2023年9月《证券交易》真题及答案

2023年9月《证券交易》真题及答案

1、深圳证券交易所上市开放式基金（L0F）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过。个月。

A3B6C12D9

答案A

解析深圳证券交易所上市开放式基金（L0F）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

2、依据现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。

A成交金额的0.1%

B成交金额的0.05%

C成交金额的0.05%,不超过500美元

D成交金额的0.05%,不超过500港元

答案B

解析B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%,

但最高不超过500港元。

3、有关托付方式，说法错误的是（）

A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B限价托付的缺点是成交速度慢，可能无法成交

C限价托付方式的优点是成交快速且成交率高

D在限价托付下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资支配

答案C

解析市价托付方式的优点是成交快速且成交率高。

4、（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A时间优先

B客户优先

C价格优先

D数量优先

答案C

解析成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价

格卖出申报。

5、充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按肯定折算率进行折算，其中国债折算

率最高不超过（）。

A70%

B80%

C90%

D95%

答案D

解析国俩折算率最高不超过95%

6、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可

对其实施临时停牌。分钟。

A10

B20

C30

D停牌至14：57分

答案A

适析当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30

分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。另外在创业板，股票上市首日

盘中成效价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57.

7、（）应当依据业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转状

况进行监督。

A证券交易所

B证券登记结算机构

C客户信用资金存管银行

D证监会

答案B

解析证券登记结算机构应当依据料业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收

账户内的资金划转状况进行了监督。

8、最低结算备付金限额的确定，不包括（）。

A上月交易天数

B上月证券买入金额

C上月买断式回购到期购回金额

D最低结算备付金比例

答案C

解析最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。

9、证券营业部实行前后台分别电脑管理、会计核算人员不得兼办（）。

A清算业务

B技术部

C会计核算部

C技术风险处理岗位

答案A

■析证券营业部实行前后台分别，营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格

分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

10、证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的确定。

A10

B12

C5

D6

答案C

■析证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的确定。

11、证券公司申请设立集合资产管理支配，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

A证券交易所

B中国证监会

C证券业协会

D证券资金保管监督机构

答案B

解析证券公司申请设立集合资产管理支配，应报经中国证监会批准。

12、限价托付方式的优点是（）。

A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资支配。

B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资支配

C成交快速且成交率高

D优于市价托付成交

答案B

解析限价托付方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资支配。

缺点是成交速度慢，可能无法成交。市价托付优先于限价托付成交。

13、我国设立了O基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不行抗力造成的证券登记结算

机构的损失。

A证券发行风险

B证券交收风险

C证券结算风险

D证券交易风险

答案C

解析我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不行抗力造成的证券

登记结算机构的损失。

14、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

A价格优先、同价位时间优先

B时间优先、同时间数量优先

C价格优先、同价位数量优先

D时间优先、同时间价格优先

答案A

蓝析证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

15、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A风险性

B收益性

C流淌性

D市场性

答案C

解析证券交易体现的是证券的流淌性。

16、下列关于标准券的说法正确的是（）

A标准券是依据不同的券种、依据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。

B标准券是依据不同的券种、依据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。

C标准券是依据不同的券种、依据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。

D标准券是依据不同的券种、依据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。

答案B

解析标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。

17、作为证券交易所会员，其义务之一是（）。

A按规定转让交易席位

B对证券交易所的会员活动进行监督

C参与会员大会

D接受证券交易所的监督

答案0

解析”接受证券交易所的监督”是会员的义务，其他三项是权利。

18、证券公司与客户的关系必需是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A限定性集合资产管理支配

