证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷15)

试卷科目：证券从业资格考试金融市场基础知识证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷15)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试金融市场基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列关于股票的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证Ⅱ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ．股票是一种有价证券Ⅳ．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]2.以下关于股票合并的说法正确的是()I股票合并又称并股II股票合并通常会刺激股价上升III并股常见于高价股IV股票合并又称拆细A)I、IIB)II、IVC)I、IIID)III、IV[单选题]3.以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是()。Ⅰ.注册资本不少于人民币50亿元Ⅱ.股东以货币出资Ⅲ.注册资本为实收资本Ⅳ.组织形式仅限股份有限公司A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]4.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配()的请求权等权利。A)权利和义务B)实物与资产C)股息和红利D)以上都不对[单选题]5.下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A)地方政府债券只能由财政部代理发行B)地方政府债券只能自行发行C)地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D)地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式[单选题]6.下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A)证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B)担保证券的记录以及发行人权利的行使C)投资收益的处分D)持券信息披露义务[单选题]7.目前，()已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。A)资本市场B)货币市场C)银行间债券市场D)同业拆借市场[单选题]8.国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。Ⅰ．经3家以上（含3家）评级公司评级Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ．财务稳健，资信良好Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上A)Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]9.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A)银行存款B)股票C)期货D)有价证券[单选题]10.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。A)2B)5C)6D)10[单选题]11.下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A)净资本不低于5亿元人民币B)净资本与净资产比例不低于70%C)经营集合资产管理计划业务达1年以上D)在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产[单选题]12.在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。A)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B)证券交易过程的知情权C)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利D)有按规定收取服务费用的权利[单选题]13.ADR是（）的简称。A)全球存托凭证B)国际存托凭证C)美国存托凭证D)中国存托凭证[单选题]14.大部分()是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资I一般责任债券II普通债券III专项债券IV收入债券A)I、IIB)III、IVC)II、IIID)I、IV[单选题]15.为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A)区域性股权市场B)券商柜台市场C)机构间私募产品报价与服务系统D)私募基金市场[单选题]16.金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，是由设在伦敦的《金融时报》编制和公布的，这一指数包括()。Ⅰ金融时报工业股票指数Ⅱ标准普尔500指数Ⅲ100种股票交易指数Ⅳ综合精算股价指数A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]17.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。A)证券保荐业务B)证券资产管理业务C)证券自营业务D)融资融券业务[单选题]18.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。A)企业自由现金流B)股权自由现金流C)股票红利D)利息[单选题]19.按交易程序，金融市场可以分为()。Ⅰ一级市场Ⅱ二级市场Ⅲ原生市场Ⅳ衍生市场A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]20.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益--，风险--。()A)不稳定;大B)稳定;小C)稳定;大D)不稳定;小[单选题]21.基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。①基金份额持有人大会的召开及决定的事项②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算③基金扩募、延长基金合同期限④转换基金运作方式、基金合并A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]22.上市公司股票的市场价格一般是指()。A)股票二级市场交易价格B)股票的账面价值C)股票的票面价值D)股票的发行价格[单选题]23.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A)30个工作日B)3个月C)6个月D)12个月[单选题]24.RQFII与QFII的主要区别在于（）。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的中国香港地区子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]25.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A)代销方式B)承销方式C)包销方式D)直销方式[单选题]26.银行间债券市场的发展现状表现在（）。①市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升②市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能③发行主体以国有企业为主，其他主题积极参与④与国际市场相比较，市场流动性仍然较低A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]27.2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A)5.00B)6.13C)9.23D)10.59[单选题]28.记名股票的特点不包括()。A)股东权利归属于记名股东B)可以一次或分次缴纳出资C)安全性较差D)转让相对复杂或受限制[单选题]29.债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A)15，30B)20，45C)15，45D)20，30[单选题]30.()属于基金资产承担的费用。Ⅰ.基金份额持有人大会费用Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金发行费Ⅳ.基金托管费A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]31.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。A)[30%]B)[20%]C)[40%]D)[10%][单选题]32.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A)是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B)交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C)组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D)成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员[单选题]33.