地质灾害治理工程监理管理实施手册

总站监表CX06D-2编号:

项目文件评审记录

新编口修改口

项目名称服务范围

报审文件实施部门

建设单位建设地点

建设规模工程造价

事业部/分公司

项目负责人：部门负责人：年月日

总工办

签字：年月日

总工程师

签字年月日

说明：1、本表由事业部/分公司保存。

2、监理项目文件包括：各类需要公司盖章或领导签字的竣工表格、质量评估

报告等。

3、招标代理项目文件包括：招标代理计划、资格预审文件、招标文件、非强

制性招标项目的评标报告等。

4、项目管理项目文件包括：项目管理计划、招标管理计划、设计管理计划、施

工管理计划、采购管理计划等。

5、项目文件由总工办统一编号。

四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程

监理管理实施手册

重庆市地质环境监测总站

四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理办公室

二00九年十二月

编制与使用说明

1、为规范四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，确

保监理工作质量.加强项目规范化管理，同时为现场监理人员提供具有指导性和可操

作性的技术文件.我们以国家和国土资源管理部门有关地质灾害治理的法律、法规、

管理规定、技术规范、标准等为依据，结合单位管理体系相关文件和本项目监理工作

实际，编制本《手册》。

2、《手册》内容包括重庆监测总站四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害

治理工程监理办公室制定的管理规定、办法，以及本工程选用的技术文件。由于时间

仓促，难免疏漏，我们将根据项目实施进展和本《手册》的使用情况，进一步补充和

完善。

3、在实际操作中，本《手册》与《监理规划》结合使用。项目《监理规划》侧

重于技术层面，《手册》侧重于管理和操作层面，两者内容没有重复，部分交叉的内

容.《手册》中进行了引用或细化。

4、在项目实施过程中，如杲现行的法规、技术标准更新变化，或地灾治理管理

部门、我单位颁布新的文件或管理办法，以最新发布的文件为准。

目录

一'单位管理方针和目标..............................................1

二、地环总站监理人员“八不准一.................................2

三'监理人员职业道德守则...........................................3

四、监理工作程序...................................................4

1、监理工作操作程...............................................4

2、监理工作制度和程序..........................................13

五、监理上墙资料统一规定...........................................27

六'文件资料管理办法...............................................28

1、事待攀料的分类.............................................28

2、文仟资料的收集和配备.......................................29

3、文件资料的传递.............................................30

4、文件资料的整理与归档.......................................31

七'工程款支付与变更管理办法.......................................32

1、设计变更的分类.............................................32

2、设计变更处理程序...........................................32

3、工程款支付.................................................33

4、其他规定...................................................34

八、第一次工地会议实施办法.........................................35

1、会议准备...................................................35

2、会议组织形式...............................................35

3,会议议程...................................................35

4、会议纪要...................................................36

附件一、会议签到表

附件二、建设单位对总监理工程师的授权

附件三、本工程监理交底要点

九'监理例会实施办法...............................................43

1、拿议组织形式................................................43

2、会议议题及主要内容.........................................43

3、纪要形成与传递方式.........................................43

十'监理工作检查考核办法.........................................45

1、对区县总监办的检查考核......................................45

2、对现场监理工作的检查考核....................................45

3、检查记录方式................................................46

附件监理协调会议纪要

十一、监理工作基本表式填写说明.....................................61

1、表式确定和使用原则..........................................61

承包单位用表.................................................61

监理单位用表.................................................61

各方通用表...................................................62

2、表式填写说明................................................62

3、签字注意事项................................................67

附件一、监理工作检查表（适用于区县总监办）

附件二、监理工作检查表（适用于监理分部和项目现场）

十二、监理工作台帐表格样式.......................................68

十三、监理月报编制要求及管理办法.................................75

附件一、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理月报表格

式要求

附件二、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理月报格式

要求

十四、环境因素和危险源控制办法...................................96

附件一、环境因素辨识清单

附件二、危险源辨识清单

附件三、重大环境因素和重大危险源管理方案

十五、工程质量验收要点............................................100

1、验收标准..................................................109

2、工程质量验收的划分........................................109

3、合格标准与检查数量........................................111

4、工程质量控制要点与填表要求...............................111

十六、工程质量评估报告范本（另行制定）.............................118

十七、监理工作总结范本（另行制定）.................................118

一'单位管理方针和目标

管理方针

按照“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚持服务第一，信誉至上,

为顾客提供优质的服务；从预防出发持续改进单位质量、环境和职业健康

安全管理水平。

质量目标

落实各级岗位职责；合同履约率达到100%,顾客满意率达到80%以上。

环境'职业健康安全目标

在服务过程中，逐步加强员工的环境保护和职业健康安全意识，并

通过我们的行为影响相关方;采取有效措施预防和减少工作过程中对环境

和职业健康安全带来的负面影响。

二、地环总站监理人员“八不准”