B非限定性集合资产管理支配

C定向资产管理业务

D专项资产管理业务

答案C

解析此题考察定向资产管理的概念

19、关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是（）

A自主报价包括公开报价和对话报价

B债券交易采纳询价交易方式

C交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

D未按规定做的报价为无效报价

答案C

解析参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

20、下列各项中，不属于证券交易托付指令的基本要素是（）。

A证券账号

B买卖数量

C托付地点

D买卖方向

答案C

解析常识题。托付地点不属于证券交易托付指令的基本要素。

21、在深圳B股市场，假如客户托付证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进

行交收的是（）。

A证券公司

B境外托管机构

CB股客户

D深圳证券交易所

答案A

旋析在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易托付证券公司进行，由于中国结算

公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此

对证券公司来说，存在组织证券以备交收的过程。

22、下列不属于证券经纪商义务的是（）

A坚持为客户保密制度

B忠实办理受托业务

C照实记录客户资金和证券的改变

D接受客户的全权托付

答案D

解析不接受全权托付是证券经纪商的义务之一。其他各项都对。

23、依据中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理方法（试行）》规定，下列各项

中，属于主办券商的代办业务的有（）。

A受托办理股份转让公司股权确认事宜

B办理所举荐的股份转让公司挂牌事宜

C发布关于所举荐股份转让公司的分析报告

D知道和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、精确、完整、刚好地披露信息。

答案A

适析其他三项是主办业务范围。

24、限定性集合资产管理支配投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该支配资产

净值的（）。

A5%

B30%

C20%

D10%

答案C

应析限定性集合资产管理支配投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该支配资产

净值的20%

25、在我国，证券公司要取得交易席位，应向0提出申请。

A证券监督管理机构

B证监会

C交易所

D证券登记结算机构

答案C

解析在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。

26、依据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为

（）»

A成交金额的0.02%

B成交面额的0.02%

C5元

D1元

答案D

解析上海证券交易所债券现货的佣金标准为，起点为1元，不得超过成交金额的0.02%

27、证券公司设立集合资产管理支配的，应当自中国证监会出具无异议看法（）内启动推广工作。

A30H

B10日

C60H

D6个月

答案D

解析证券公司设立集合资产管理支配的，应当自中国证监会出具无异议看法6个月内启动推广工作。

28、设立非限定性集合资产管理支配的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。

A5

B10

C20

D50

答案B

解析设立非限定性集合资产管理支配的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。

29、证券公司参与多个集合支配的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）

A5%

B10%

C15%

D20%

答案C

解析证券公司参与多个集合支配的只有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

30、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A证券交易托付代理协议书

B风险揭7F书

C客户资金第三方存管协议书

D网上交易协议书

答案D

解析客户开立资金账户时必需签署《证券交易托付代理协议书》、《风险揭示书》《客户资金第三方存管协议书》

不须要签署《网上交易协议书》

31、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。

A0.5%

B3%

C1%

D0.1%

答案B

解析证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%

32、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。

A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易

D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

答案D

适析上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

33、某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27,则该公司标准券余额为（）万元。

A600

B635

0800

D1270

答案D

解析标准券余额=1000*1.27=1270

34、证券交易所以每百元资金的到期（）进行报价。

A年收益率

B利息收入

C日收益率

D到期回购价

答案A

解析证券交易所以每百元资金的到期年收益率进行报价。

35、依据市场须要，。可以调整刚好行情发布的方式和内容。

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券公司

D证券信息公司

答案B

解析依据市场须要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整刚好行情发布的方式和内容。

36、集合资产管理支配起先投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户供应一次集合资产管理支

配的管理报告和托管报告。

A半年

B3个月

C2个月

D1个月

答案B

甯析证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户供应一次集合资产管理支配的管理报告和托管报告。

37、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。

A证券公司违反相关规章制度而是客户财产遭遇损失

B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C证券公司由于管理不善使客户资产遭遇损失

D因不行预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

答案D

解析”因不行预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。”证券公司违反相关规章制度而使客

户财产遭遇损失”为合规风险。”证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险。”证券公司由于

管理不善使客户资产遭遇损失”为管理风险。

38、关于定向资产管理业务的内部限制，下列表述中不正确的是（）。

A证券公司发觉定向资产管理业务出现重大问题的，应当刚好向证券交易所报告

B证券公司应当由特地的部门负责资产管理业务

C证券公司应依据自身的管理实力及风险限制水平，合理限制定向资产管理业务规模

D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、往下申购等特殊交易

答案A

适析证券公司发觉定向资产管理业务出现中国大问题的，应当刚好向公司注册地中国证监会派出机构报告。

39、证券公司定向资产管理了业务的探讨工作，应当符合的要求不包括。。

A建立探讨与投资决策之间的沟通制度，保持交通渠道畅通

B建立合理有效地限制措施

C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D建立严密的探讨工作业务流程，运用科学、有效的探讨方法

