6《质量手册》以顾客为关注焦点:公司的高层管理者与否确保建立程序，理解顾客的需求和盼望。顾客的规定都与否明确和被充足理解。在不危及产品安全性、正当性和质量的条件下这些规定与否得到满足;与否建立与顾客满意有关的业绩批示，并传达给有关人员。，管理层2.7《管理评审程序》管理评审:与否按策划的时间间隔评审消费品管理体系;公司的最高管理者与否按策划的时间间隔对消费品管理体系的有效性进行评审，评审与否确保鉴定评价该体系的适宜性、充足性和有效性，并与否识别出变更的需要。与否保存着管理评审的统计;评审过程与否涉及对内部审核和第二方和第三方审核的成果，顾客反馈、过程业绩和产品符合性、产品缺点、防止和纠正方法的状况、以往的管理评审统计和行动计划、能影响质量管理体系的变化和持续改善的建议的评审。评审过程中做出的决定和商定的方法与否被指定的员工在特定的时间框架中执行。管理层2.8《内审管理程序》内部审核；公司与否对消费品管理体系进行审核以确保其适宜和一致性。审核与否认期进行，并按有关活动的风险程度制订审核的范畴和频率。内部审核与否由能胜任的审核员执行，审核员与否是中立的，并且审核员不能审核其自己的工作。主动和消极的审核成果都与否引发有关被审核活动的负责人的注意。与否拟定纠正方法时亿整治期限。全部策划的内审和有关的纠正方法的统计都与否该被保持。全部纠正方法都与否被验证以证明符合。采购部2.9《采购管理程序》《供方管理程序》《供方评定原则》公司与否控制全部关系到产品安全性、正当性和质量的采购过程，以确保获得的产品符合规定的规定。公司与否基于风险评定，建立文献化的供方评价程序。公司与否基于风险评定，建立文献化的供方评价程序。该程序与否规定如何解决例外状况，如使用未经审核或监督的原材料、构成成分或服务。与否涉及为持续评价而界定的明确准则和必需的业绩原则。基于风险的评价可采用通过内部检查或分析证书的方式进行业绩监控，必要时能够扩展到供方检查。供方的评价能够涉及体系、产品安全信息和法规规定等方面的评核。技术部2.9.1《样板管理规定》与否保护顾客的财产(涉及知识产权)确保其在组织的控制下或被组织使用,公司与否识别、验证、保护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。如果顾客财产发生遗失、损坏或发现不合用时与否报告顾客，并保持统计文控2.10《文献管理程序》公司与否确保关系到消费品管理体系有效性的文献、统计和数据均可获得并得到有效的控制。全部使用中的文献都与否被授权。使用中的文献都与否是现在有效版本。与否统计全部涉及产品安全性、正当性或质量体系有关的文献及程序的任何更改或修正的因素。建立程序以确保作废文献不被使用，适宜时，以新版本替代。技术部2.10.1工艺及图纸公司与否确保为以下各项编制适宜的操作规范和原则。原料（涉及包装原料）半成品，成品。规范与否充足、精确，并确保其符合有关的安全、法规和顾客规定。在适宜的状况下，规范和行业原则与否得到有关方的正式同意。与否认期更新评审原则以确保其充足性和状态。文控2.10.2《统计管理程序》公司与否保持统计,以证明对产品的安全性、正当性和质量实施了有效控制，统计与否清晰和真实。公司与否执行有关程序，对全部属于产品安全性、正当性和质量范畴内的全部统计进行校对、评审、维护、保存和检索。统计与否被妥善保存一段时间，保存时间要同法规和/或产品寿命相联系。任何统计的修改与否获得授权。管代2.11《纠正方法管理程序》公司与否执行有效的体系，对不符合产品安全性、正当性和质量的状况进行收集、统计和调查。公司与否确保采用有效的纠正方法，避免不符合状况的再次发生。纠正方法与否文献化，并指定有关的责任和义务。任何有关产品安全性、正当性和质量的纠正方法计划，必须由对该范畴负有责任和义务的人员来同意。这些人员也与否负责验证纠正方法与否达成预期效果。纠正方法与否被适时地实施，以避免不符合的再次发生。