1、不准泄露应保密的信息。

2、不准推荐所监理项目的施工单位。

3、不准推荐所监理项目使用的材料、设备。

4、不准参加被监理单位组织的宴请、娱乐、旅游等活动。

5、不准接收被监理单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种补贴。

6、不准利用职权，徇私舞弊，违规监理。

7、不准私自借用被监理单位的交通、通信工具及办公用品。

8、不准与被监理单位发生其他形式的经济利益关系。

违反上述规定者，由当事人作出书面检查并视情节轻重给予调离、辞

退直至开除的处分，触犯党纪、政纪和法律者，按规定从严处理并由其承

担因此给单位造成的经济损失。

监督电话：023—63651370

重庆市地质环境监测总站

三、监理人员职业道德守则

1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学的准

则执业。

2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理

合同规定的义务和职责。

3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水

平。

4、不以个人名义承揽监理业务。

5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政

府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方

法。

7、不收受被监理单位的任何礼金。

8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

9、坚持独立自主地开展工作。

四、监理工作程序

1、监理工作操作流程

为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，实现

合同确定的各项监理服务控制目标，结合国土资源部《地质灾害防治工程监理规范》、

重庆市地质环境监测总站《管理手册》和程序文件以及其它相关管理制度、四川省北

川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程《监理规划》等，确定本项目监理实施

工作流程与控制要求。

1.1开工进场阶段

1.1.1机构设置及人员配置

(1)本项目共设立四级监理机构，分别为：公司三期地质灾害治理工程监理领导

小组、中咨重庆市地灾监理办公室、各区县总监办和片区监理分部。

临理机构各级人员职责详见“监理规划”。

(2)区县总监办设立总监一名，填写［总监理工程师任命审批表］,经公司总经理

批准后，签发［总监任命书］。

(3)区县总监办视工作需要设立项目经理，项目经理由市监理办任命。

(4)各监理分部分别设立分部总监，即总监理工程师代表，由总监理工程师对委

托内容进行书面授权，并同市监理办负责人共同签署［总监代表任命书］。

1.1.2人员岗前培训

(1)外部培训

外部培训由市监理办协同重庆市国土房管局统一组织，各级监理人员(包括合作

单位人员)均应取得地灾监理培训证书，持证上岗。

(2)内部培训

市监理办负责项目监理人员的内部培训，培训工作将分期分批、分地域进行，培

训对象为项目所有监理人员，培训内容包括：本项目各项管理制度、工作流程、资料

档案管理、地质灾害治理监理要点等内容。各区县总监办应在监理人员上岗前进行内

部培训，主要本《手册》内容、《监理规划》和本工程《施工质量验收规定》、《施工

技术指南》及报验表等内容，根据培训考核情况合理安排岗位。

(3)培训记录

区县总监办应对参加培训人员、培训时间、培训效果等进行记录，填写［人员

培训登记表］(咨监表CX05D-4),并报市监理办备案。

1.1.3设施配置

(1)区县总监办及监理分部应配备必要的办公、通讯、交通设施及监测器具，

其中区县总监办由市监理办统一配置，监理分部的配置要求如下：

・办公设施：包括计算机、打印机、传真机、数码相机和办公桌椅、文件柜等。

・检测器具：包括经纬仪、水准仪、50m钢卷尺、5m卷尺等。

(2)对于所配置的检测器具，应执行公司《检测器具控制程序》(CX1卜D)。

(3)对于由业主方提供的设施，应按《顾客财产控制程序》(CX1O—D)进行标识

和登记，妥善使用和保管，并在使用完毕后交还。

(4)现场监理人员应配备必要的劳动保护用品和标识，包括：安全帽、胸卡、雨

靴、雨衣、手电筒等。其中安全帽与胸卡由单位统一配备。

(5)现场办公室应配制统一格式的标牌，区县总监办与监理分部应在办公室布置

必要的上墙文件，要求上墙的文件及具体内容见本手册“监理上墙资料统一规定”。

1.1.4文件的配备

(1)区县总监办应以满足现场监理工作需要为原则，配备适用的法律、法规、规

程、规范及公司相关文件。具体内容如下：

•市监理办公室编制的“重庆市三峡库区地灾治理项目法律、法规、技术规范

汇编”;