答案B

解析还包括保持独立、客观。建立合理有效地限制措施不属于定向资产管理业务的探讨工作范畴。

40、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流淌性包括（）。

A对巨额退出的认定标准、退出依次、退出价格确定等事宜作出明确约定

B集合资产管理支配申购新股不设申购上限

C集合资产管理支配中债券不得用于回购

D托管银行、证券交易所应当对集合资产管理支配的投资范围和投资组合进行监控

答案A

解析集合资产管理合同应当依据公允、合理、公开的原则，对掘退出和连续巨额退出的认定标准、退出依次、

退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确规定。

41、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关

登记手续。

A托管银行

B基金托付人

C基金托管人

D基金管理人

答案D

码

页

析

解

《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细费》第十四条规定。

42、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过（）。

A273天

B28天

C91天

D1年

答案C

解析全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过91天；质押式回购最短为1天最

长为1年。

43、关于限制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。

A自营固定收益类证券的合计额得超过净资本的100%

B持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%

C自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

答案A

旋析自营固定收益类证券的合计额得超过净资本的500%

44、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行惩

罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括（）。

A信息披露制度

B证券公司向监管机构的报告制度

C检查制度

D建立内部稽核制度

答案D

解析建立内部稽核制度是证券公司的内部限制的手段之一。

45、股份报价转让试点业务中，每笔托付股份数量一般应为（）以上。

A2万股

B3万股

C1万股

D5万股

答案B

解析股份报价转让试点业务中，每笔托付股份数量一般应为3万股以上。

46、关于证券交易清算与交收的区分，下列表述中错误的是（）。

A清算是对应收、应付证券及价款的计算

B清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移

C交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移

D清算不发生财产的实际转移

答案B

解析考察证券交易清算与交收的区分。清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移。

47、按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A交易权限

B交易场所

C账户用途

D开立主体

答案B

解析按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

48、在（）策略下，全部投资者接受的产品和服务是完全一样的。

A干脆营销渠道

B集中性市场营销策略

C无差异性市场营销策略

D差异性市场营销策略

答案C

应析在无差异性市场营销策略下，全部投资者接受的产品和服务是完全一样的。

49、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由。依据成交记录依据业务规则自动办理。

A证券公司

B中国结算公司

C证券交易所

D证券业协会

答案B

解析实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司依据成交记录依据业务规则自动

办理。

50、依据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型

的是0。

A风险偏好型

B主动型

C保守型

D稳健型

答案A

适析依据对竺风险的不同看法，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶性、风险中立性，依据客户

的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分保守型、稳健型和主动型。

51、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。

A违反规定为客户开立账户

B向客户举荐产品或者服务与所了解的客户状况不相适应

C违规为客户证券交易供应融资、融券等信用交易

D计算机的业务处理速度不能满意业务须要

答案D

解析技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断，

交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障业务正常、有序、高效、顺当地进行，从而可能给

客户造成损失，证券公司因担当赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

52、《中华人民共和国证券法》于。正式起先实施。

A1998年1月1日

B1998年7月1日

01999年1月1日

D1999年7月1日

答案D

解析1999年7月1日，我国正式起先实施《中华人民共和国证券法》。

53、依据我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购胜利者的确认方式是（）

A按竞价确定

B按抽签确定

C按价格优先

D按时间优先

答案B

解析认购胜利者的确认方式，定价发行方式按抽签确定。

54、依据现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌

幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A3%

B5%

010%

D20%

答案B

适析依据现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌

幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%

55、代办股份转让的托付申报时间为转让日的（）。

A9：30〜11：30,13：00〜15：30

B9：15~11：30,13：00~15：30

09：30〜11：30,13：00〜15：00

D9：15〜11：30,13：00〜15：00

答案C

解析代办股份转让的托付申报时间为转让日的9：30~11：30,13：00〜15：00

56、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是。。

A当日被待交收处理固定收益证券当日可以卖出

B一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

答案A

彦析当日被待交收处理固定收益证券下一交易日可以卖出。

57、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。

A网下定价发行

B网上定价发行

C网上竞价发行

D网下竞价发行

答案B

解析采纳网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后依据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登