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。A)基金交易费B)基金销售服务费C)申购费D)基金运作费[单选题]34.下列属于证券结算风险的是()。Ⅰ.流动性风险;Ⅱ.信用风险;Ⅲ.操作风险;Ⅳ.财务风险A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]35.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括()。A)证券自营B)发行股票C)证券经纪D)证券投资咨询[单选题]36.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（）。Ⅰ、报告期末基金净值和基金份额总额Ⅱ、基金的财务情况Ⅲ、基金投资运作情况和运用杠杆情况Ⅳ、基金托管人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]37.证券交易内幕信息的知情人不包括()。A)发行人的董事B)持有公司3%以上股份的股东C)公司的实际控制人D)保荐人[单选题]38.下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动③市场交易机制的核心是价格发现机制④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]39.按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品^A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④[单选题]40.我国银行业的主体是()。A)中央银行B)股份商业银行C)地区性商业银行D)信用合作社[单选题]41.基金运作可分为（）三大部分。①基金的市场营销②基金的信息披露③基金的投资管理④基金的后台管理A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[单选题]42.国家股从资金来源上看,主要有()。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]43.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。①股权类产品的衍生工具②货币衍生工具③利率衍生工具④信用衍生工具⑤嵌入式衍生工具A)①②③B)①③④⑤C)①②③④D)②③④[单选题]44.在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A)客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B)客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C)中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D)证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行[单选题]45.公开发行企业债券，发行人累积债券余额不超过企业净资产的()A)5%B)10%C)20%D)40%[单选题]46.股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。A)面值B)市场价格C)内在价值D)清算价值[单选题]47.以下不属于货币衍生工具的是()A)货币互换B)货币期权C)远期外汇合约D)股票期货[单选题]48.将中国资本市场中形成?传统龙头企业+新兴成长行业领军企业?组合的股指是（）。A)上证综指B)深证100指数C)深证成分指数D)行业分类指数[单选题]49.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A)独立性B)客观性C)公正性D)一致性[单选题]50.为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。①买入有价证券②卖出有价证券③增加货币供应量④减少货币供应量A)①③B)①④C)②③D)②④[单选题]51.标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A)国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B)中国银行监督委员会成立C)银行业与信托业、证券业分离D)沪深两市的形成[单选题]52.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A)短期融资券B)中期票据C)企业债D)公司债[单选题]53.关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。A)AAB)AC)BBBD)B[单选题]54.《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。A)无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B)无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C)有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D)有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易[单选题]55.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。A)扩散性B)加速性C)可管理性D)不确定性[单选题]56.在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。A)对冲B)实物交割C)现金交割D)转手交易[单选题]57.下面对证券公司表述错误的是（）。A)证券公司是证券市场的主要中介机构B)证券公司提供的服务具有专业性C)证券公司本身无法在证券市场进行投资D)证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务[单选题]58.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。I.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构II.1988年，国债柜台交易正式启动III.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易场IV.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台A)ⅠⅡB)ⅠⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]59.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货A)①②B)①③C)①④D)②③[单选题]60.下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[单选题]61.借款负债的渠道主要包括（）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]62.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。A)1B)2C)3D)5[单选题]63.地方政府一般债券的期限为（）。A)1年、2年、3年、5年B)1年、3年、5年、7年C)1年、3年、5年、7年、10年D)1年、2年、5年、7年、10年[单选题]64.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致股价水平()。A)不变B)盘整C)下降D)上升[单选题]65.丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A)内资股B)国家股C)法人股D)政策股[单选题]66.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）A)使用权B)所有权C)物权D)债权[单选题]67.证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括()I相关股东(大)会决议II借入次级债务合同III合同当事人之间的关联关系说明IV债权人净资产情况的说明材料A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV[单选题]68.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A)I、IIB)III、IVC)I、IVD)II、III[单选题]69.从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A)买卖差价法B)换手率C)冲击成本D)流动性覆盖率[单选题]70.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为()。A)开放式基金B)封闭式基金C)私募基金D)公募基金[单选题]71.商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A)中间业务B)表外业务C)表内业务D)其他业务[单选题]72.A借给B100元，约定以10％的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A)100B)110C)150D)161．05[单选题]73.