•公司管理手册及相关文件；

•市监理办公室下发的相关文件；

•重庆市国土资源主管部门及项目所在区县有关三期地灾治理项目的相关文件。

(2)监理分部应配备适用的技术规范和市监理办公室、区县总监办下发的有关技

术要求和技术文件范本等文件。具体要求如下：

・本项目监理规划、区县总监办编制的监理细则范本及其他技术文件；

•市监理办下发的有关管理规定、技术要求；

•重庆市国土资源局发布的地质灾害治理工程《施工质量验收规定》、《施工技

术指南》等技术文件；

•其他与本工程有关的国家、地方和行业规程、规范、图集和技术标准等。

(3)项目现场主要配备地质灾害治理工程《施工质量验收规定》、《施工技术指南》

以及区县监理办公室编制的监理细则范本等操作性文件。

(4)对所配备的文件，应按照本项目“文件资料管理办法”的要求编制［文件控

制清单］(咨监表CxolD-2)。

(5)对于由业主提供的文件，应在接收时进行验证并填写［顾客文件验证记录］。

LL5进场报到制度

区县总监进场后，应采用［项目部进驻现场通知函］(咨监表cxl5D—5)的形式,

向项目业主代表报到，附［总监任命书］、中咨监理公司“八不准”。

1.1.6区县总监办组织编制项目监理规划和监理实施细则范本，规划发至监理分

部，细则范本发至各项目点。总监办应对办公环境和施工现场进行环境因素及危险辩

识，并评价出重大环境因素和重大危险源，编制辨识清单、管理方案和应急预案。上

述技术文件应符合项目实际，具有针对性和指导性。

1.1.7参加装一次工地例会、进行施工监理交底

工程项目开工前，应参加业主单位主持的第一次工地例会，进行施工监理交底，

具体内容详见本手册“第一次工地例会实施办法”。

1.1.8参加设计交底和图纸会审

区县总监办应组织监理人员熟悉施工图纸，参加设计交底和图纸会审。原则上负

责该项目的分部总监和现场监理工程师均应参加，重大项目市办专家参与。通过设计

交底了解设计意图、治理特点、地质条件的判定、施工方法要求等，并对所发现的设

计中的问题提出意见，由总监对设计交底会议纪要进行签认。

LL9验收测量放线成果

审核施工单位报送的施工放线及地形图测绘方案，根据业主提供的基准控制点，

要求施工单位完成施工测量控制网的布设和施工定线测量，以及必须的开工前原状地

形图的测绘。

测量监理工程师应对施测过程进行监督，或通过监理校测完成对控制测量成果的

审查和验收。

1.1.10总监应根据施工承包合同规定的开工日期，以工作联系单或监理通知的形

式督促施工单位主要管理人员及时进场，并做好开工前的其它各项准备工作。若在合

同规定的开工日期后施工单位仍不能满足开工条件，应至少每周一一次发出监理通

知，提醒施工单位需要完成的准备工作和承担工期责任，监理通知同时抄报业主单位。

施工单位主要管理人员包括项目经理、技术负责人、施工员、预算员、安全员、

材料员、质检员，上述人员应与投标文件一致，人员进场后相关证书复印件应报监理

部审查备案，区县总监办应掌握其到场情况，并于每日以电子邮件方式报市监理办公

室。格式与要求按市监理办4月21日关于对施工单位考勤的r。紧急通知，，执行，

考勤表应由总监和业主单位代表签字。

1.1.11按监理规划和合同要求，检查开工条件、审核报验资料，签认开工申请。

1.1.12按施工承包合同的规定，签发工程预付款申请，具体要求见本手册”工程

款支付与变更管理办法”。

1.2实施阶段。

1.2.1现场监理工程师应根据规程规范、设计图纸及监理细则范本等随工程进展

编制监理实施细则、安全监理方案、旁站监理细则等技术文件，由分部总监审批后进

行实施，并报区县总监办备案。

1.2.2资源日常管理

・各级监理机构均须建立人员台帐，记录人员进出场情况等信息，台帐格式采用

［现场人员台帐］（咨监表CX05D一3）o

•总监应根据工程进展情况，合理安排合作单位人员进场，按照合作协议核实进

场人员，保留进场人员证书复印件（身份证、职称证、执业资格证）。在人员台帐中应

注明所属单位（在“合词类别”栏），并对合作单位派出人员考勤，于每月25日前将

考勤表报市监理办。

•对所配置的办公设施和仪器设备等进行动态管理。

・保持上墙资料、各类清单台帐的内容与实际一致。

•对检测器具（包括合作单位提供的监测器具）保持其有效性。

1.2.3文件和资料的日常管理

・持续配备适用文件，并保持文件的有效性。

•保持［文件控制清单］与持有文件的对应关系。

•对文件和资料的收发进行统一管理、及时入卷，同步登记卷内目录，资料不得

存放于个人手中。

•对于各级应保存的档案资料应按照本手册“文件资料管理办法”的规定及时收

集整理。

1.2.4沟通与协调

区县总监负责与项目业主、当地国土房管局、市地防办片区联系人、质监站、合

作单位现场负责人及相关方的沟通，处理争议、投诉和申诉，重大问题应及时向市盟

理办报告；分部总监及现场监理工程师负责与现场业主代表及参建方的日常沟通，重

大问题应及时向区县总监办报告。

1.2.5记录《监理日志》

各级监理机构和现场监理工程师应按监理规划的要求记录《监理日志》，应记录的

主要内容为：对监理范围内的问题，记录其监理意见或建议；记录本工程进度和当天

发生的问题，以及对问题所做的工作和处理意见；所审签或核查的文件内容；对外发

出的文件、函电主要内容；专业配合中的问题及处理意见；关键部位与关键工序旁站

监理情况；承包商人员、机械、材料进场报验、复试等情况；工程质量、进度、安全

状况；领导交办的有关事宜完成情况；监理范围的其他事项；上级领导检查及分部总

监、总监巡查情况。

1.2.6登记监理工作台帐

监理工程师应及时登记监理工作台帐，如实记录监理工作情况，设立的台帐种类

和格式、要求详见本手册”监理工作台帐表格样式”。

1.2.7施工过程控制

监理工程师在施工过程中应采取巡视、旁站、检查、验收等手段，以及监理例会、

专项工地会议、监理通知、审签报验资料等方式对工程质量、安全、进度和造价进行

控制，具体控制方法和签字权限按照本项目监理规划、监理实施细则、熏大环境因素

和危险源管理方案及本办法相关内容执行。

1.2.8监理例会

•在施工过程中，应定期召开监理例会，一般由分部总监主持，重要会议由总监

主持或由区县总监办派人参加。

・监理例会应根据工程的实际情况，可按片区或标段组织，也可按每个项目组织。

会议纪要由监理机构负责起：草，经与会各方会签（附会议签到表）后分发各方。

•监理例会具体内容详见本项目监理规划。

1.2.9项目进度报表

为使市监理办公室及时掌握各项目进展情况和存在问题，区县总监办应定期（每

剧一、周四）提交项目进展情况报表。报表采用Excel文件格式，文件名为“XXX县（区）

项目进展情况报表（1）”（括号内为期数）。报表内容见下表，采用电子邮件方式传递。

XXX县（区）项目进展情况报表⑴

日期：年月曰

序号治理库岸项目名称进展情况存在问题监理措施

序号序号

（待批复、已开标、

已签合同、施工准

备、已开工、停工)