记/

58、（）应当依据有关规定对证券公司集合资产管理支配申报材料进行审查，并自中国证监会确定受理其申报

材料后10个工作日内，将申报材料的书面看法报送到中国证监会。

A证券交易所

B证券公司注册地中国证监会派出机构

C集合资产管理支配的托管银行

D中国证券业协会

答案B

解析证券公司注册地中国证监会派出机构发依据有关规定对证券公司集合资产管理支配申报材料进行审查。

59、依据现行规定，股票终止上市后，股票发行行办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交

给证券发行人。

A中国证监会

B证券主承销商

C证券交易所

D证券结算公司

答案D

解析证券结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

60、证券公司设立非限定性集合资产管理支配的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币

A20万元

B10万元

C5万元

D1万元

答案B

解析证券公司设立非限定性集合资产管理支配的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

61、在我国的权证交易中，禁止的事项有（）

A禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格

B内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获得不正值利益

C标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

D权证发行人不得买卖自己发行的权证

答案BCD

解析已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。其他项都司于禁止事项。

62、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。

A承销费

B佣金

C过户费

D印花税

答案BCD

解析投资者买卖证券应支付的交易费用有佣金、过户费、印花税。

63、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是（）。

A开立个人B账户的开户费是100元/户

B开立机构A股账户的开户费是400元/户

C开立基金账户的开户费是5元/户

D开立个人A股账户的开户费是40元/户

答案BCD

解析开立个人B股账户的开户费是19美元。

64、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必需满意（）。

A股东工人数不少于3000人

B融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流淌市值不低于5亿元

C在交易所上市交易满3个月

D股票发行公司已完成股权分置改革

答案CD

解析股东人数不少于4000人；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融资卖

出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。其他两项都正确。

65、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。

A交易商与交易所之间的交易

B交易商之间的交易

C交易商与客户之间的交易

D客户与客户之间的交易

答案BC

解析固定收益平台只要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易

66、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。

A形式主要为现金股利的方式

B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续

CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D董事会依据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

答案BCD

解析形式主要有现金股利和股票激励两种。

67、依据基础资产性质的不同，金融期权大致可分为。等种类。

A利率期权

B股权类期权

C货币期权

D互换期权

答案ABCD

解析依据基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、

互换期权等。

68、依据深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易全部价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下5%

B中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%

C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%

答案CD

解析非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%,中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围

