第九章 创新、研发与组织变革

第九章创新、研发与组织变革第一节创新与研发的基本概念第二节研发与创新的激励第三节企业规模、市场结构与研发第四节技术革命与组织变革目录010203PARTPARTPART03PART创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵创新的概念熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”1、引进新产品或提供一种产品的新质量；2、采用新技术和新生产方法；3、开辟新市场；4、获得原材料的新来源；5、实现企业组织的新形式。创新是市场主体（主要是企业）利用新技术，把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，形成新产品、新质量、新流程、新市场、新材料以及新的组织结构等，实现对潜在利润的获取。创新的定义定义表明：（1）技术创新是创新的核心（2）创新形式是多样化的（技术创新、市场创新、流程创新和组织创新等）（3）创新是一种经济行为，获得商业利润是其主要目的创新形式是多样化的（技术创新、市场创新、流程创新和组织创新等），技术创新是产业经济学研究的重点技术创新的定义技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。技术创新是市场主体的一种经济行为技术创新是新技术发明与市场相结合的一个动态过程技术创新主要表现为产品创新和过程创新技术创新的分类发明(invention)创新(innovation)模仿(imitation)分类一分类二产品创新过程创新产品创新产品创新与过程创新1、指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。2、产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。过程创新1、指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。2、过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。两种过程创新剧烈创新或重大创新(drasticormajorinnovations)

指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。图9-1剧烈创新需求量价格O边际收益需求曲线边际成本MC′边际成本MC两种过程创新非剧烈创新或微小创新(nondrasticorminorinnovations)

指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本图9-2非剧烈创新需求曲线边际收益边际成本MC边际成本MC′需求量价格研究与开发的概念和类型研究与开发（R&D）R&D包括三种类型:基础研究(basicresearch)应用研究(appliedresearch)开发(development)指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。作为长期投资的研发过程市场投资产品变化技术变化物质投资毛利润R&D产出DSR&D资金市场R&D黑箱R&D投入研究与开发的基本特征不确定性:知识生产过程的不确定性市场实现过程的不确定性溢出效应:R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性R&D活动具有显著的外部性R&D活动的收益由研究者向模仿者转移

---通过企业之间的经济技术联系

---通过R&D研究人员的流动专利政府奖励与R&D补贴合作研发

第二节研发与创新激励专利1、专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利2、专利制度的效应

--有效的制约机制，提高了模仿成本--鼓励企业投资于R&D--鼓励发明信息披露，提高发明速度，实现研发投

入的有效配置--专利限制了技术扩散

3、专利期限4、中国的专利保护

专利年限社会净收益T*O政府奖励和R&D补贴政府奖励

--政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。

--如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D

的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。R&D补贴

--政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。

--在政府资助的研发中的知识产权问题。

--政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。合作研发合作研发

进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。

合作研发有利于改善创新资源的配置效率

--实现研究与开发的规模经济性

--有效分散研发过程中的风险

--避免研究开发的重复投资

--将研发的外部性部分内部化两大假说是竞争还是垄断的市场结构更有利于创新？是否企业规模越大，研发活动越有效率？企业规模、市场结构与研发大企业的研发和创新优势企业规模与研发1、大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源2、利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用3、通过同时进行多项研究项目来分散研发风险4、充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果5、大企业在过程创新上具有优势中小企业的研发和创新优势1、有充分的激励和动力来进行研发和创新活动2、具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会3、在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势市场结构与研发和创新无专利竞赛时的研发、创新激励

