集团公司股票交易管理办法(2023版)

集团公司股票交易管理办法第一条为规范**集团股票交易行为，明确股票资产日常监督管理要求,依据《上市公司国有股权监督管理办法X国资委财政部证监会令第32证发〔2022〕1号)《天津市市管企业投资监督管理办法》(津国资规划〔2020〕4号)《**(集团)有限公司股权投资管理办法》(津港投〔2017〕357号)等文件规定，根据《**(集团)有限公司章程》《**(集团)有限公司法人治理主体“1+3”权责表》(下称**集团“1+3”权责表)及集团公司实际情况，特制第二条除本办法另有所指外，下列用语在本办法中具有如下含义：资、控股及实际控制企业；“集团公司”指**(集团)有限公司第三条本办法所指股票是指**集团对上市公司所持股份证券：(一)战略型：以战略目的参与首次公开发行、上市公司定(二)运作型：增持或减持**集团所属上市公司股份。(三)债务型：因债务重组、股抵债、可转债等通过有权机第四条以取得董事会席位等方式参与或控制被投资企业增股票等方式进行投资的行为，执行《**(集团)有限公司股权第五条本办法适用于**集团股票交易管理事项，主要包括属各级投资企业应参照本办法并按照自身章程规定制定相应管第六条坚持“依法合规、风险可控”的原则，股票交易须第七条坚持“服务主业、规模适度”原则，股票的取得和第八条坚持“谁交易，谁负责”的原则，由股票交易主体第九条坚持“统一决策、分级管理”的原则，**集团股票的取得及出售须按照**集团“1+3”权责第三章主体权限及部门职责第十条集团公司及其所属各级投资企业原则上不得直接或间接在境内外证券交易所、其他证券交易机构或通过其他金融机构买卖其他上市公司流通股(运作型除外)。经履行**集团内外部决策程序确需参与的,按照天津市国资委监管企业高风险投第十一条集团公司投资发展部是**集团战略型和运作型股票的主管部门，主要职责为：(一)根据集团公司发展战略,拟订股票项目工作方向和目标，寻找适合的股票投资机会，储备股票项目资源；(二)负责集团公司战略型和运作型股票取得的分析论证，履行相应审议决策程序；(三)负责对战略型和运作型股票交易主体的股票取得方案、可行性研究报告、报批材料等进行审查，并组织征求相关专业部门意见，履行相应审议决策程序；(四)负责向集团公司计划财务部提出战略型和运作型股票资金安排需求；(五)负责集团公司战略型和运作型股票的日常管理工作，包括但不限于跟踪股票市场表现、风险预警分析及应对等相关工(六)负责对战略型和运作型股票交易主体的股票日常管(七)负责根据股票出售机制，提出集团公司战略型和运作(八)负责对战略型和运作型股票交易主体的股票出售方(九)负责根据**集团战略型和运作型股票取得的工作安第十二条集团公司计划财务部是**集团债务型股票的主(一)负责就集团公司取得债务型股票履行相应决策程序；(二)负责就债务型股票交易主体的股票取得事宜组织征(三)负责集团公司债务型股票的日常管理工作，包括但不(四)负责对债务型股票交易主体的股票日常管理工作进(五)负责根据股票出售机制，提出集团公司债务型股票出行相应审议决策程序；(六)负责就债务型股票交易主体的股票出售事宜组织征(七)负责根据**集团股票取得的工作安排调整集团公司年度股权投资计划；第十三条集团公司业务经营部及三个中心负责对**集团第十四条集团公司合规审计部负责对**集团股票交易事项中股票取得和出售建议方案等进行合规性审查并提出专业性第十五条集团公司法律事务部负责对**集团股票交易事项中股票取得和出售建议方案等进行合法性审查并提出专业性意见,并对主管部门在股票交易管理过程中发现的法律风险提出第十七条股票取得建议方案须至少包含标的企业基本情况、拟购买标的(基本信息、金额、数量等)、预期效益测算、第十八条股票交易主体在形成股票取得建议方案前,应充第三方中介机构开展尽职调查(如需)、出具法律意见书、编制第十九条股票的取得不得影响股票交易主体主营业务的第二十条按照**集团“1+3”权责表，经**集团内外部审得股票后5个工作日内将股票取得情况分别报集团公司投资发取得由集团公司投资发展部负责具体实施工作,集团公司债务型第二十一条第五章股票的日常管理股票的日常管理主要包括股票市场跟踪、风第二十二条股票交易主体应做好股票账户管理工作，主要持有期间的相关情况；定期对股票管理台账和股票账户进行核第二十三条股票交易主体及时跟踪所持股票市场表现，关第二十四条股票的出售不得影响股票交易主体主营业务按照**集团“1+3”权责表履行相应审议决策程序通过后组织实第二十五条股票的出售应严格落实“不相容岗位相分离”票出售业务,授权委托书及交易指令等相关文件需经集团公司投第二十六条股票的出售应充分考虑所持股票与**集团战票出售建议：(一)剔除相关交易税费等费用后，股票出售所得价款与股(二)持有本办法第三条战略型股票，可在实现战略目的、且须符合本条(一)情形时可择机出售股票。(三)持有本办法第三条债务型股票，剔除相关交易税费等(四)对于已持有的未设置出售条件或与集团主业经营关联度较低的股票，可按本条(一)(二)(三)情形择机出售。(五)当出现股票市场突发状况、股票价格剧烈波动或持续避免因股票价格持续下跌扩大财产损失以及为避免出现债务违条(一)情形执行。(六)为落实市国资委等上级主管部门相关工作要求、上市第二十七条股票交易主体负责股票出售的组织论证，制定团公司投资发展部负责组织论证,集团公司债务型股第二十八条股票出售建议方案须至少包含标的企业基本情况、拟出售标的(基本信息、金额、数量等)、触发出售机制股票交易主体可聘请具有资质的第三方中介机构出具法律第二十九条依照**集团“1+3”权责表，经**集团内外部股票出售后5个工作日内将股票出售情况分别向集团公司计划的出售由集团公司投资发展部负责具体实施工作，集团