可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（）。A)1倍B)1.2倍C)1.5倍D)2倍[单选题]74.由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且()。A)流动性高B)交易安全C)灵活性高D)收益性高[单选题]75.以下各类基金中，风险最大的是()。A)衍生工具基金B)债券基金C)股票基金D)指数基金[单选题]76.证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行A)ⅠⅡB)ⅠⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]77.A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为()元。A)0.16B)1C)4D)5[单选题]78.在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A)80%B)70%C)50%D)60%[单选题]79.下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。A)价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B)时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C)价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D)客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖[单选题]80.证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A)时间优先，价格优先B)时间优先，客户优先C)时间优先，机构优先D)价格优先，客户优先[单选题]81.（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A)债券登记B)债券托管C)债券兑付D)债券付息[单选题]82.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（）。A)利率的期限结构B)利率的结构期限C)利率的风险结构D)利率的机构风险[单选题]83.下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ[单选题]84.关于私募基金的说法，错误的是()。A)运作灵活B)投资金额要求高C)风险较高D)可以进行公开的发售和宣传[单选题]85.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。A)金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B)金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C)成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D)在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的[单选题]86.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。A)证券交易所B)地方登记公司C)证券公司D)证券业协会[单选题]87.下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。Ⅰ．经济增长Ⅱ．经济周期循环Ⅲ．货币政策Ⅳ．财政政策A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]88.下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]89.按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]90.国际债券的发行人主要是()。I.工商企业Ⅱ.银行或其他金融机构Ⅲ.国际组织Ⅳ.各国政府A)I、Ⅱ、IVB)I、ⅡC)Ⅲ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]91.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。A)延迟成交B)择日成交C)无效D)部分无效[单选题]92.由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.上证50指数Ⅳ.上证380指数A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]93.下列关于金融期货与远期交易的区别，说法正确的是()。I远期为场外交易，没有固定的场所，期货则是场内交易II远期是标准化合约III远期由买卖双方直接联系并进行交易，期货交易双方不直接接触，由经纪商代理IV期货实行现金交割A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]94.股票投资的主要分析方法包括（）①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]95.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。A)传真转账信息B)通知场内交易员C)通知证券经纪商D)账面[单选题]96.关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间②转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间③转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数④转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格A)③④B)①②C)②③④D)①②③④[单选题]97.按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]98.目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A)暂不征收B)征收1%C)征收2%D)征收4%[单选题]99.银行业及银行信贷的特征不包括（）。A)以抵押为主的融资模式B)能有效为新经济提供融资C)典型的顺周期行业D)具有?放大镜?作用[单选题]100.（）也被称为?看跌期权?。A)欧式期权B)美式期权C)认购期权D)认沽期权[单选题]101.普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。A)股东大会B)董事会C)监事会D)公司职工大会[单选题]102.会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A)会员大会B)理事会C)监事会D)其他专门委员会[单选题]103.募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]104.我国《公司法》规定股票发行价格可以是()I票面金额II超过票面金额III低于票面金额IV任意金额A)I、IIB)I、IIIC)I、II、IIID)I、II、III、IV[单选题]105.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。A)出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B)公司解散清算C)公司连续5年亏损D)股东大会作出减少公司注册资本的决议[单选题]106.国际直接投资主要三种形式是（）。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A)①②③B)①②④C)①②③④D)①③④[单选题]107.基金招募说明书说明了基金的()。Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售渠道Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]108.中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A)沪深300股指期货合约B)中证500股指期货合约C)上证50股指期货合约D)10年期国债期货合约[单选题]109.债券按债券形态分类，可以分为（）。A)政府债券、金融债券和公司债券B)零息债券、附息债券和息票累积债券C)实物债券、凭证式债券和记账式债券D)短期债券、中期债券和长期债券[单选题]110.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A)5，3B)5，2C)3，2D)3，1[单选题]111.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人Ⅱ．基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管Ⅳ．基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]112.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A)证券托管B)证券委托C)证券存管D)证券托存[单选题]113.证券金融公司的组织形式为（）。A)股份有限公司B)有限责任公司C)有限合伙公司D)一般合伙公司[单选题]114.国际债券的计价货币一般包括()。Ⅰ.欧元Ⅱ.英镑Ⅲ.瑞士法郎Ⅳ.美元A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]115.