合同-人民币债券借贷交易主协议

PAGE15/16协议编号：人民币债券借贷交易主协议甲方：公司住所：法定代表人/负责人：联系人：邮政编码：电话：传真：电子邮箱：乙方：住所：法定代表人/负责人：联系人：邮政编码:电话：传真：电子邮箱：为促进债券借贷交易的顺利开展，明确交易双方的权利义务，维护交易双方的合法权益，根据相关法律法规规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上签署本协议。第一条协议的构成与效力等级（一）交易双方关于债券借贷交易的协议（简称“债券借贷协议”）由以下部分构成：1.人民币债券借贷交易主协议（简称“主协议”或“本协议”）；2.补充协议（如有）；3.交易有效约定。（二）对债券借贷协议项下每一笔交易而言，主协议、补充协议（如有）和该笔债券借贷交易的交易有效约定构成交易双方之间就该笔交易的完整协议。（三）就一笔具体交易而言，在主协议、补充协议（如有）和交易有效约定出现不一致时，效力优先顺序如下：交易有效约定、补充协议（如有）、主协议。第二条主协议的适用交易双方在签署主协议之后达成的债券借贷交易适用主协议。第三条声明与保证交易一方在签署本协议之时向另一方作出下列声明与保证，除本条第1项下的声明与保证视为在本协议签署后的每日重复作出外，其他各项声明与保证视为在每笔交易达成之日及根据债券借贷协议约定履行支付或交付义务之日重复作出：1.其系根据成立地法律合法成立并有效存续；2.其有权并已获充分和必要的授权签署本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件），并履行其在本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件）项下的义务，上述行为不违反任何适用于其的法律、公司章程与协议；3.其已取得签署和履行本协议所需的政府机关、监管机构的同意（若适用）；4.以其名义达成和签署本协议的人员已获得充分和必要的授权；以其名义或代表其从事交易的人员，均已获得充分和必要的授权，且通过了相关的业务培训并获得了相关机构颁发的资格证书，前提是前述业务培训和资格证书为从事相关交易所必需；5.其在本协议项下的义务构成对其合法、有效且有约束力的义务；6.其没有持续存在任何违约事件或潜在违约事件，且就其所知，没有任何针对其的终止事件已经产生和持续存在，也不会因其签署本协议或履行本协议项下的义务而发生该等事件；7.没有任何针对其的诉讼、仲裁或类似事件已发生或正在发生，且该等诉讼、仲裁或类似事件将实质性地负面影响本协议的合法性、有效性或可执行性，或将实质性地负面影响其在本协议项下履行义务的能力；8.其向另一方提供的文件及信息在所有实质性方面均真实、准确、完整；9.其具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉及的法律、财务、税务、会计和其他事项自行调查评估（不依赖另一方的意见），且充分认识并愿意承担交易风险，根据自身的利益和判断进行交易；10.其系代表自身而非任何第三方签署本协议并进行交易；11.其对根据本协议约定需要向另一方支付的款项、交付的债券拥有完整的所有权或处置权，并且未设定任何形式的第三方权益；12.债券借入方自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，应及时向全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司书面报告并说明原因。第四条交易项下支付或交付义务的履行（一）若交易一方在一笔交易项下负有向另一方付款的义务（即支付义务），付款方应根据交易有效约定中列明的时间、地点、货币、金额、账户以及支付路径等条件向另一方进行支付；若交易一方负有向另一方交付债券的义务（即交付义务，包括但不限于交付标的债券、设立或解除质押债券的质押登记），除非交易双方另有约定，该交付义务应在交易有效约定中列明的交付日履行完毕。（二）交易一方按一笔交易的交易有效约定履行支付或交付义务以下述条件同时满足为前提：1.另一方没有发生且持续存在本协议项下的违约事件或潜在违约事件；2.就产生该支付或交付义务的交易而言，与该笔交易有关的提前终止日未发生；3.