数量需求曲线价格ABCEO创新对社会的价值边际收益DF市场结构与研发和创新数量需求曲线价格ABCHG创新对完全垄断者的价值边际收益KLMNEF数量需求曲线价格ABCDEO创新对竞争性企业的价值边际收益F市场结构与研发和创新专利竞赛与研发、创新激励---如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。---如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。---垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。---竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。两个特征能够更新和升级成熟产业产生了爆炸性的增长和结构性的变革技术革命的概念技术革命的概念技术革命是指由一批崭新且有强大影响力的技术、产品和部门引发的整体经济巨变1、技术革命是由一组技术创新集群（clusters）引发的；2、该集群技术所产生的影响突破了其源起的产业或部门，并扩散到广泛的领域；3、经济巨变是指一段长期（至少50年）的经济发展飞跃和整个体生产体系的生产率提升。组织变革的概念组织变革是组织为了适应生产技术变化而在组织结构和体制方面做出重大调整技术革命与组织变革的内在逻辑技术变革带来了新产业迅速增长，而且在更长时期内，带动许多“旧”产业的复苏，这些传统产业受到新产业的影响，找到了利用新技术进行组织和管理变革的方法。技术革命推动组织变革的历史进程名称开始年份流行名称组织结构简记组织运行方式代表性产业第一次技术革命1771产业革命直线型L型工厂系统纺织业第二次技术革命1829蒸汽和铁路时代直线型L型合股公司与有责任心的手工工人签订再承包合同纺织业、铁路第三次技术革命1875钢铁、电力和重工业时代职能型H型“泰勒主义”、专门人才管理系统铁路、钢铁工业第四次技术革命1908石油、汽车和大规模生产的时代事业部M型“福特主义”、大规模生产消费、层级制汽车工业第五次技术革命1971信息和远程通信时代网络型N型内部网、局域网和全球网电子工业数字技术驱动的组织变革流程数字化运营平台化规模两极化本章小结（1）技术创新是推动经济增长的重要因素。从企业竞争的角度看，创新是企业获得竞争优势的重要战略之一。技术创新是企业以实现长期利润最大化为目的，应用新知识和技术发明开发出新工艺或新产品，并首次成功实现商业化的过程。商业化是技术创新区别于一般的技术发明的关键，这也使技术创新成为一种经济行为，从而可用经济分析的基本工具对其进行研究。技术创新可分为以新工艺的商业化为主的过程创新和以向市场成功推出新产品的产品创新。在一定意义上，产品创新可看成是一种过程创新。过程创新根据新工艺所降低成本的幅度可分为剧烈创新和非剧烈创新。本章小结（2）研究与开发是一个知识的创造和应用过程，包括三种类型：基础研究、应用研究和开发。企业的研究与开发通常以商业化为目的，因此企业的研发与技术创新过程融为一体，其中开发环节是联结研发与技术创新的关键。企业在研发中的投入是在进行一项长期投资，这一投资过程有两个主要特征：不确定性和溢出效应，这会导致企业在研发上的投资不足。本章小结（3）研发和创新激励从社会福利的角度看是必需的。主要的激励机制有专利制度、政府奖励和资助等。另外企业之间也可通过合作研发的方式来使研发的外部性内部化。专利制度对社会福利有两方面的影响：刺激了研发和创新活动增进社会福利；赋予企业合法的垄断地位而造成社会福利的损失。通过选择合理的专利期限可使社会的净收益最大化。大企业在研发和创新上的优势体现在规模经济和研发能力上，而中小企业的优势则体现在创新的动力和效率上。如果不存在专利竞赛，那么竞争性的市场结构对研发和创新有更强的激励，但在专利竞赛的压力下，垄断企业有更强的研发和创新动机。本章小结（4）熊彼特将企业组织的新形式作为一种重要“新组合”类型，组织结构创新也是一种重要创新之一。技术变革带来了新产业迅速增长，而且在更长时期内，带动许多“旧”产业的复苏，这些传统产业受到新产业的影响，找到了利用新技术进行组织和管理变革的方法。管理和组织创新一旦出现并被证明有效，就会对社会产生广泛影响，包括企业、政府和大众文化。推荐阅读[1]GilbertR,ShapiroC.Optimalpatentlengthandbreadth[J].TheRANDJournalofEconomics,1990:106-112.[2]FershtmanC,MarkovichS.Patents,imitationandlicensinginanasymmetricdynamicR&Drace[J].InternationalJournalofIndustrialOrganization,2010,28(2):113-126.[3]Aw,BeeYan,MarkJ.Roberts,andDanielYiXu.2011."R&DInvestment,Exporting,andProductivityDynamics."AmericanEconomicReview,101(4):1312-44.[4]DawidH,KopelM,KortPM.R&DcompetitionversusR&Dcooperationinoligopolisticmarketswithevolvingstructure[J].InternationalJournalofIndustrialOrganization,2013,31(5):527-537.[5]约瑟夫·熊彼特著，何畏，易家详等译，经济发展理论[M].北京:商务印书馆，2020.[6]干春晖.企业非合作策略性行为的产业组织理论述评[J].经济学动态，2001(11)：64-68[7]王华.更严厉的知识产权保护制度有利于技术创新吗?[J].经济研究.2011(S2):124-135.[8]周亚虹，贺小丹，沈瑶.中国工业企业自主创新的影响因素和产出绩效研究[J].经济研究.2012(05):107-