品质部2.12《标记和可追溯控制程序》公司与否含有可追溯体系，有能力从供方到产品销售给消费者的全部阶段追溯到原料，反之亦然,任何返工的状况发生，与否保持其可追溯性。追溯体系与否认期测试，确保从原料到成品的可追溯性，反之亦然。管代2.13《应急响应及产品召回程序》公司与否含有文献化和有效的事故管理程序，管理和控制因此可能发生和已经发生的涉及产品安全、正当性和质量有关的事故。公司与否针对能造成事故的因此状况，为有关员工提供书面事故解决指导，并尽量涉及全部事故。发生的事故可能造成顾客收到或者已经收到不合格产品时，公司与否含有程序确保及时告知顾客。管代2.14《应急响应及产品召回程序》公司与否含有文献化的程序来有效地控制产品召回和撤回。确保召回程序在任何时侯都能运行，并将供与否链、库存产品回收流程、产品回收物流体系、回收产品的储存和销毁纳入考虑范畴。程序与否被定时的评审，如有必要，与否进行修订以确保其持续有效。程序与否认期测试，以确保其操作的有效性，测试统计与否保持。程序中与否涉及，在特定的时间框架内告知有关员工的安排。业务部2.15《顾客投诉解决程序》公司与否执行有效的程序，对顾客进行有关产品安全、正当性和质量投诉的接受、统计和调查。根据投诉的严重程序和频率，采用及时有效的方法。投诉信息与否用于产品安全、正当性和质量的持续改善，避免其再次发生。管理层3.1《质量手册》与否选定并维护厂区，以防止产品污染，能够生产安全、正当的产品。与否考虑场合周边可能构成负面影响的活动，并采用方法避免产品受到污染。厂区内全部地面与否按照适宜原则建造并维护。如果自然排水系统局限性，与否加额外增设排水系统。行政部3.2《安全管理规定》与否按适宜原则维护厂区内全部区域的安全。适宜时，采用方法维护厂区安全。只有得到授权的人员才干够进入各个区域。管理层3.3<工厂布局管理程序》与否妥善设计、建造并维护建筑物、机器和设备，用以控制产品在安全、正当性和质量上的风险。与否规划生产流程中从进到出的机器和设备的位置，以避免对产品造成污染和破坏。适宜时，整个生产运行体系与否尽量减少多个潜在的物理、化学和微生物污染的风险。与否建立有效的隔离，以最大的程度减少产品交叉污染的风险。适宜时，全部的传送点的位置都不与否危害产品、原材料或配料的隔离。现场设施和服务的选址，涉及餐厅，如果提供，都不与否损害产品的完整性。与否提供适宜的存储设施来控制和存储化学品，存储设施与否设立在不危害产品安全、正当性和质量的地方。化学品必须要有清晰的标签，并且与否倒入有适宜表达和指定的容器中。生产部3.4《废弃物管理程序》，《清洁区管理规定》，《防止锋利物管理程序》《虫害管理程序》现场的建筑构造、厂房和设施与否与产品安全、正当性和质量的风险性相适与否，并按照适宜的原则进行维护。墙面、地面、天花板、管道和头顶装置与否保持良好状态，并便于清洁。必要时，与否提供适宜、充足的副产品和污染物的收集装置。厂房与否避免虫害的进入。厂房的空间设计与否便于检查和清洁。全部工作区域要有充足的照明，为产品和卫生的有效检查提供充足的照明。地面的设计与否满足加工的规定，与否切可承受不同的清洁用品和清晰方式。地面与否防渗翻透并得到妥善保养。若设立排水系统，则与否妥善的设计和维护以减少对产品的污染风险，不会危及产品的安全、正当性和质量。如果存在产品污染风险，玻璃窗与否防护，以避免破碎或者妥善保护产品。通往原料解决、加工、包装及储存的门若是开着的，与否采用适宜的防护方法以避免虫害的侵入，该区域与否安装关闭装置或充足的防护装置。如果对产品构成危害，全部的灯泡和灯管，涉及电子灭蝇灯都与否被防护。与否建立对玻璃和易碎塑料和陶瓷物品的管理体系。生产部3.5《设备管理程序》设备与否按照初始规定进行合理设计，并在使用时减少对产品安全、正当性和质量的风险。设备安装时与否在其下方、内部及周边预留空间，以方便清洁和维护。全部设备在石油前与否规定使用办法，充足的维护和保养，以生产安全、正当的产品。生产部3.6《设备管理程序》有系统的维护计划，其涵盖全部对产品安全、正当性和质量极为核心的设备项目.。