交易双方约定的其他履约前提条件。（三）债券借入方承诺在债券借贷单笔交易中提供的质押债券用以向债券借出方担保该笔交易项下债券借入方的相关债务。第五条违约事件下列事件构成交易一方在本协议项下的违约事件：（一）在一笔交易项下，交易一方未按照交易有效约定履行支付或交付义务，或未按照约定发出或接受有关操作指令。（二）交易一方明示拒绝履行债券借贷协议项下的全部或部分义务，或对债券借贷协议的有效性予以否认。（三）交易一方在债券借贷协议项下作出的某项声明与保证被证实存在不实、误导或重大遗漏。（四）在交易一方发生分立后仍然存续，或与另一实体联合、合并或重组，或把其实质性资产转移到另一实体的情况下，该最终存续、承继或受让的实体未履行或明示将不履行前述交易一方在债券借贷协议项下的义务。（五）交易一方发生下列任一情形的：1.解散（出于联合、合并或重组目的而发生的解散除外）；2.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的；3.书面承认其无力偿还到期债务的；4.为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿安排，或就其全部或大部分债务的清偿事宜与债权人达成和解协议；5.自身或其监管部门启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序；或其债权人启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序，导致其被依法宣告破产、停业、清算或被接管，或上述程序在启动后30天内未被驳回、撤销、中止或禁止的；6.通过其停业、清算或申请破产的决议；7.就自身或自身的全部或大部分资产寻求任命临时清算人、托管人、受托人、接管人或其他类似人员或被任命了任何前述人员；8.其债权人作为担保权人采取行动取得了其全部或大部分资产，或使其全部或实质部分资产被查封、扣押、冻结或强制执行，且上述情形在30天内未被相关有权机关撤销或中止的；9.交易双方约定的其他违约事件。（六）交易一方未履行其在债券借贷协议项下的其他义务，且在另一方发出的未履约通知送达后的第30天届满时仍未纠正的。但如作为受影响方的交易一方未能在本协议第八条第（一）款约定的期限内履行通知、确认以及提供相关证明材料义务的，则不构成一项违约事件或潜在违约事件。第六条终止事件交易一方发生下列任一事件时，即构成一项终止事件：（一）在一笔交易达成后，由于适用法律的变动导致该方（“受影响方”）履行该笔交易项下的支付或交付义务变得不合法，或遵守该笔交易债券借贷协议项下的实质性条款变得不合法。（二）由于不可抗力事件的发生导致该方（“受影响方”）履行一笔交易项下的支付或交付义务，或遵守该笔交易债券借贷协议项下的任何实质性条款变得不可能或不切实际，且上述情形从发生之日起三个营业日后仍然持续。第七条违约事件的处理如果交易一方发生违约事件，交易双方可协商解决。若经过协商，交易双方对违约处理仍不能达成一致，或双方不进行协商的，应当按照以下相应的违约处理条款执行。（一）交易一方发生本协议第五条第（一）款所约定的违约事件1.在首期结算日，债券借入方未按照约定发送结算指令或相关辅助指令，或未交付足额质押债券的，债券借出方有权要求债券借入方继续履行该笔交易，也有权书面通知债券借入方终止该笔交易。债券借出方要求继续履行该笔交易的，债券借入方应继续履行相关义务，并以标的债券的面值为基数，按照逾期履行天数计算罚息；债券借出方书面通知债券借入方终止该笔交易的，债券借入方应当于首期结算日的次日向债券借出方支付全额借贷费用，债券借入方逾期支付借贷费用的，应以未支付的借贷费用为基数，以实际延迟支付天数为期限向债券借出方支付罚息。2.在到期结算日，债券借入方未归还标的债券或未足额支付借贷费用的，债券借入方应当立即履行该笔交易，并向债券借出方支付借贷费用及罚息，同时，债券借出方有权保持质押债券状态不变直至债券借入方归还标的债券并支付全部借贷费用及罚息。