为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价起先时有效竞价范围调整为前收盘价的

上面3%,其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨幅限制范围一样。

69、证券公司询问服务的主要内容包括。

A简洁介绍技术分析软件的运用方法

B介绍网上交易、自助交易的运用方法

C介绍开户托付、交割等操作规章及留意事项

D刚好在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息。

答案ABCD

解析信息与询问服务内容。

70、在证券经纪业务中，证券经纪商应当担当的义务包括（）。

A按规定与客户签订《证券交易托付代理协议书》

B坚持客户适当性管理原则

C忠实办理受托业务

D向其他利益企业供应客户资料

答案ABC

解析考察在证券经纪业务中，证券经纪商应当担当的义务。”向其他利益企业供应客户资料”是不对的。经纪

商应遵守”坚持为客户保密制度”。其它三项都对。

71、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）

A证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效

B停牌期间，可以接着申报，也可以撤销申报

C复牌时对已接受的申报实行集合竞价

D集合竞价产生开盘价以后，以连续竞价接着当日交易

答案BCD

解析证券开市期间停牌的，停牌前的申报参与该证券复牌后的交易。

72、关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A投资者进行投票均选择买入

B申报价格用来代表股东大会议案

C上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码

D申报股数用来代表表决看法

答案ABD

解析上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。

73、我国证券公司申请成立证券交易所会员应具备的条件有（）。

A具有良好的业绩和肯定规模的资本金

B按规定缴纳各项会员费用

C承认症状交易所章程和业务规则

D具备法人地位的证券公司

答案ABCD

解析以上均是会员资格的条件

74、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自

行商定0。

A商业银行和其他参与者之间

B商业银行相互之间

C人民银行与参与者之间

D其他参与者相互之间

答案AD

解析商业银行和其他参与者之间、其他参与者相互之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定

75、目前，我国开展回购交易业务的主要场全部（）。

A全国银行间同业拆借中心

B深圳证券交易所

C上海证券交易所

D场外交易市场

答案ABC

解析我国开展回购交易业务的主要场全部沪、深圳证券交易所及全国银行间同业拆借中心

76、证券交易清算与交收的原则包括（）。

A净额清算原则

B共同对手方制度

C货银应付制度

D分级结算制度

答案ABCD

解析考察证券交易清算与交收的原则

77、在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。

A申请时序的先后依次按证券公司交易主机接受申报的时间确定

B买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者

C先手依次按证券交易主机接受的申报时间确定

D不管价格如何，先申报者优于后申报者

答案BC

解析成交时间优先原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者。先手依次按证券交易主机接受的

申报时间确定。

78、下列有关限价托付的表述中，正确的有

A在限价托付方式中，证券可以投资者期望的价格或列有利的价格成交

B限价托付有利于投资值得实现预期投资支配，谋求最大利益

C限价托付成交快速且成交率高

D在证券价格变动较大时，

答案ABD

解析市价托付成交快速且成交率高

79、下列行为中属于操纵市场行为的包括。。

A通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

B在自己实际限制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

C通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

答案ABCD

解析考察操纵市场行为的种类

80、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性

B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性

C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性

D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

答案BC

解析证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全，管理不善，限

制不力，操作失误等缘由导致业务经营损失的可能性。

81、在证券经纪业务关系中，托付人的义务有（）。

A接受交易结果

B履行交割清算义务

C全权托付经纪商代理交易

D按规定缴存交易结算资金

答案ABD

解析托付人不能全权托付，证券经纪商也不会接受。其他各项都是托付人的义务。

82、下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A违规为客户证券交易供应融资、融券等信用交易

B因信息技术系统发生技术故障导致行情中断

C在法定营业场所之外设立交易场所为客户供应现场托付服务

D客户资金不足而接受其买入托付，或者客户证券不足而接受其卖出托付

答案CD

解析“违规为客户证券交易供应融资、融券等信用交易”属于管理风险，“因信息技术系统发生技术故障导致

行情中断”属于技术风险，都不属于合规风险。

83、全国银行间市场质押式回购的参与者包括（）。

A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

C在中国境内的自然人

D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

答案ABD

解析考察全国银行间市场质押式回购的参与者，自然人不得参与这种交易。

84、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行方法》等规定，与0签订书面定向

资产管理合同。

A客户

B托管机构

C证券交易所

D律师事务所

答案AB

信析证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行方法》等规定，与客户、托管机构签

订书面定向资产管理合同。

85、T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程支配，正确的有（）。

A中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前

B向交易所提交公告申请日为T-1日前

C权益登记日为T+3日

D最终交易日为T+3日

答案BC

解析中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前；权益登记日为T+6日

86、常见的内幕交易行为主要包括。

A发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

B内幕人员利用内幕信息买卖证券

C内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

D非内幕人员通过不正值手段或者其他途径获得内幕信息，并据此买卖证券

答案ABCD

解析以上均是内幕交易的行为。

87、证券公司信用账户涉及的账户有（）

A客户信用交易担保证券账户

B融券专用证券账户

C信用交易证券交收账户

D融券余额专用账户

答案ABC

解析不包括融券余额专用账户。

88、境内自然人托付他人代办开户，应当供应以下文件（）

A代办人提交经公证的托付开立资金账户代办书

B托付人有效身份证明及复印件

C托付入主券账户卡及复印件

D代办有有效身份证明文件及复印件

答案ABCD

解析境内自然人托付他人代办开户，应当供应以下文件：代办人提交经公证的托付开立资金账户代办书、托付

人有效身份证明及复印件、托付人主券账户卡及复印件、代办有有效身份证明文件及复印件。

89、目前，我国开展回购交易业务的主要场全部0

A全国银行间同业拆借中心

B深圳证券交易所

C上海证券交易所

D场外交易市场

答案ABC

解析我国开展回购交易业务的主要场全部深沪圳证券交易所及全国银行间同业拆借中心。

90、证券交易必需遵循的原则有（）

A公允原则

B公开原则

C公正原则

D自愿原则

答案ABC

解析公开、公允、公正。

91、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）

A公司的经营方针和经营范围的重大改变

B涉及公司的重大诉讼

C公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

D公司债务担保的重大变更

答案ABD

解析“公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变动”属于内幕信息；其他均属于内幕信息。

92、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）

A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%

B收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下10%

C非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%

D连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%

答案AD

解析B、C为深圳交易所的规定。

93、关于交易型开放式指数基金（ETF）,以下说法不正确的是（）»

A佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%

B佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%

C组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前两年减半

D组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前三年减半

答案AD

解析组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前两年减半。

94、证券营业部经纪业务部限制的主要内容包括（）

A证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、平安运营

0统一交易系统，加强信息系统平安管理

D建立交易差错处理制度

答案ABCD

解析考察证券经纪业务内容限制的内容和要求。除以上选项外，还有：1.证券公司应当建立健全证券经纪业

务客户管理与客户服务制度，加强投资者教化，爱护客户合法权益。2.证券公司应当统一建立、管理证券经纪

业务客户账户管理、客户资金存管、代理、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数

据应集中存放。

95、证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构

和客户，同时向证券交易所报告。

A资产托管机构

B与本公司有关联方关系的公司

C本公司

D与资产托管机构有关联方关系的公司

答案ABCD

解析这司于证券公司办理资产管理业务时的一般规定。

96、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需供应的材料有（）

A本人的身份证明原件及复印件

B本人一般资金账户卡

C专用信用交易的银行卡

D银行及客户已盖章、签字的客户信用资金管协议

答案ABCD

解析常识题以上均正确。

97、依据现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有（）

A过户费属于中国结算公司的收入

B在上海证券交易所免收A股过户费

C基金交易目前不收过户费

D上海深圳两具交易所都要收取A股过户费

答案AC

遍析在深圳证券交易所免收A股过户费。

98、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有（）

A违规为客户证券交易供应融资融券等信用交易

B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营管理

C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

答案ACD

解析“与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营管理”属于合规

风险。

99、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）

A客户信用交易担保证券账户

B客户信用交易担保资金账户

C客户信用证券账户

D客户信用资金台账

答案CD

解析客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用证券账户、客户信用资金台账和信用资金账户。信

用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券账户，信用资金账户是客户信用交易担保资金账户的二级

账户有。

100、证券经营机构自营买卖的对象（）。

A包括上市证券

B包括非上市证券

C仅限于上市证券

D仅限于非上市证券

答案AB

解析证券自营买卖的对象主要有两大类：一是依法公开发行的证券，这类证券主要是上市证券，二是中国证监

会认可的其他证券，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

101、以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，

确定胜利申购者。。答案B

解析组织摇号抽签是主承销商而不是证券交易所。

102、依据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中才交易所报送

自由营业务状况。答案A

解析自营状况的报告。

103、依据深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受停牌前的申报，不接受新

的申报。。答案B

解析证券开市停牌市的，停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以接着申报，也可以撤销

申报。

104、依据我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则："客户优先，时间优先”（）答案B

解析依据我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则：”价格优先，时间优先”

105、投资者托付股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。答案B

解析投资者托付股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定需缴纳印花税和手续费

106、对于记证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（）答案B

解析对于记证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户，证券交易过程才告结束。

107、将客户的资金账户、证券账户供应应他人运用不属于经纪业务的合规风险。（）答案B

解析考察合规风险的内容。将客户的资金账户、证券账户供应应他人运用属于经纪业务的合规风险。

108、股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应为一手的整数倍，不足一物的股份，只

能一次性申报卖出（）答案A

解析考察代办股份转让的方式。

109、证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过”途中资金交

收账户”完成。（）答案A

解析考察证券交易结算流程的资金交收环节。

110、证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义（）答案A

解析考核交易席位的含义。证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。

111、证券上市期满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。（）答案A

解析证券上市期满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

112、证券公司开民用工业定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行方法》等规定，与客户和、托管机

构签订书面定向资产管理合同。（）答案A

解析证券公司开民用工业定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行方法》等规定，与客户和、托

管机构签订书面定向资产管理合同。

113、客户融券期间，其本人关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起10个交易日内

向证券公司申报。0答案B

解析客户融券期间，其本人关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日

内向证券公司申报。

114、证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应依据托付合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理托

