基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共60题）1、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】B2、基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】A3、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】D4、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.研究论证业内相关政策与方案D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新【答案】C5、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C6、根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】D7、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C8、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A.基金合同草案B.招募说明书草案C.律师事务所出具的律师意见书D.上市报告书【答案】D9、基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D10、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.股东的检查、监督、控制和指导B.公司管理层对人员和业务的监督控制C.员工自律D.各部门主管的监督检查【答案】A11、专业资产管理公司的特点包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.②③④【答案】B12、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B13、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务指标的披露C.管理人报告的披露D.基金净值表现的披露【答案】A14、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（）。A.基金托管人B.基金注册登记机构C.中央结算公司D.销售机构【答案】B15、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告【答案】B16、我国分级基金的认购有如下特点（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】D18、私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】D19、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C20、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益【答案】B21、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前2天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前1天D.基金份额发售第2天【答案】B22、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（）A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、（2016年真题）下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、目前,我国货币市场工具不可以由（）发行。A.证券公司B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业【答案】A25、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】D26、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】B27、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】D28、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C29、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证【答案】D30、金融工具最初被称为（）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】D31、关于基金财产的运作，以下合规的是（）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票D.用于设立合伙企业【答案】C32、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【答案】C33、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】B34、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账【答案】D35、(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人【答案】D36、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险【答案】D37、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】A38、（）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A40、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。A.10日内B.10个工作日内C.30日内D.30个工作日内【答案】C41、下列关于股票基金的说法，错误的是（）。A.股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格D.股票型基金80%以上的资产为股票资产【答案】A42、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】D43、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】A44、(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】D45、(2016年)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚持（）管理原则。A.专业化B.信息化C.统一化D.效益最大化【答案】A46、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】D47、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”的表述【答案】B48、（2017年真题）当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】C49、（2016年真题）基金监管活动的自律规则不包括（）。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B.《基金经理注册登记规则》C.《证券投资基金管理公司管理办法》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》【答案】C50、(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券账户【答案】D51、封闭式基金份额上市交易应具备（）。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】A52、下列选项不属于客户服务流程的是（）。A.受理投诉B.投资跟踪与评价C.服务宣传与推介D.介绍基金基础知识【答案】D53、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进锯售，四折申购，开放日单位为1.025元，则可得到的基金份额是（A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C54、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D55、督察长的职责包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C56、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5