如债券借入方未归还标的债券的，罚息以标的债券的面值为基础，以实际延迟归还天数为期限计算；如标的债券到期时，债券借入方仍未归还标的债券的，债券借入方应当向债券借出方返还标的债券从首期结算日起的全部未偿付本金及全部应付利息（扣除标的债券付息日债券借入方已向债券借出方划付的利息，下同），且标的债券到期日之后的罚息，调整为以标的债券从首期结算日起的全部未偿付本金及全部应付利息为基数计算；如债券借入方未支付或未足额支付借贷费用的，罚息以未支付的借贷费用为基数，以实际延迟支付天数为期限计算。3.在标的债券付息日，债券借入方未向债券借出方划付应计利息总额的，债券借入方应当立即向债券借出方划付应计利息总额并支付罚息。罚息以应计利息总额为基数，以实际延迟支付天数为期限计算。4.在首期结算日，债券借出方未按照约定发送结算指令或相关辅助指令，或未提供足额标的债券用于结算的，债券借入方有权要求债券借出方继续履行该笔交易，也有权书面通知债券借出方终止该笔交易。债券借入方要求继续履行该笔交易的，债券借出方应继续履行相关义务，并以标的债券的面值为基数，按照逾期履行天数计算罚息；债券借入方书面通知债券借出方终止该笔交易的，债券借出方应当于首期结算日次日向债券借入方支付相当于该笔交易项下全额借贷费用的金额，债券借出方逾期支付的，应以应支付未支付的金额为基数，以实际延迟支付天数为期限向债券借入方支付罚息。5.在到期结算日，如债券借入方已归还标的债券并足额支付借贷费用，但债券借出方未按约定发送结算指令或相关辅助指令解押质押债券的，债券借入方有权要求债券借出方立即解押质押债券；同时，债券借入方有权向债券借出方计收罚息，并向债券借出方追偿因未及时解押质押债券给债券借入方造成的损失。罚息以借贷费用为基数，以债券借出方逾期解除质押债券的天数为期限。（二）交易一方发生本协议第五条第（二）至（六）款所约定的违约事件，守约方有权书面通知（通知方式仅适用本协议第十七条第（三）款第1项或第3项约定的方式）违约方该违约事件的发生，交易双方间本协议项下届时存续的全部交易将在该通知送达违约方之日（该日为“提前终止日”）终止。对于每一笔被提前终止的交易而言，区分尚未履行和尚未到期交易，分别按照本协议第八条第（三）款第1项的约定执行，如一方未按约定执行支付或交付义务，则按照本条第（一）款约定的相应违约处理条款执行，本协议未约定的，按照国家有关法律规定处理。（三）当一笔债券借贷交易的违约方为债券借入方时，如果其未按本条上述第（一）款、第（二）款约定履行义务，则守约方有权通过拍卖、变卖、与违约方协议折价等方式处置与该交易有关的质押债券。处置所得款项按有关合理费用、损失、罚息、借贷费用和到期债券偿还价值（可以由交易双方协商确定，协商不一致时，参照债券借贷交易协议约定或由守约方委托同业中心或中央结算公司通过招标出售或购入确定）顺序依次抵扣后，剩余部分返还给债券借入方，不足部分向债券借入方追索。第八条终止事件的处理（一）通知受影响方在获悉终止事件后，应立即通知另一方该终止事件的发生及所有受影响交易的明细，并在发出通知后的十五个营业日内向非受影响方提供相关证明材料。在非受影响方获悉终止事件，且未收到受影响方的终止事件通知时，非受影响方有权通知受影响方终止事件的发生及所有受影响交易的明细；受影响方应在通知送达后两个营业日内予以回应，并在通知送达后十五个营业日内向非受影响方提供相关证明材料。（二）协商交易双方可在终止事件通知送达后进行协商，以避免受影响交易的提前终止。（三）处理措施1.在发生本协议第六条第（一）款约定的终止事件后，交易一方有权采取以下一项或多项处理措施：（1）书面通知另一方提前终止尚未履行的受影响交易，且任一方均无须向另一方支付任何款项，尚未履行的受影响交易在通知送达之日（该日为“提前终止日”）被提前终止。（2）书面通知另一方提前终止尚未到期的受影响交易，除非有关适用法律另有规定，尚未到期的受影响交易在通知送达之日（该日为“提前终止日”）被提前终止。每一笔尚未到期的受影响交易的债券借入方应在该提前终止日向债券借出方返还标的债券并支付截至提前终止日的借贷费用，债券借出方应在该提前终止日发送指令解除质押债券的质押登记。如果一方未按约定履行上述支付或交付义务，则按照本协议第七条第（一）款约定的相应违约处理条款执行。2.在发生本协议第六条第（二）款约定的终止事件后，受影响方在该事件影响消除前可以暂停履行其在受影响交易下的义务，但应在该事件影响消除后立即恢复履行该等义务。