公司与否确保在进行维修作业时，不会危害产品的安全、正当性和质量。全部外部承包方和维修人员要理解和恪守公司有关程序。在清洁和更换照明装置、玻璃制品时，与否尽量避免对产品造成的污染。生产部3.7《避免交叉污染程序》<员工行为管理程序》为了减少对产品污染的风险，与否合理设计和运行员工设施。与否生产区的入口及加工区域内的其它适宜位置安放适宜且足够的洗手设施。在全部需要穿着工作服的地方，与否为全部进入生产区、包装区（必要时，涉及储存区）的人员，无论员工、访客或承包商，事先提供更衣设施。必要时，更衣室与否设立在人员可直接进入生产、包装和储存区的位置，而不必再次通过室外。在更衣室内，户外衣物和其它个人物品与否与工作服分开寄存。生产部3.8《清洁区管理规定》《避免交叉污染程序》<员工行为管理程序》《化学危险品管理程序》与否始终保持适宜的清洁和卫生原则。清洁工作与否彻底，以减少产品污染的风险。，与否建立和维持清洁程序。与否验证清洗和消毒的有效性并保持统计，化学清洁剂和包用剂等与否被识别和控制，以避免产品被污染的风险。行政部3.9《废弃物管理程序》，与否含有适宜的体系以收集、整顿和处置废弃物。与否含有体系，以减少废弃物在生产区堆积，并避免使用不当或有缺点的材料。厂外的废弃物收集箱和来机捣碎机与否妥善管理，以减少对产品的风险。行政部3.10《虫害管理程序》公司有责任别和控制生产场合内虫害滋生的风险，必要时，实施虫害控制将其风险降至最低。公司与否将虫害控制外包专业服务机构或组织，或对员工进行适宜的培训，定时检查并对建筑物进行解决，杜绝虫害滋生。若将虫害控制外包，服务合同与否做明确规定，充足反映生产场合内的活动。，在对的的位置安装不间断灭蝇灯和/或诱蝇灯。虫害控制的检查、建议方法、虫害控制设备的维护和所采用的必要行动，与否保持具体的统计。适宜的状况下，全部进厂的原材料在送抵时，与否彻底检查，以确保没有虫害污染。原料、包装材料及成品与否妥善储存，以尽量减少虫害侵袭的风险。公司与否确保诱饵、气雾杀虫剂和熏剂的安全使用及与否用办法。仓库3.11《仓库管理规定》公司与否确保产品的运输、储存和配送在其控制之下，从原辅料流转到成品的发货，都与否采用一种适宜的方式，以避免污染和损坏的风险。如果需要储存，因此物品都与否被保护，以避免污染、变质和损坏。在流转和储存过程中，因此成品与否通过使用适宜的包装，以避免污染和损坏。如果产品在运输过程中易受天候的影响，车辆在装货和卸货时与否进行保护。如果产品有特护的环境规定来避免质量下降，与否保持和监控所采用的条件。全部运输都与否在良好和干净的条件下进行。技术部4.1《技术管理程序》产品的设计和开发程序与否能确保无论是在原始的设计或者在设计、配方、材料、成分和工艺上的修改，充足符合其对产品安全、正当性和质量等规定。公司与否拟定和明确原始设计、设计修改和开发输入，必须考虑确保产品的安全和正当性，涉及产品特性，涉及其构成、包装、装配指导，必要时，安装和维护的阐明。如果该产品可能和其它产品一起使用，与否考虑该产品对其它产品的预期影响。：如果该产品可能和其它产品一起使用，与否考虑该产品对其它产品的预期影响。在产品设计/开发时，与否进行成品和其使用过程中的危害分析，来识别和评定全部潜在的安全危害和有关风险，涉及受危害影响的消费者类型。公司与否进行产品使用过程中的评价、测试和/或可靠性测验和/或货架期的评价，以确认和验证产品的设计、配方、材料和生产过程能够生产和维持安全、正当的产品。设计和开发过程与否被控制、验证和文献化。新产品在大规模生产前要进行验证和同意，确保其安全、正当性和质量。公司与否确保生产工艺源于产品设计过程、程序和设计统计的共同成果，以确保生产出满足预期质量规定的安全和正当性的产品。如果出现产品不能满足预期的安全、正当性的质量的规定，公司与否评定产品危害和产品使用中的风险，并评定产品设计和生产过程，必要时，与否进行修改以确保和验证后续生产的产品满足策划的安全、正当性和质量的规定。