1.2.10监理月报

・各项目应于每月填报“监理月报表”，由监理分部汇总后报区县总监办。

•区县总监办根据各监理分部监理月报表的内容，编制本项目监理月报，报项目

业主和市监理办(电子版)。

•市监理办汇总各区县情况编制三期地灾项目监理总月报。

•监理月报和监理月报表具体内容和编制要求见本手册“监理月报编制要求”。

1.2.11检企监督

总监应对项目监理人员(包括劳务合作方)工作进行日常监督、管理、检查、评

价；市监理办不定期对区县总监办及项目现场监理工作进行抽查，并对总雌办和合作

单位进行考核、评价；公司领导和管理部门也将对各监理项目进行抽查。具体检查、

考核内容和处置方式按本办法“监理工作检查考核标准”执行。

1.2.12重大事项报告制度

(1)现场监理工程师应检查施工单位主要管理人员的到场情况，如发现施工单位

未按合同要求的工期及时进场、主要管理人员与投标文件不符、未及时到场或施工过

程中缺位，应及时向总监(或分部总监)报告，总监应每天向市监理办报告施工单位

主要管理人员到场情况(考勤表)，并同时向项目业主报告。若施工单位主要管理人员

换人，应得到业主单位的书面认可。

(2)施T单位未得到许可擅自施工，包括施工方案未经审批、上道工序未经合格

签认、现场发生重大质量、安全隐患未经整改等情况，监理工程师应及时逐级上报，

并书面报告项目业主。除非紧急情况，总监下达工程暂停令应征得业主同意，并报告

市监理办。

(3)现场发生重大质量、安全事故，应及时逐级上报，并按质量、安全事故处理

程序进行处理。

(4)对监理指出的工程质量、安全问题，施工单位拒不整改的，应及时向项目业

主、国土资源局、当地建设行政主管部门、质量监督部门和安全监督部门书面报告。

(5)除上述各条以外，区县总监办对下述情况也应向市监理办报告：

・重大及以匕设计变蘑：

・现场工程量增加超出合同范围；

・现场施工条件不具备或其他原因可能导致工期延误；

・丁程索赔及合同外支付；

•其他认为应报告的问题。

1.3竣工阶段的控制

1.3.1协助项目业主组织工程预验收、审查工程结算、配合审计和各级项目验收,

具体内容按项目监理规划执行。

1.3.2项目总监编制“工程质量评估报告”，报公司审批后提交项目业主。

1.3.3工程竣工后一个月内，总监对本区县项目监理工作进行评价，编写“监理

工作总结”，填写［项目竣工备案登记表］（咨监表Cxl5D—8）,报市监理办公室。

1.3.4填写《监理业务手册》，请业主提出评价意见，报市监理办公室。《监理业

务手册》另行发放。

1.3.5合作单位评价

合同履行结束后，区县总监办应对劳务合作单位进行评价，评价内容包括劳务合

作协议履行情况、人员选派情况、执行本项目各项管理制度情况、监理工作质量等，

填写［合作单位评价记录］（咨监表cxO9D-3）,报市监理办公室。

1.3.6退场通知制度

项目监理部撤场时，应向业主方呈送［项目部撤离现场通知函］（咨监表CX15D-9）,

明确监理保修期限和保修期内的联系人、联系方式等。

1.3.7文件资料的整理归档和移交

分部总监负责本片区项目监理档案的整理，并向区县总监办移交；区县总监办负

责本项目监理档案的整理和移交。监理档案的组卷和内容详见项目监理规划及本手册

“文件资料管理办法”。

1.4保修阶段

市监理办公室安排人员具体负责保修阶段与各项目业主保持联系，并按合同要求

及时调派人员处理现场问题。

2、监理工作制度和程序

现场安全文明施工监理制度

1、总监理工程师对本项目的安全文明施工监理工作全面负责，并指定监理人员

具体实施。

2、配备与本项目相应的国家及地方法律、法规、规程、规范，编制安全文明施

工监理方案及实施细则。

3、严格执行单位《安全监理实施办法》的规定，核查承包单位安全牛产资质及

安全文明施工保证体系；审查施工组织设计及施工方案中的安全文明施工措施以及施

工设备、机具、安全设施等的报验。

4、对施工过程的安全生产、文明施工进行监督控制。督促承包单位严格执行工

程建设强制性标准，定期对承包单位安全体系运行和施工现场进行检查，并对高危作

业的关键工序实施现场监督检查。

5、对现场发生的安全事故应如实逐级上报，重大安全事故的处理应严格执行《工

程建设重大事故报告和调查程序规定》。

6、建立安全文明施工监理台帐，及时对安全文明施工监理工作进行记录，并形

成过程资料。

现场监理部环境和职业健康安全管理制度

1、对项目的环境因素和危险源进行识别，编制项目的《环境因素辨识清单》和

《危险源辨识清单》，并识别出其中的重大环境因素和重大危险源。

2、《环境因素辨识清单》和《危险源辨识清单》应报部门备案。

3、针对识别出的重大环境因素和重大危险源，编制管理方案，由总监批准后实

施。

4、识别出项目在环境和职业健康安全方面的应急事件，针对应急事件编制《应