对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A)承销团甲类成员最高限额为当期的35％B)承销团乙类成员最高限额为当期的25％C)承销团甲类成员最高限额为当期的30％D)承销团乙类成员最高限额为当期的30％[单选题]116.按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。A)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B)有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料[单选题]117.金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A)季度B)半年C)年D)月[单选题]118.下列基金类型中投资风险最低的是()。A)指数基金B)债券基金C)股票基金D)货币市场基金[单选题]119.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上A)①②③B)①②④C)①④D)②④[单选题]120.封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A)5B)8C)10D)15[单选题]121.（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。A)远期交易B)现券交易C)回购交易D)期货交易[单选题]122.证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。A)60％B)80％C)90％D)100％[单选题]123.在我国，企业债券的发行采取()。A)核准制或审批制B)审批制或注册制C)发审委制度D)保荐制度[单选题]124.中国资产证券化元年是()。A)2004年B)2005年C)2006年D)2007年[单选题]125.开放式基金申购、赎回的原则包括（）。①投资者按固定价格申购、赎回货币基金②?未知价?交易原则③金额申购、份额赎回④金额申购，金额赎回A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]126.对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A)主要针对各种耐用消费品的销售融资B)规定了分期付款的最长期限C)规定了分期付款第一次付款的最低金额D)以不动产最为明显[单选题]127.基金的自律组织主要有（）①中国证监会②基金行业自律组织③中国银保监会④证券交易所A)①②B)③④C)②D)②④[单选题]128.开立证券账户应坚持的基本原则为()。A)真实性和同一性B)真实性和完整性C)合法性和同一性D)合法性和真实性[单选题]129.下列关于中央提出提高直接融资比重的意义，说法正确的有()。Ⅰ直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构Ⅱ可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行Ⅲ我国需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力Ⅳ有利于合理引导资源配置，发挥市决定选作用A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]130.预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。A)价格信息B)发行人基本情况C)经营情况D)公司治理结构[单选题]131.证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.资产评估机构A)ⅠⅡ..ⅢB)Ⅰ.ⅡⅢ.Ⅳ.C)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]132.2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。Ⅰ．净资本Ⅱ．流动性Ⅲ．风险覆盖率Ⅳ．资本杠杆率A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]133.根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途A)①②B)①③C)②③D)①②③[单选题]134.()是利率互换市场发展的动力，也是必要条件。A)利率浮动性B)利率市场化C)利率固定性D)利率互换[单选题]135.封闭式基金的存续期一般在()年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。A)5B)10C)15D)20[单选题]136.限定性集台资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。A)[5%]B)[30%]C)[20%]D)[10%][单选题]137.对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。A)[5%]B)[10%]C)[15%]D)[20%][单选题]138.（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A)风险准备金B)风险分散C)风险控制D)风险对冲[单选题]139.以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]140.我国中央银行在国务院的领导下履行的职能包括()。Ⅰ制定和执行货币政策Ⅱ代理国库Ⅲ为国家持有和经营管理国际储备Ⅳ审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]141.下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A)发行主体不同B)权利载体不同C)用于转股的股份来源不同D)转股对公司股本的影响不同[单选题]142.我国的混合资本债券的基本特征有()I.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回II.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息III.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前IV.本息支付存在很大风险A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]143.贴现债券的发行属于()。A)平价方式B)溢价方式C)折价方式D)都不是[单选题]144.下列关于货币乘数的说法中，正确的是()。I.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系II.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量III.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小III.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应A)I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]145.存款准备金的类别一般分为()。I活期存款准备金II定期存款准备金III超额准备金IV储蓄存款准备金A)I、IIB)III、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]146.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍。A)5B)10C)20D)50[单选题]147.证券的发行市场属于()。A)-级市场B)二级市场C)资本市场D)证券市场[单选题]148.中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。①依法制定和执行货币政策②监管人民币流通③依法制定和执行财政政策④监管银行间债券市场A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]149.下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。A)公司净资产B)公司盈利水平C)公司所在行业的情况D)股份分割[单选题]150.投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。A)贸易资金的流动B)套利性资金的流动C)保值性资金的流动D)投机性资金的流动[单选题]151.上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A)3000B)4000C)5000D)6000[单选题]152.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。A)集中管理B)第三方存管C)有效控制D)统一存管[单选题]153.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有()。I.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]154.根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]155.下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。