如构成终止事件的不可抗力事件从发生之日起三个营业日后仍然持续，则交易一方有权书面通知另一方提前终止尚未履行的受影响交易，或提前终止尚未到期的受影响交易（该受影响交易涉及的标的债券、质押债券的交付与借贷费用等款项的支付等，届时由交易双方另行协商确定。）第九条罚息本协议项下的罚息均按日利率万分之二计算。第十条抵销在发生违约事件且只有一个违约方的情况下，或在发生了使本协议项下全部交易均成为提前终止交易的终止事件并且只有一个受影响方的情况下，守约方或非受影响方有权选择将其应向另一方支付的任何应付款项与另一方应向其支付的任何其他金额（“其他金额”）进行抵销。守约方或非受影响方应当将根据本条所做出的抵销及时通知违约方或受影响方，通知方式仅适用本协议第十七条第（三）款第1项或第3项约定的方式。第十一条转让（一）未经另一方事先书面同意，交易一方不得转让或以其他方式处分其于本协议项下的任何权利或义务，但根据本条第（二）款作出的转让或处分除外。（二）本条第（一）款不排除交易一方有权向第三方转让或以其他方式处分其就违约方应向其支付的任何款项所享有的全部或部分权益，且无需取得违约方的同意。第十二条不放弃权利交易一方未行使、迟延行使或部分行使本协议下的任何权利，不应被视为放弃该权利。第十三条可分割性本协议项下任何条款无效、不合法或不可执行不影响本协议其他条款的效力。第十四条电话录音除非交易双方另有约定，交易一方可对交易双方之间就本协议项下交易或任何潜在的交易的电话交谈进行录音，并可在不违反中国法律的前提下在争议解决过程中出具该等录音作为证据。第十五条保密与信息披露（一）保密未经另一方事前书面同意，交易一方不得将与本协议以及本协议项下交易有关的、涉及另一方的任何信息向任何第三方披露，但根据本条第（二）款、第（三）款约定作出的披露除外。（二）法定信息披露本条不限制交易一方根据相关法律、法规或有权机关的要求，就与本协议以及本协议项下交易有关的信息进行披露。（三）双方约定的信息披露交易一方同意另一方将有关本协议以及本协议项下交易的信息交流或披露予另一方的关联方、外部专业顾问或服务提供者。但无论如何，披露方应确保其关联方、外部专业顾问或服务提供者对其所披露的信息承担保密义务。第十六条适用法律与争议解决（一）适用法律本协议适用中国法律，应根据中国法律解释。（二）争议的解决方式因履行本协议或本协议项下达成的债券借贷交易而产生争议的，交易双方可通过协商方式解决。若不进行协商或协商未果的，交易双方均同意应将争议提交至甲方住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。第十七条通知与送达甲乙双方就本协议及本协议项下债券借贷交易涉及的各类通知、协议等文件以及就本协议或本协议项下债券借贷交易发生纠纷时相关文件和法律文书送达时的送达地址及法律后果作如下约定：（一）本协议首部所约定的地址或联系方式即为双方认可的送达地址或联系方式。（二）甲方、乙方该送达地址适用范围包括双方非诉时各类通知、协议等文件以及就本协议或本协议项下债券借贷交易发生纠纷时相关文件和法律文书的送达，同时包括在争议进入仲裁、民事诉讼程序后的一审、二审、再审和执行程序。（三）在本协议和本协议项下债券借贷交易按上述送达地址向有关方发出的任何通知、要求、协议、债务催收函或其他通信在下述情况下应被视为送达：1.如果以邮寄方式发出，在信件交寄后第三个工作日视为送达（接收方实际签收日早于该时间的，实际签收时视为送达）；2.如果以电子邮件或传真方式发出，在确定发出时视为送达；3.如果派人专程送达，则接收方签收日视为送达；接收方拒收的，送达人可采取拍照、录像方式记录送达过程，并将文书留置，亦视为送达。（四）甲方或乙方的送达地址需要变更时应当在变更后三日内以书面形式向对方履行送达地址变更通知义务。在仲裁及民事诉讼程序中甲方、乙方地址变更时应当以书面形式向仲裁机构、法院履行送达地址变更通知义务。甲方或乙方未按前述方式履行通知义务，双方所确认的送达地址仍视为有效送达地址，因甲方、乙方提供或者确认的送达地址不准确、送达地址变更后未及时依程序告知对方和法院、甲方、乙方或其指定的联系人拒绝签收等原因，导致法律文书未能被当事人实际接收的，邮寄送达的，以文书退回之日视为送达之日；直接送达的，送达人当场在送达回证上记明情况之日视为送达之日；履行送达地址变更通知义务的，以变更后的送达地址为有效送达地址。