急预案》，参加应急演习。

5、在日常工作中，执行单位《服务质量、环境和职业健康安全控制程序》中关

于环境控制和职业健康安全控制的各项措施，将“环境、职业健康安全目标”的要求

落到实处。

施工监理总程序

工程材料、构配件和设备

质量控制基本程序

方法：

1、审核证明资料

2、到厂家考察

3、进场材料检验

4、见证取样复试

分包单位资格审查基本程序

不

同

意

隐蔽工程、检验批质量验收程序

按规范、方案等形

成以下资料：

1、施工测量记录

2、施工物资资料

3、施工记录

4、施工试验记录

工程质量报验表及附件

分项、分部工程验收程序

单位工程验收基本程序

旁站监理程序

安全控制工作程序

工程进度控制的基本程序

工程暂停复工管理程序

工程款支付的基本程序

设计变更管理程序

工程验收资料管理程序

五'监理上墙资料统一规定

为规范四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程现场监理工作，结

合单位规定和项目实际情况，对监理上墙资料作出如下规定：

1、区县总监办、监理分部、重点项目以及有条件的项目现场应按本规定在监理

办公室布设上墙资料。

2、上墙资料由区县总监办统一制作，幅面不小于A3大小，应带有公司标识和公

司名称。

3、上墙资料内容如下：

(1)单位管理方针和目标；

(2)地环总站监理人员“八不准”；

(3)监理人员职业道德守则；

(5)各级监理人员职责(包括总监、分部总监、监理工程师、监理员、造价工程

师、安全监理人员，可根据实际人员配置增减)；

(6)本级(区县或分部)监理组织机构框图；

(7)项目点分布图或总平面图；

(8)本项目进度控制图表；

(9)监理工作程序，包括：监理工作总程序、安全控制工作程序、设计变更管理

程序，其他程序根据需要选用。

(10)上述内容除“项目点分布图或总平面图”、“进度控制图表”、“监理组织机

构框图”外，''监理人员职责”参照监理规划、其他参照本手册的内容。

六、文件资料管理办法

为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理资料收集、管

理、归档工作，根据《建设工程监理规范》、《建筑工程资料管理规程》、《三峡库区地

质灾害治理工程文件归档规定》（试行）、地环总站《管理手册》和《程序文件》（D

版）、《重庆市地质环境监测总站业务文件资料归档管理办法》（【2003】20号文），结

合本项目监理规划和实际情况，制定本办法。

1、文件资料的分类

1.1按性质分类：

按照单位“文件控制程序”（CX01_D）的规定，文件分为A、B、C、D四类，其

中：A类：指与本项目监理工作有关的法律、法规、规章、国土资源部和重庆市有关

地质灾害治理的文件等。

B类：指与本项目监理工作有关的标准、规范、图集、定额等。

C类：指经单位领导审批并发布的文件，包括公司二期地灾项目监理领导小组发

布的文件。

D类：指经部门负责人审批并发布的管理文件及项目文件，包括市监理办公室正

式发布的管理文件。

其中项目文件包括：监理合同、施工合同等合同文件；监理规划、监理实施细则

等监理技术文件；工程地质勘察报告、施工图纸、设计变更洽商等项目工作依据性文

件；项目监理过程中形成的记录、指令、报验资料等。

1.2按内容分类：

按照监理资料的内容分为监理管理资料、监理工作记录和监理过程资料三类。

1.3按载体分类：

文件资料按照载体分为文字资料、音像资料和电子文件三类。

2、文件资料的收集和配备

2.1各区县监理办应配备满足监理工作需要的各类文件，其中：

A、B类文件：按照市监理办公室编制的《四川省北川羌族自治县灾后恢复重建

地质灾害治理工程法律、法规、技术规范汇编》配备，并根据本区县项目内容和地方

规定进行补充。

C、类文件：按照市监理办公室转发的文件配备，也可从公司信息网络系统下载。

D、类文件：按照监理规划表19“三期地灾治理工程监理各级机构形成监理资料

范围”规定的内容收集和整理。需要归档的各项目点资料，经过总监办审签的应同时

留存一份；不经过总监办的资料，总监办应每周收集一次。

2.2现场项目监理部应配备满足现场监理工作需要的工程地质勘察报告、施工图

纸、设计变更洽商等项目工作依据性文件，及时收集、整理监理过程中形成的记录、

指令、报验资料等，每份资料应保留原件两份，并于每周上报一份至区(县)总监办留

存。

2.3区县总监办和监理分部应按照公司“文件控制程序”(CX01.D)的规定，对

所持有的A、B、C类文件建立文件控制清单。

2.4音像资料的采集和留存

2.4.1各级监理机构均应加强对施工现场和施工过程的影像采集工作，主要采

用数码照片的方式，对整个施工过程的重要部位留下图片资料。图片采集的重点如下:

