我国当前知识产权保护存在的问题、原因及对策

我国知识产权保护存在的问题、原因及对策青岛科技大学杨铁山摘要:本文在对我国知识产权保护现状和入世后我国知识产权保护取得的成果进行分析的基础上,着重指了我国在知识产权保护方面存在的问题,并对这些问题产生的原因进行了深入剖析。关键词:知识产权保护；问题；原因；对策引言知识产权制度对知识经济的作用是巨大的，它通过规定创造者的独占性权利刺激竞争对手在高起点上去开拓新的空间，促使知识呈几何级数迅速增长和广泛传播，促进先进技术成果及时转化为社会生产力。现代知识产权体系，是科技、法律、文化、经济的交叉成果和综合集成。最先进的发明创造技术成果，可以依赖专利知识产权得以充分公开并受到法律保护。通过专利许可贸易，专利技术在国内外得以实施，使专利权人在获得合理收益的同时，也能产生较好的经济社会效益。据联合国有关机构统计，国际间技术贸易总额1965年为30亿美元，1975年为110亿美元，1985年为500亿美元，90年代已超过1000亿美元，现在已达1100亿美元。资料显示，目前，在全球的技术转让和许可收入中，发达国家所占的份额已经高达98％，而发达国家对外直接投资存量仅占全球的2/3。由此可见，发达国家控制技术输出的份额，要远远高于其资本输出的比例。除了技术贸易以外，以商标许可、商号许可、商业秘密许可、版权许可等为主要内容的知识产权贸易，也有飞速的发展。完全可以说，知识产权的开发创建、知识产权的交易贸易，正在成为现代科技革命的主要运行方式和全球化时代现代市场经济的主要交换方式。因此，科技创新能力的竞争、科技发展水平的竞争，在新形势下正表现为实施知识产权发展战略的竞争。通观全球，无论是处于先进行列的发达国家，还是位于500强的大型跨国公司，无一不是研究和实施知识产权战略的高手和权益受益人。当前我国知识产权领域的现状及影响我国知识产权现状喜忧参半。一方面，我国实施知识产权战略已经具备了坚实的基础。主要表现在：一是在过去20年时间里,我国建立了比较完整的知识产权法律体系,并逐步与国际接轨,知识产权制度建设取得了举世瞩目的进展。二是我国已初步建立起具有鲜明特色的知识产权执法保护体系，实行司法审判与行政执法“两条途径、并行运作”的工作体制，我国知识产权管理体系的建设取得了较大进步。三是我国自主知识产权的产出能力有所提高,知识产权数量居世界前列，进入世界知识产权大国行列。尽管我国的知识产权制度起步较晚，但我国外观设计专利和商标的年申请量近几年已居世界第一，实用新型和外观设计专利90％以上为国内申请；发明专利申请量连续5年保持20％以上的高增长率。2003~2004年，国内发明专利申请量已超过国外。四是知识产权制度的作用日益显现。全社会的知识产权意识正在逐步增强，知识产权保护的环境正在不断优化。另一方面，我们也应当清醒地看到，我国自主知识产权的拥有状况不容乐观。从专利申请情况看，在1985年4月1日至2002年2月28日期间，中国受理的专利情况来分析，代表核心技术的发明专利申请，国外占到了54％，授权量占到了60.4％。而在我们相对较低的国内发明专利申请量中，包括企业在内的职务发明专利申请仅占到36.4％，而国外在中国发明专利申请中，职务发明占有率却高达95％左右。从专利授权情况看，2002年在我国的授权专利中，本国人拥有的专利为11.2万件，外国人拥有的专利为2.0万件。从总量上看本国人拥有的专利占有绝对优势，但从拥有的专利类型来看，本国人与外国人拥有的专利在质量上的差距十分明显。本国人拥有的授权专利以实用新型为主体，所占比重达到一半以上，而发明专利的比重仅为授权专利总数量的5%；相反在外国人拥有的授权专利中，发明专利所占比重达到了77%，而实用新型专利仅有2%。