生产部4.2工艺指导书产品包装与否符合产品的预期用途,并保持适宜的储存条件,以减少产品受污染和损坏的风险。与否评价产品的包装满足使用目的。产品包装与否符合同意的、文献化的规范。如果产品污染的风险能影响到产品安全、正当性和质量，产品包装与否在生产区外进行。包装材料在返回仓库前与否被有效的保护。如果使用订书钉或其它物品，与否采用适宜的防止方法，减少污染、损坏或伤害的风险。品质部4.3检查指导文献产品与否进行分析或测试，以确保产品安全、正当性和质量。测试与否由双方认同的公司、承包方或客户执行。如果公司或承包方进行产品安全、正当性和质量有重要有关的分析和测试，该实验室与否被国家认证机构承认。建立程序确保全部测试成果的有效性。执行分析的人员与否含有适宜的资格，及/或接受过培训，与否含有能力从事所规定的分析工作。品质部4.4《标记和可追溯控制程序》采用隔离方法确保原材料、加工过程、包装和符合不同原则的成品不能被混淆。若原料需要隔离程序（如，过敏原或特殊来源的材料），与否采用控制方法以确保产品的安全、正当性和质量被保持若使用返工或进行返工操作，与否采用方法确保成品安全、正当性和质量。。仓库4.5《仓库管理规定》采用控制方法，确保物料和成品按对的的次序在货架期或使用期（适宜时）内被使用。收货统计和/或产品标记（如，生产批次）与否便于使用和对的的库存周转。批次与否体现在初级包装上和外包装上，与否能清晰的识别。生产部4.6《防止锋利物管理程序》公司与否采用一切必要方法，以识别和避免全部异物污染的风险。公司与否采用危害分析办法，并拟定异物与否属于核心控制点，以评定与否使用金属或其它异物探测设备。与否含有书面的程序，确保采用必要的防止方法对在原料准备、预解决、加工、包装和储存的区域使用玻璃、陶瓷和易碎塑料物品的控制。与否在事故报告中统计玻璃、陶瓷和易碎塑料的破碎状况，并保存其解决和破碎统计。与否对在原料准备、预解决、包装和储存区域使用玻璃、陶瓷和易碎塑料的状况和地点进行登记管理。杜绝使用一次性刀片。与否建立程序来避免和控制成品被污染的风险。与否保存金属和异物的监测统计以证明产品能够按照客户的规定进行全方面的标记和追溯。品质部4.7,成品检查程序》公司与否确切在完毕全部放行程序前不予放行。公司与否确保全部产品只有得到有关授权人的同意后才干放行。品质部4.8《不合格品控制程序》公司与否确保全部未达成规定的原料、辅料和成品都得到明确的识别、标记、隔离、调查并统计。公司与否确保全部未达成规定的原料、辅料和成品都得到明确的识别、标记、隔离、调查并统计。当出现不合格的原料和产品时,与否按问题的性质和顾客的具体规定进行解决或处置。生产部5.1工艺文献公司与否确保全部与产品安全、正当性和质量有关的加工得到有效的控制。公司与否有适宜的程序来验证全部采用的过程和设备能持续生产出符合质量规定的安全、正当的产品。当为确保产品的安全、正当性和质量而规定对原料、半成品和成品、过程和环境进行控制时，与否进行充足的过程控制、监控和统计保持。根据风险评定和接受到的显示未持续满足或不完全满足过程规定的数据,定时进行过程确认。若原料、半成品或成品的物理（涉及温度)和化学控制程序,过程及/或者环境进行对产品的安全、正当性和质量有核心影响，与否进行充足的控制、监控和统计。根据产品规范规定和/或具体呈现进行在线过程监控。生产部5.2公司与否检查包装的内容物以确保符合产品分销目的法律的规定以及该国有关产品数量的工业代码规定。无论与否包装的性质如何,如平均数量、定量包装、计数、测量设施，量度检查的频率及办法与否满足政府主管部门法规的规定。如果公司出口预包装材料,需要确保满足产品最后消费者所在国家的数量控制和标签规定。技术部5.3《样板管理规定》与否建立程序,规定原则样本和/或组件样本的使用和同意。与否建立程序来择原则样本,合用时,确保原则样本得到顾客的同意。原则样本与否被适宜监控和储存方便保持其初始状态。技术部5.4《样板管理规定》公司与否保存产品样本,方便在发生投诉时辅助调查。与否建立保存产品样本和/或其组件样本的同意程序。