(1)工程施工前的原始地貌、施工场地现状、施工定位放线和控制桩情况；

(2)工程变更部位、工程量发生变化的部位；

(3)滑坡治理工程抗滑面位置的确定；

(4)清方、消方、回填反压部位施工前后的对比图片；

(5)重要隐蔽工程隐蔽前图片飞

(6)基槽开挖后验槽情况；

(7)分部、分项、单位工程验收情况：

(8)其他重要施工过程。

2.4.2图片采集过程应以监理人员直接现场采集为主，对由其他方提供的图片

应验证其可靠性。

2.4.3分部总监负责本片区内项目图片的采集和整理，区县总监办除自身采集

外，还应对各片区采集的图片及时上收。

2.4.4采集的图片应分类存放，按资料立卷的规则分类；图片采取JPG格式，每

张图片上应注明项目名称、拍摄部位、拍摄时问等。

3、文件资料的传递

3.1文件资料可采取递交、邮寄、传真、电子邮件等方式传递，对于各类传递方

式均应留下记录，并由责任人在文件收发文本上签字。

3.2文件传递过程中应对需保密的文件资料采取适当的保密措施。

3.3内部文件传递应采取“文件处理单的方式，对文件资料传递过程和处理

情况留下记录。文件处理单格式如下：

编号：

——区（县）总监办文件处理单

收（发）文日期文件来源收件人发件人

年月日

文件名称文件号

处理意见

签字：年月日

处理结果

签字：年月日

存档说明及归档人

签字：年月日

4、文件资料的整理与归档

4.1各类文件资料应及时整理入卷，立卷方式按照监理规划中“三期地灾治理工

程监理资料立卷目录”（表16、表17、表18）执行，对表中未涉及到的其他内容，可

根据需要增卷，编号顺序向后排列。

4.2影像类资料应在计算机中分类存放，对重要资料应进行备份。电子文档应登

记收发记录，重要文档应打印保存文字资料。

4.3现场监理部对各类报验资料、项目过程资料等及时整理入卷，并登记卷内目

录。

4.4区（县）总监办负责本区县监理资料的统一管理，监理档案以每个监理合同

进行移交，每个监理合同一套综合卷，记录和过程类档案按单位工程组卷。现场监理

工程师负责本项目档案资料的整理，由分部总监收集审核后，向区县总监办移交。

4.5归档文件的质量要求、立卷原则和方法、案卷编目、案卷装订要求、卷盒

规格及移交方式等按《三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定》（试行：）执行。向公

司移交的档案，应参照《中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管理办法》（监办

公[2003120号）执行，监理月报可按照《中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管

理办法的补充通知》（'监.’）3,ff[2005124号）的规定,刻制光盘以电子文件归档，

具体要求按《补充通知》执行。

4.6工程照片等影像资料应刻制光盘保存和移交。

4.7监理档案原件共2套，在工程竣工验收前向建设单位移交一套原件（复印件

根据业主需求协商解决），另一套原件向单位移交。

七、工程款支付与变更管理办法

为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程的投资控制，规范

监理过程中工程款支付、设计变更的管理，实现工程造价控制目标，结合本项目实际

情况，制定本办法。本办法与项目监理规划互为补充，未尽事项按监理规划执行。

1'设计变更酌分类

1.1按变更性质分类

依据重庆市国土资源局“四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害工程治

理项目设计变更管理暂行规定”(送审稿)(以下简称“暂行规定)，本项目设计变

更分为特大设计变更、重大设计变更和一般设计变更三类，各类变更定义详见“暂行

规定”。

1.2按提出单位分类

按照提出设计变更的单位分为建设单位提出的变更、设计单位提出的变更和施工

单位提出的变更。

2、设计变更处理程序

2.1对于各类设计变更，均应由提出单位填写《工程设计变更申请报告》(渝地灾

施通用表14),并附以下材料：

(1)设计变更说明；

(2)设计变更的勘查设计报告及原设计相关文件；

(3)工程量、投资变化对照清单和分项概、预算文件；

(4)其他按有关要求应提交的资料。

2.2设计单位应根据变更的内容以及对造价、工期的影响等因素确定变更的类

型，并签署意见。

2.3现场监理工程师和分部总监应审核申报资料的完整性，对发生变更的原因、

技术可行性、工程量变化情况进行核实，由总监签署核实袁坦交项目业主。

2.4项目业主依据设计单位确定的变更类别，按“暂行规定”的审批程序报批。

各类设计变更的审批权限如下：

特大设计变更：按原初步设计审查审批程序执行。

重大设计变更：由项目所在地国土资源主管部门审批。设计变更文件由原施工图

审查机构审查，并报市级施工图设计文件审查备案部门备案后方可组织实施。

一般设计变更：由项目所在地国土资源主管部门审批。

2.5设计变更最终批复前，总监理工程师应下达工程暂停令，指令变更部位暂

停施工。在设计变更批复后，签发复工指令，现场监理工程师应监督施工单位按照变

更后的设计组织施工。

2.6在设计变更申请按规定的程序批复后，监理工程师应检查批复的设计变更文

件，由总监与各方共同签署《工程变更单》（表A.18）,并按变更后的设计实施监理。

3、工程款支付