①开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有②开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者④封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[单选题]156.因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。①企业素质②经营能力③获利能力④偿债能力A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]157.（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A)金融远期合约B)金融期权C)金融期货D)金融互换[单选题]158.混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。①偏股型基金②偏债型基金③股债平衡型基金④灵活配置型基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]159.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。A)原保险B)再保险C)人身保险D)财产保险[单选题]160.关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是()。A)B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日B)B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日C)B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前D)B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前[单选题]161.证券市场投资者，是指（）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]162.会员制证券交易所设立的机构不包括()。A)董事会B)理事会C)会员大会D)监察委员会[单选题]163.利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有()。I.利率风险是固定收益证券投资的主要风险Ⅱ.利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券Ⅲ.利率波动对长期债券的影响要大于短期债券Ⅳ.零息债券不受利率波动的影响A)I、Ⅲ、IVB)I、Ⅱ、ⅢC)I、Ⅱ、IVD)Ⅱ、Ⅲ、IV[单选题]164.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A)实际收益，未来收益B)实际收益，目前收益C)预期收益，未来收益D)预期收益，目前收益[单选题]165.中小非金融企业发行集合票据应披露（）。I、集合票据债项评级；II、各企业主体信用评级；III、专业信用增进机构（若有）主体信用评级；IV、内幕信息A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)III、IV[单选题]166.下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，不正确的是()。A)可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B)可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C)LOF必须采用指数基金模式D)深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性[单选题]167.目前，道·琼斯股价平均数采用（）A)加权股价平均数法B)加权股价指数法C)简单算数平均数法D)修正简单平均法[单选题]168.下列关于优先股票的表述正确的是()I股息率不固定II剩余财产分配优先III股息分派优先IV一般也有表决权A)I、IIB)II、IIIC)III、IVD)II、III、IV[单选题]169.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A)每周五B)当日C)不晚于下一个交易日D)两日后[单选题]170.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。A)一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B)针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C)自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D)针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述[单选题]171.基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。①申请募集基金的申请报告②基金合同草案③招募说明书④法律意见书A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]172.下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销A)I、IIIB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)II、IV[单选题]173.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。I分享基金财产收益II参与分配清算后的剩余基金财产III按照规定要求召开基金份额持有人大会IV在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额A)I、II、IIIB)I、III、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]174.根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。Ⅰ．远期结售汇Ⅱ．外汇远期Ⅲ．外汇掉期Ⅳ．利率衍生品交易A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]175.证券投资基金筹集的资金主要投向()。A)实业B)有价证券C)房地产D)第三产业[单选题]176.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是40;13:丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。A)甲、乙、丙、丁B)丙、甲、乙、丁C)丙、甲、丁、乙D)丁、乙、甲、丙[单选题]177.金融风险的来源有()。Ⅰ.风险评估Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]178.可以参与发行人的经济决策的是()。A)期权持有者B)股票所有者C)证券投资基金持有者D)债券持有者[单选题]179.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A)镇级B)县级C)市级D)省级[单选题]180.风险转移的基本方法有()Ⅰ购买保险Ⅱ套期保值Ⅲ风险分散化Ⅳ降低风险A)I、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]181.根据投资理念的不同，基金可分为（）。Ⅰ．主动型基金Ⅱ．被动型基金Ⅲ．股票型基金Ⅳ．债券型基金A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]182.题属于公司型基金特征的是()。I.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人IV.基金的组织结构与一般股份公司类似;设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢD)ⅢⅣ[单选题]183.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A)私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B)私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C)私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D)私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券[单选题]184.下列属于外汇风险的影响因素的有()。Ⅰ国际收支状况Ⅱ经济运行机制因素Ⅲ政策因素Ⅳ国民收入A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]185.下列关于金融衍生工具的产生与发展说法正确的是()。I20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展II金融衍生工具产生最基本原因是避险III金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因IV新技术革命为金融衍生工具产生与发展提供了物质基础与手段A)I、II、IVB)I、II、III、IVC)II、IIID)III、IV[单选题]186.以下不属于中央银行负债业务的是（）。A)储备货币B)发行债券C)自有资金D)对政府债权[单选题]187.刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A)220万元B)240万元C)200万元D)180万元[单选题]188.