对于甲方或乙方在本协议中明确约定的送达地址，法院进行送达时可直接邮寄送达，即使当事人未能收到法院邮寄送达的文书，由于其在本协议中的约定，也应当视为送达。（五）甲方、乙方因本协议发生的纠纷进入仲裁、民事诉讼程序后，如当事人应诉并直接向仲裁机构、法院提交送达地址确认书，该确认地址与诉前确认的送达地址不一致的，以向仲裁机构、法院提交确认的送达地址为准（该送达地址适用本条第（二）、（三）、（四）款约定的送达方式及送达的法律后果）。第十八条费用在不造成任何重复计算的前提下，就守约方因保障和行使其在本协议项下的相关权利而产生的所有合理费用以及守约方因为任何本协议项下交易被提前终止而产生的所有合理费用，违约方应在守约方的要求下予以全部赔偿。第十九条标题本协议名称以及本协议所列标题仅出于便于参考之目的，并不影响本协议的结构且不应被用来解释本协议的任何内容。第二十条累积补救除本协议另有约定外，本协议赋予并承认的权利及救济具有累积性质，且不排除中国法律所赋予并承认的任何权利和救济。第二十一条协议的签署（一）本协议自交易双方法定代表人或授权代理人签字或盖章并加盖公章或合同专用章之日起生效。（二）本协议一式份，交易双方各执份，具有同等法律效力。第二十二条定义条款下列名词在本协议项下具有以下含义：（一）债券借贷交易（简称“交易”）：就本协议而言，指债券借入方以一定数量的债券为质押债券，从债券借出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券，且向债券借出方支付借贷费用，并由债券借出方返还相应质押债券的债券融通行为。（二）交易双方：指在具体交易项下，受本协议约束的债券借入方和债券借出方。（三）交易一方：交易双方中的任何一方。（四）标的债券：在债券借贷交易中，债券借入方从债券借出方借入的债券，以债券代码和债券简称标识。（五）质押债券：在债券借贷交易中，指债券借入方质押给债券借出方的债券，以债券代码和债券简称标识。（六）借券数量：标的债券面值的总量，单位为万元。（七）质押债券数量：质押债券面值的总量，单位为万元。（八）借贷费率：债券借入方支付给债券借出方的费用/借券数量，以年化收益率标记，计息规则为ACT/365。（九）成交单：指交易双方之间通过中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心交易系统达成一笔交易后生成的确认该笔交易成交条件的书面凭证。（十）交易有效约定：指就各项具体交易做出的具有法律约束力的约定（包括但不限于成交单）。（十一）成交日期：指交易双方达成具体交易的日期。（十二）首期结算日/到期结算日：首期结算日：在一笔交易中，指债券借出方将标的债券过户至债券借入方、且债券借入方在相关质押债券上完成质押登记的日期。到期结算日：在一笔交易中，指债券借入方将标的债券划至债券借出方、且债券借出方解除相关质押债券的质押登记。到期结算日若为法定节假日，则顺延至下一营业日。（十三）标的债券付息日：标的债券在借券期间内的每次付息日。（十四）应计利息总额：标的债券在借券期间内每次付息日的应付息总额。（十五）结算方式：交易双方约定采用的资金支付和债券交割方式为首期结算方式采用券券对付，到期结算方式采用返券付费解券或券款对付方式。券券对付是指在交易双方只完成借贷标的债券过户和质押债券冻结及解押，融券费用的资金收付由结算双方自行解决的结算方式。返券付费解券是指交易双方中的债券融出方在确认收到债券融入方归还的标的债券及借贷费用后发出解押质押债券指令的结算方式。券款对付是指交易双方的标的债券过户、质押债券解押和借贷费用资金收付通过中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司与中国人民银行大额支付系统同步完成的结算方式。（十六）债券账户/资金账户：债券账户：除非交易双方另有约定，指交易双方在中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司开立的用于托管和交付（或设定/解除质押登记）债券的账户。资金账户：交易双方指定的用于资金支付的账户，包括开户行名称、账户名称和账号。（十七）质押登记：除非交易双方另有约定，指中央国债登记结算有限责任公司或银行