3.1工程预付款

施工单位进场后，填报《工程款支付申请表》（表A.6）,造价工程师审核后，总

监理工程师根据施工承包合同所规定的工程预付款支付条件和时限，签发《工程款支

付证书》（表A.14）,由项目业主支付工程预付款。

3.2工程计量

施工单位对已验收合格的工程，应及时填报《工程计量报验单》（表A.5—4）,

由造价工程师审核后，分部总监和业主代表签署审查意见。

3.3工程进度款

工程进度款按月进行审批，施工单位根据本月工程计量结果，汇总后填报《工

程款支付申请表》（表A.6）,表后应附详细的工程量清单，清单表中应留有监理审核

栏，由造价工程师审核后报总监理工程师审批。

工程预付款及保留金应根据施工承包合同规定的比例按月扣除。

3.4工程变更款

在设计变更得到相关主管部门审批、施工单位根据变更后的设计完成施工并验收

合格后，填报《工程款支付申请表》（表A.6）提出工程变更款支付申请，表后应附设

计变更审批文件、变更款计算方式以及变更前后的工作量增减对比表，经造价工程师

审核、报市监理办公室同意后由总监签发付款证书。

4、其他规定

4.1区（县）总监办应建立工程款支付台帐，记录各项目合同额、工程款支付情况、

变更款支付情况等；

4.2区（县）总监办每月应将工程款和变更款支付情况进行统计、汇总，计算各合

同工程完成合同额比例，在监理月报中反映。

八、第一次工地会议实施办法

为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，保证

项目的顺利实施，在项目开工前，项目监理部应积极协助建设单位在开工前组织召开

第一次工地会议，并进行施工监理交底。会议内容和议程按本办法执行。

1'会议准备

项目监理部应与项目业主、承包单位负责人协商沟通，褊定会议时间、地点、参

加人员以及各方需准备事项，为会议召开做好充分准备。

2、会议组织形式

2.1第一次工地会议由建设单位负责组织，监理单位、承包单位参加，必要时请

勘察设计单位及地方政府有关部门参加。

2.2第一次工地会议原则上按各项目点分别召开，也可根据各项目开工时间、参

建单位、项目点分布等实际情况，按片区或施工标段集中召开的形式，具体方式由总

监办与项目业主协商确定。

2.3项目现场监理人员应参加所负责项目第一次工地会议，分部总监应参加所负

责区片项目第一次工地会议，总监应参加本区县项目第一次工地会议，市总监办酌情

派员参加。

3、会议议程

1.建设单位主持人宣布会议开始。

2.建设单位负责人介绍参加会议各单位。

3.建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权。（见附件二）。

4.建设单位、监理单位、承包单位分别介绍各自驻场的组织机构、人员及职责

分工。

5.建设单位介绍工程开工准备情况。

6.承包单位介绍施工准备情况。

7.建设单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求。

8.研究确定各方在施工过程中日常沟通协调方式，召开监理例会的时间、地点、

主要议题及主要参加人员。

9.监理单位进行施工监理交底，介绍监理工作内容和工作程序。（见附件三）。

10.与会领导讲话。

11.建设单位主持人宣布会议结束。

4、会议纪要

项目监理部应对会议内容进行记录，并起草第一次工地会议纪要，经建设单位、

承包单位会签后发各参建单位。

附件一、会议签到表

附件二、建设单位对总监理工程师的授权

附件三、本工程监理交底要点

附件一

会议签到表

会议名称

地点日期

序号姓名单位职务联系电话

附件二

建设单位对总监理工程师的授权

(建设单位名称)依据委托监理合同，对本工程总

监理工程师(总监姓名)授予以下权利：

(1)选择工程总承包人的建议权。

(2)选择工程分包人的认可权。

(3)对工程建设有关事项向委托人的建议权。

(4)对工程设计中的技术问题的建议权。

(5)工程施工组织设计和施工技术方案的审批权。

(6)事先向委托人报告后，有权发布开工令、停工令、复工令。

(7)工程上使用的材料和施工质量的检验权。

(8)工程施工进度的检查、监督权，以及工程提前或延期的签认权。

(9)在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签

认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。

(10)工程监理规范确定的监理单位的其他权利。

附件三

本工程监理交底要点

1.监理组织机构.监理人员及职责

介绍本项目总监办、监理分部设置、主要监理人员及其岗位职责和签字权限，

各级监理机构的办公地点和联系电话、传真。

2.监理工作制度、纪律

(1)监理人员执业道德守则

(2)地环总站监理人员“八不准”

3、监理工作程序

按照监理规划和本《手册》中规定的监理工作流程对以下监理工作程序逐项进

行简要说明。

(1)开工申请、施工组织设计和施工方案报验程序

(2)材料、构配件报验程序

(3)分部、分项、检验批报验程序

(4)进度计划报审程序

(5)工程量、工程款报审程序

(6)设计变更、洽商程序

(7)安全控制程序

(8)旁站监理程序

(9)资料管理程序

(10)工程验收程序

4、监理工作的内容和要求

4.1施工准备阶段的监理工作

(1)参与设计交底

(2)审核施工组织设计(施工方案)