股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是()。A)可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B)公司资产收益权和剩余资产分配权C)优先认股权或配股权D)股东持有的股份可依法转让[单选题]189.股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是()。A)上海黄金交易所正式运行B)郑州商品交易所正式成立C)中国金融期货交易所正式成立D)外汇远期开始试点[单选题]190.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A)①③B)①④C)①③④D)①②③④[单选题]191.集合竞价下的交易应当以下列（）顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先A)①②B)①②③④C)①②③D)①②④[单选题]192.（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A)金融债券B)公司债券C)企业债券D)可转换债券[单选题]193.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。A)8年B)10年C)12年D)20年[单选题]194.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A)5日B)10日C)15日D)20日[单选题]195.国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有()。Ⅰ证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]196.对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。I.现金II.流通性好的蓝筹股III.到期日在1年以内的政府债券IV.到期日在2年以内的政府债券A)I、IIIB)I、IVC)II、IVD)II、III[单选题]197.关于?B股?，下列说法正确的是（）。A)允许境内居民个人使用外币现钞买卖?B股?B)公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C)境内居民个人购买的?B股?可以向境外转托管D)境内居民与非居民之间可以进行?B股?协议转让[单选题]198.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。A)10%B)15%C)20%D)30%[单选题]199.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C)证券公司借用客户资金，30日内还清D)法律规定的其他情形[单选题]200.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A)50％B)30％C)20％D)10％[单选题]201.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。A)上海市场B)中国香港市场C)主板市场D)创业板市场[单选题]202.为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A)利率期货B)房地产价格指数期货C)股票价格指数期货D)消费者价格指数期货[单选题]203.流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为()。A)主板B)二板C)中小板D)创业板[单选题]204.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。A)5000万B)l亿C)2亿D)5亿[单选题]205.下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ.教育发展基金Ⅱ.养老保险基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文学奖励基金A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]206.下列属于直接融资方式的是（）。A)抵押贷款B)发行债券C)银团贷款D)银行贷款[单选题]207.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A)0.1%-1%B)0.1%-5%C)0.5%-5%D)1%-5%[单选题]208.下面可对境内上市外资股进行投资的是()。I.外国的自然人、法人和其他组织II.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织III.定居在国外的中国公民IV.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]209.我国企业债券的发展阶段()。I.萌芽期II.发展期III.整顿期IV.再度发展期A)ⅠⅡB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]210.如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。A)可实现成交价格的最低价格B)使未成交量最小的申报价格C)各个价格的平均价格D)行情显示的前收盘价格[单选题]211.可转换债券的回售条件一般是（）。A)公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B)公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C)公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D)公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度[单选题]212.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。A)上证50指数B)上证90指数C)上证100指数D)上证180指数[单选题]213.下列属于优先股的特点的是（）。Ⅰ．收益相对固定Ⅱ．先于普通股获得股息Ⅲ．清偿顺序先于普通股，而次于债权人Ⅳ．权利范围小A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]214.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。A)10B)20C)30D)40[单选题]215.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。A)10B)20C)30D)50[单选题]216.宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。A)累积性B)隐藏性C)或然性D)潜在性[单选题]217.采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A)基本分析法B)技术分析法C)量化分析法D)定性分析法[单选题]218.短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A)3个月B)6个月C)1年D)1个月[单选题]219.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。A)嵌入式衍生工具B)交易所交易的衍生工具C)OTC交易的衍生工具D)结构化金融衍生工具[单选题]220.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A)詹森指数B)夏普指数C)特雷诺指数D)标准普尔指数[单选题]221.全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（）。A)韦莱保险经纪公司B)香港友邦保险公司C)香港富卫人寿保险公司D)安联（中国）保险控股有限公司[单选题]222.（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A)1948年B)1983年C)1984年D)1986年[单选题]223.下列关于净资产收益率的说法，正确的是()。Ⅰ.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高Ⅱ.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率Ⅲ.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法Ⅳ.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]224.()是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。A)股票、债券B)债券、基金C)基金、股票D)信用证、债券[单选题]225.国际货币基金组织总部位于()。A)纽约B)华盛顿C)伦敦D)斯德哥尔摩[单选题]226.下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是()。A)股票期货B)股票指数期权C)远期外汇合约D)利率互换[单选题]227.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A)2%B)1.5%C)1%D)0.5%[单选题]228.