2004年国内发明专利申请仅仅占24%；专利申请的比例失调，职务发明专利申请国内仅占40%，而国外此项比例达95％以上。美国等少数发达国家把侵权界限延伸到非授权最终用户。许多经济比较发达的成员方只是将侵权界限延伸到经营性最终用户。而我国新修改的软件法对最终用户的责任要求超过了日本和我国台湾地区,采用了最高保护标准,把侵权界限延伸到非授权最终用户。这样不仅增加了国内广大非经营性用户的成本,而且提高了执法的难度,使得自己背上了“执法不严”的包袱。(二)缺少维护知识产权公平竞争的反垄断措施知识产权制度通过授予知识产权所有者一段时间的排他性权利,换取其公开技术,以促进社会利用创新成果。知识产权保护制度是柄双刃剑,适度保护将促进技术创新,过度保护将导致垄断,因此,需要相应的法律制约滥用知识产权的垄断行为。许多发达的市场经济国家利用反垄断法来制约滥用知识产权的非法垄断行为。如,美国有《知识产权许可的反垄断指南》,欧盟有《技术转让规章》,日本有《专利和技术秘密许可中的反垄断指南》等。但是,我国还没有出台反垄断法,知识产权保护法律中也没有可操作的反垄断条款。面对跨国公司利用知识产权垄断市场,我们没有符合市场经济规则的措施来保护消费者和国内企业的利益。(三)知识产权权属政策缺乏系统性,制度建设滞后我国知识产权权属政策的主要问题:一是职务发明权属政策重雇主轻发明人,过多强调雇主利益,对职务发明人的地位和作用重视不够,奖励报酬得不到落实。特别是国有企事业单位分配制度上的平均主义,导致大部分职务发明人难以获得应有的报酬,员工的创新积极性不高。二是公共资源的知识产权管理重保护轻扩散。政府科技计划项目的责权利不清,知识产权名义上归国家所有,事实上由承担单位所有,成果利用和转化无人负责。三是在对政府资助形成的知识产权的放权过程中,强调了承担单位的利益,忽视了公共技术资源的扩散责任和监督管理。(四)多头分散管理,缺乏协调和预警机制知识产权管理和保护涉及各行各业,贯穿于创造、保护和利用知识产权的各个环节。与知识产权有关的管理部门很多,除了专利、商标和版权的授权、注册和登记管理分别由国家知识产权局、国家工商总局和版权局集中管理外,其他诸如植物新品种、进出口的知识产权管理、科技项目和成果管理、药品、农产品知识产权管理等,分别由各职能部门管理。但在条块分割的管理体制下,因缺少有效的沟通渠道和协调机制,政策和管理之间不衔接,不能形成合力,最终没有一个部门能够统起来。同时,知识产权管理部门与企业和消费者之间缺少沟通渠道,信息不畅。一方面,企业遇到的问题不知道该找谁,另一方面,知识产权管理部门因为不了解情况,不能及时参与有关事件的协调和处理。结果是,企业遇到的一些知识产权国际纠纷未能及早引起重视和采取有效措施,延误时机,最终酿成损失。(五)立法程序透明度低,征求意见不广泛,与产业界联系不够国际机构和外企反映,我国的知识产权立法程序透明度较低,缺少公开征求意见的环节。国内企业和基层部门反映,知识产权管理部门在制定法律和政策时,征求意见的范围不够广泛,不能充分反映产业界和消费者的意见。立法部门往往从法律和专业角度考虑的多一些,对产业竞争和发展考虑的少一些;对供应方考虑的多一些,替消费者考虑的少一些;有些规则和保护标准与实际脱离。(六)工业产权分散管理,行政管理与执法一体化国际上大部分国家是按照工业产权分类,实行专利和商标统一集中管理。据有关方面对国际上86个国家和地区的知识产权机构设置情况的统计,1997年70%的国家和地区采取专利和商标集中管理的模式;23%的国家和地区采取专利、商标和版权集中管理;只有极少数国家采取三家分散管理模式。