(3)核查施工单位主要管理人员的到场情况

要求施工单位项目经理、技术负责人及主要管理人员必须按照投标文件的要求

及时进场，并将人员证书复印件报监理部审核，监理工程师将每日记录人员到场情况。

(4)查验施工测量放线成果

(5)第一次工地会议

(6)施工监理交底

(7)核查开工条件

4.2工程质量控制

(1)审查施工方案及重要部位专项技术措施，未经监理签认，不得擅自施工。

(2)依据监理规划及监理实旅细则，采取巡视、检查、观察、平行检验、测量等

手段对施工全过程进行全面监控，及时纠正违规操作，清除质量隐患，跟踪质量问题,

验证纠正效果。

(3)按照旁站监理方案确定的旁站控制点，对关键部位和重要工序的施工过程进

行旁站监理。旁站监理记录由监理和施工单位质检员现场签字，对旁站中指出的问题

要及时整改，并由监理验证整改效果。

(4)严格执行现场有见证取样的送检制度。

(5)施工单位对已完成的分项工程，应按检验批进行自检，合格后报监理工程师

检查验收，不得先验后报，上道工序未经验收合格不得进入下道工序施工。

(6)监理人员发现重大工程质量事故或重大工程隐患时，应要求承包单位立即进

行纠正，必要时下达工程暂停令。

4.3工程造价控制

(1)施工单位应编制年、季、月度资金使用计划及机械、设备、人力配置计划，

报监理审批。(施工组织设计中已有的内容可不单独报批)。

(2)对工程量发生变化的部位，施工单位在施工前应进行原始地形测量，并留下

文字和影像记录。

(3)监理工程师只对验收合格的工程进行计量，施工单位应对监理己签认合格工

程的工程量进行计量，并报监理审核。

(4)工程预付款按照承包合同规定的条件和期限支付，工程进度款按月报审，监

理审核后报业主，由业主根据合同规定的期限支付。

(5)工程进度款报审应付工程计量签认资料和详细的计费清单，清单表中应留监

理审核栏，工程进度款按合同规定的比例以及预付款抵扣的方式支付。进度款仅限于

合同内支付。

(6)设计变更按照“四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害工程治理项目

设计变更管理暂行规定”执行，监理只对按照规定的权限批准的变更进行计量支付。

(7)工程完工后，施工单位应及时编制工程结算，报监理审核。

4.4工程进度控制

(1)施工单位应根据合同工期，编制工程总进度计划，报监理审批。(若施工组织

设计中有该内容，可不单独报批)。

(2)施工单位应对总进度计划进行分解，编制月度工程进度计划报监理审批，月

计划应按照分部分项工程和施工顺序编制，并对施工机具、材料、人力等进行配置和

说明。

(3)施工单位应在每次例会前，将本周计划和上周计划完成情况分发参会单位，

对计划安排进行说明，以周计划控制工程进度。

(4)施工单位应对影响工期的因素进行分析，确定关键线路的控制措施；对已产

生滞后的部位须采取赶工措旌，以保证总工期目标不受影响。

(5)对已发生或预计发生的工程延误和暂停施工，施工单位应向监理报审，详细

说明延误或暂停的原因，并附相关证明材料。

4.5信息和资料管理

(1)按期召开监理例会，原则上每周一次，例会组织形式(按片区、标段或按项

目，自行确定)，例会时间(三方协商确定)，监理协调会不定期召开，临时通知。

(2)监理与建设单位、施工单位的往来文件均须进行收发文登记，监理通知及其

他要求回复的文件施工单位必须及时回复。

(3)本项目档案资料按照“三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定，，(试行)

执行。监理单位将对施工单位资料进行检查，完工后及时向业主移交监理档案，并协

助业主整理项目档案。

5、监理用表及工程质量报验说明

(1)按照地灾监理规范及本项目监理规划确定的监理表格，对表格适用范围、填

写方法、报表附件等进行说明；(参见“监理用表填写说明”)

(2)施工单位质量报验按照“重庆市地质灾害治理工程施工质量验收用表，，填报,

并作为监理报表的附件。

九、监理例会实施办法

1、会议组织形式

各项目在开工以后应定期召开监理例会，正常施工期间应每周一次。监理例会原

则上按各项目点分别召开，也可按照片区或施工标段组织。按照会议组织的层次和重

要性分别由分部总监或总监主持，建设单位、施工单位及其它参见单位参加，必要时

请勘查、设计单位、质量监督站参加。

2、会议议题及主要内容

(1)检查上次例会决议事项的落实情况，分析未完事项的原因。

(2)检查上期工程施工进度计划完成情况，分析施工进度偏差的原因。

(3)确定下一阶段进度目标，施工机械、材料、人员、施工条件等是否满足进度

计划要求；

(4)材料、构配件和设备供应情况及存在的问题和改进要求。

(5)工程质量状况及质量方面存在的问题，明确主要的整改措施和期限。

(6)施工单位安全措施落实情况，现场存在的安全隐患及整改措施。

(7)投资完成情况分析、工程计量与支付等问题。

(8)工程变更的主要问题。

(9)多个施工单位交叉施工的管理及协调问题。

(10)现场需要业主协调解决的问题。

(11)违约、争议、工程延期、费用索赔的意向及处理情况。

(12)工程中存在的其他问题及有关协调事项。

(13)下一阶段施工需要注意的问题。

3、纪要形成与传递方式

监理例会纪要由监理方负责编写，经参会各方会签后分发至有关单位。

会议纪要格式见附件(其他由监理组织的现场会议也参照该纪要格式)。

会议签到表采用“第一次工地会议实施办法”附件一格式。

附件

监理协调会议纪要

（第期）

工程名称:

会议名称

会议日期年月日时会议主持人

会议地点

出席单位单位名称出席人员

业主单位

勘察单位

设计单位

施工单位

监理单位

其他单位

会议内容

说明：所有参会单位各一份

十、监理工作检查考核办法

为保证四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作质量，加

强对区县总监办和项目现场的监督检查，根