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()I流通股II非流通股III普通股IV优先股A)I、IIB)III、IVC)I、IIID)II、IV[单选题]229.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A)10个B)15个C)30个D)60个[单选题]230.证券市场监管的原则不包括()。A)依法监管原则B)保护投资者利益原则C)?三公?原则D)他律原则[单选题]231.以下属于信托的基本特征的有()。Ⅰ.所有权与利益权相分离Ⅱ.信托财产的独立性Ⅲ.信托无限责任Ⅳ.信托管理的连续性V.信托的不稳定性A)ⅠⅡVB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣV[单选题]232.债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。Ⅰ．偿还性Ⅱ．流动性Ⅲ．风险性Ⅳ．收益性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]233.以下哪种债券大多为信用债券()。Ⅰ.一般公司债Ⅱ.国债Ⅲ.金融债Ⅳ.信用良好的公司发行的公司债券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]234.至()年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。A)2001B)2000C)1998D)1990[单选题]235.以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ．由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ．是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ．又称附认股权证公司债Ⅳ．是公司债券加上认股权证的组合产品A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]236.我国混合资本债券的发行方式为（）。A)公开发行B)定向发行C)公开发行或定向发行D)专门发行[单选题]237.以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]238.按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。A)四大类11个级别B)四大类10个级别C)五大类11个级别D)五大类19个级别[单选题]239.证券交易所的职能不包括()。A)接受上市申请、安排证券上市B)组织、监督证券交易C)设立证券登记结算机构D)为他人提供担保[单选题]240.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A)A股B)S股C)B股D)L股[单选题]241.金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。A)衍生品B)货币C)现货D)权益[单选题]242.我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A)全额逐笔结算机制B)差额逐笔结算机制C)净额结算机制D)差额结算机制[单选题]243.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。A)一级市场B)二级市场C)二板市场D)三板市场[单选题]244.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。A)份额B)固定股息率C)市值D)面值[单选题]245.下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。①证券市场是一种间接融资②证券市场融资是一种强市场性的融资活动③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机A)①②③④B)①②③C)②③D)③④[单选题]246.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。A)特种国债B)赤字国债C)建设国债D)战争国债[单选题]247.下列关于优先股的说法中，正确的有（）。Ⅰ．优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权Ⅱ．优先股的风险小于普通股Ⅲ．公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ．优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]248.证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A)筹资与投资B)一级市场与二级市场C)发行与回购D)投资与并购[单选题]249.股票的收益按来源可以分为()Ⅰ.来自股票流通Ⅱ.来自证券公司Ⅲ.来自股份公司Ⅳ.来自其他公司A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]250.下列不属于基金持有人基本权利的是()。A)对基金收益的享有权B)对基金份额的转让权C)基金资产的管理权D)在一定程度上对基金经营决策的参与权[单选题]251.利率衍生工具包括（）。Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．利率期货Ⅲ．利率期权Ⅳ．利率互换A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]252.关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。A)期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B)若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C)空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D)期货交易的对象是标准化产品[单选题]253.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()。A)7%5%B)10%5%C)7%3%D)10%3%[单选题]254.（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A)限价制度B)限仓制度C)保证金制度D)集中交易制度[单选题]255.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A)证券监督管理委员会B)中国证监会C)中国证券业协会D)司法部[单选题]256.直接融资的特点有()。Ⅰ直接性Ⅱ分散性Ⅲ融资信誉有较大的差异性Ⅳ可逆性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]257.货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。A)0．5B)1C)1．5D)2[单选题]258.某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A)可转换优先股B)参与优先股C)股息率可调整优先股D)累积优先股[单选题]259.下列关于证券投资基金的说法，不正确的是()。A)将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B)由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C)基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D)基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起致了丰富和活跃证券市场的作用[单选题]260.一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。①?发行的银行?②?银行的银行?③?监管的银行?④?政府的银行?A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④1.答案:C解析:债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。2.答案:A解析:并股常见于低价股;股票分割又称拆细。3.答案:C解析:Ⅰ项错误，根据国务院的决定设立，证券金融公司注册资本不少于人民币60亿元。Ⅱ、Ⅲ项正确，注册资本为实收资本，证券金融公司股东应当用货币出资。Ⅳ项正确，证券金融公司的组织形式为股份有限公司。故本题选C4.答案:C解析:股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。5.答案:D解析:地方政府债券的发行方式。6.答案:A解析:证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。7.答案:C解析:目前，银行间债券市场已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。8.答案:B解析:国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备以下条件：①财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在我国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上；②已为我国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的