2023年河北基金从业资格考试真题卷

2023年河北基金从业资格考试真题卷

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.按（）的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券

和公司证券。

A.证券购买主体

B.证券承销主体

C.证券发行主体

D.证券销售主体

2.以下关于货币证券的说法正确的是（）。

A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权

的有价证券

B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权

的有价证券

C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权

的有价证券

D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权

的有价证券

3.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A.商品凭证

B.法律凭证

C.货币凭证

D.资本凭证

4.公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。

A.不特定的社会公众投资者

B.特定的机构投资者

C.特定的社会公众投资者

D.原有的证券持有人

5.证券市场服务机构不包括（）。

A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构

B.会计师事务所、律师事务所

C.证券信用评级机构

D.证券交易所

6.证券业协会属于（）。

A.证券监管机构

B.证券市场中介机构

C.自律性组织

D.证券服务机构

7.（）指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中

国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

A.红筹股

B.蓝筹股

C.外资股

D.国家股

8.以下关于记名股票的说法不正确的是（）。

A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的

股票

B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票

C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名

D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票

9.股票按股东享有权利的不同，可以分（）。

A.普通股募和优先股票

B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票

D.份额股票和比例股票

10.债券票面上的基本要素不包括（）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券的持有人名称

11.以下关于债券的叙述错误的是（）。

A.发行人是借入资金的经济主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要在一定时期付息还本

D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系，而且是

这一关系的法律凭证

12.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证

券称为（）。

A.股票

B.公司债券

C.商业票据

D.金融债券

13.O的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某

一基准利率予以定期调整。

A.零息债券

B.浮动利率债券

C.息票累积债券

D∙附息债券

14.从反映的经济关系上来看，股票反映的是（）关系，债

券反映的是O关系，契约型基金反映的（）关系。

A.信托;债权债务;所有权

B.所有权;信托;债权债务

C.所有权;债权债务;信托

D.债权债务;信托;所有权

15.公司发行股票所筹集的资本属于（）。

A.借入资本

B.自有资本

C.国有资本

D.个人资本

16.债券与股票的比较，以下说法正确的是（）。

A.债券和股票都属于有价证券

B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差

异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相

互影响的

C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

17.中央政府债券也称国债，通常由一国O发行。

A.中央银行

B.财政部

C.公益机构

D.证券监管机构

18.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的

时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A.互换

B.期货

C.期权

D.远期

19.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售

出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

20.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。

A.公募发行

B.私募发行

C.招标发行

D.承购包销

21.证券包销是指（）。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入

的承销方式

C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者

在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束

时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

22.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开

发行股票以（）确定股票发行价格。

A.累计投标询价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

23.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是（）。

A.流动性比基金差

B.投资门槛比基金高

C.目标客户群体抗风险能力相对较强

D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

24.英国最具权威性的股票价格指数是（）。

A.金融时报指数

B.日经225股价指数

C.NASDAQ指数

D.道琼斯指数

25.契约型证券投资基金反映的是（）。

A.所有权关系

B.债权债务关系

C.委托代理关系

D.信托关系

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

有多个符合题意）

L按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。

A.政府证券

B.金融证券

C.政府机构证券

D.公司证券

2.资本证券（）。

A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的

证券

B.持有人有一定的收入请求权

C.是有价证券的主要形式

D.是狭义有价证券

3.在我国，社保基金主要由（）组成。

A.社会保障基金

B.社会保险基金

C.企业年金

D.对冲基金

4.广义的有价证券包括（）。

A.金融证券

B.商品证券

C.货币证券

D.资本证券

5.有价证券具有的主要特征是（）。

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D.风险性

6.对非上市证券认识正确的有（）。

A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件

的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

7.证券的机构投资者主要有（）。

A.政府机构

B.金融机构

C.企业和事业法人

D.各类基金

8.证券市场中介机构主要包括（）。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所

9.证券交易所的主要职责有（）。

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性

与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

10.证券交易所在性质上不是（）。

A.证券监管机构

B.证券服务机构

C.证券投资人

D.自律性组织

IL基金持有人享有基金（）等法定权益。

A.分享基金财产收益

B.资产运作管理权

C.剩余资产分配权

D.资产保管权

12.目前我国发行的普通国债有（）。

A.国库券

B.记账式国债

C.凭证式国债

D.储蓄国债（电子式）

13.证券投资基金的特点包括（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险公担

D.严格监管、信息透明

14.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括O

A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.承担基金亏损或终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

15.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。

A.债券

B.股票

C.银行活期存款单

D.金融衍生工具

16.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主

要职责是（）。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法

实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

17.引起股票价格变动的因素包括（）。

A.公司经营状况

B.宏观经济因素

C.政治因素、心理因素和人为操纵因素

D.稳定市场的政策与制度安排

18.与基金不同，银行理财产品（）。

A.可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.可作为自身负债的一种受益凭证

C.流动性较差

D.信息披露程度较低

19.《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为包

括（）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

资

B.披露基金资产管理业务活动有关的信息

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

20.我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，

应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产

管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会

信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于于3亿元,

D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

21.平衡型基金具有（）特点。

A.既注重资本增值又注重当期收入

B.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间

C.兼具成长与收入双重目标

D.与成长型基金相比，风险大、收益高

22.《证券投资基金法》对基金资产托管人承担职责的规定

主要包括（）。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资运作监督

23.证券投资基金根据投资目标划分，可