付事项。。答案A

解析证券经纪关系确立了客户且慢证券经纪商之间的代第，托付合同表明白客户与证券经纪商的托付关系。证

券经纪关系一经确立，证券经纪商就应依据托付合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理托付事

项。

115、证券公司自营业务的管中，投资组合的制度与交易指令的执行应当相互分别并由不同人员负责。。答案A

解析考核证券自营业务的运作管理。投资组合的制度与交易指令的执行应当相互分别并由不同人员负责。

116、零数托付是指客户托付证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。。

答案A

适析零数托付是指客户托付证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

117、买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买

卖等操作。（）答案A

解析考核债券买断式回购交易。

118、上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决看法，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3

股代表弃权。。答案A

解析考核申报股数。上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决看法，申报1股代表同意，申报2

股代表反对，申报3股代表弃权。

119、因不行抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异样时，必需经中国证监会批准后，证券交易所可实行技

术性停牌或临时停市，并予以公告。（）答案B

解析因不行抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够限制的其他状况而导致部分或全部交易不能进行的，证

券交易所可以确定临时停市或技术性停牌，证券交易所对技术性停牌或临时停市确定要予以公告，并必需刚好

报告国务院证券监督管理机构。

120、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。（）答案A

解析可转换债券是指其持有者可以在肯定时期内按肯定比例或价格将之转换成肯定比例数量的另一种证券的

债券。通常成一般股票。

121、投资者参与非上市公司的股份转让，其托付指令以集合竞价的方式配对成交。（）答案A

解析投资者参与非上市公司的股份转让，其托付指令以集合竞价的方式配对成交。

122、证券经纪商议独立于证券买方或证券卖方的第三者。（）答案A

解析证券经纪商以代理人的身价从事证券交易，是托付代理关系。因此是独立于证券买卖双方的。

123、在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易

托付代理协议和开立资金账户。（）答案A

解析考察证券经纪关系确立的步骤。

124、证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融

券卖出量、融券偿还以及融券余量等数据。（）答案B

解析证券公司就当于每个交易日22：00前向交易所报送相关数据。

125、在证券交易所的交易期间，假如发生不行抗力、意外事故、技术故障等异样状况导致部分或全部交易不能时

进行，证券交易所可以确定临时停市或技术性停牌。（）答案A

解析在证券交易所的交易期间，假如发生不行抗力、意外事故、技术故障等异样状况导致部分或全部交易不能

时进行，证券交易所可以确定临时停市或技术性停牌。

126、目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数,

从而完成送股的股权登记手续。（）答案B

解析股东不用进行申报。

127、证券交易所应当依据业务规则，实行措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类，融券

卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。（）答案A

解析证券交易所应当依据业务规则，实行措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类，融

券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。

128、我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银应付制度（）答案B

解析我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银应付制度，但A股、基金、债券等老品种

的货银应付制度还在推行当中。

129、深圳证券交易所确定撤销退市风险警示的，公司应当依据深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交

易日做出公告。（）答案A

解析深圳证券交易所确定撤销退市风险警示的，公司应当依据深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个

交易日做出公告。

130、目前，我国证券交易所国债交易实行净价交易，即采纳净价申报和全价撮合成交（）答案B

解析净价申报和净价撮合成交。

131、证券公司在进行自营买卖证券时，可以依据市场状况，自主确定买卖价格。（）答案A

解析证券公司自营买卖业务具有选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可依据市场状况,

自主确定买卖品种、价格。

132、目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。答案B

解析目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01港元。

133、代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、精

确、完整、刚好地披露信息。答案A

解析代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、精

确、完整、刚好地披露信息。

134、证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易（）答案A

解析证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。

135、在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为

实际持有人，登记于证券持有人名册（）答案B

解析《证券公司融资融券业务试点管理方法》第三十一条，证券登记结逢机构依据证券公司客户信用交易担保

证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

136、境外证券经营机构驻华代表处必需依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特殊会员（）答案B

解析境外证券经营机构驻华代表处必需依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特殊会员。

137、证券公