与国际上大部分国家相比,我国知识产权管理工作体系的主要特点是:专利授权、商标注册和版权登记分开管理,行政管理与执法一体化,自成独立体系。专利授权、商标注册和版权登记分别由国家知识产权局、国家工商总局和版权局集中管理,行政执法由对应的省市机构分头负责。目前,我国各知识产权管理部门的人力和物力都相对不足,专利和商标分开管理,分散了人力物力,降低了效率。同时,授权管理与行政执法一体化的体制不利于监督和制约。(七)保护经费不足,适用人才短缺知识产权执法和行政管理部门都存在人、财、物不足的问题。仅就知识产权局系统管辖的专利行政执法来说,专利申请和专利保护经费收支两条线,专利申请和维持费上交中央财政,行政执法经费实际上由地方财政支出。而大部分地方把知识产权部门当作普通的行政机构,只拨行政费或事业费,没有行政执法专项费用。少数重视知识产权保护工作的地区从地方财政中划拨一部分资金作为专利行政执法经费,但都是临时性措施,没有制度化和专项化。四、加强我国知识产权保护的具体措施温家宝总理指出，当今世界，科学技术是综合国力竞争的决定性因素，自主创新是支撑一个国家崛起的筋骨。只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知识产权，才能提高我国的国际竞争力。概括起来说，实施知识产权战略，是提升我国国家整体竞争力的根本之道，是我国企业应对跨国公司挑战、提升企业竞争力的生存之道，更是保护我国知识财产，维护我国国家利益和安全的必由之道，是我国把握机遇、应对挑战，提高我国国际竞争力的战略抉择。（一）着力提高全社会的知识产权意识迅速提高全社会的知识产权意识，是提高我国国际竞争力的前提。应积极引导社会各界树立以下四种意识。一是培养全民知识产权意识。加强对企事业单位管理人员、特别是领导干部的知识产权宣传培训，并把专利知识列为科技人员继续教育的内容。采取一切必要的手段和措施，不断提高全社会尤其是各级领导和企业的意识，在全社会形成一个尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好社会氛围。二是强化知识产权战略意识。把知识产权贯穿于技术创新全过程，把知识产权战略与企业经营战略结合起来，运用专利进攻与防御战略，大幅度提高企业知识产权拥有量和保护水平，不断提高企业核心竞争力。三是提高品牌意识。要以市场为导向，加大投入，在扶持原有的品牌做大做强的同时，进一步培养一批具有自主知识产权、科技含量高的新产品、新品牌，提高商标保护意识，积极培育全国驰名商标。四是树立全方位保护意识，利用知识产权保护的各种形式和途径来全方位保护自己的创新成果。（二）着力营造有利于知识产权保护的环境氛围我们对知识产权保护问题的关注重点还仅仅停留在一些国内企业被跨国公司打击、限制、制裁的事件上，停留在对一些条约的承诺上，而较少关注知识产权制度中最核心的东西，较少关注它对本国经济创新活动的促进作用。而鼓励和保护人们的创造性，并能使人们的创造性获得物质上的回报，这才是知识产权法律制度的最根本的出发点。一是要优化舆论环境。以提高全社会知识产权意识为目标，全方位、多渠道、多形式、有针对性地组织知识产权宣传教育，大张旗鼓地组织知识产权宣传活动。二是要优化政策环境。专利政策是一个国家或地区为促进专利活动、规范专利行为而采取的各种直接和间接的政策和措施的总和。要通过政策引导，形成技术创新的动力机制和激励机制。三是要优化法制环境。进一步加大知识产权保护力度，通过司法、行政两条途径，及时处理专利、商标侵权纠纷，严厉打击假冒、冒充专利、商标等侵犯知识产权行为，有力维护知识产权人的利益，改善经济发展软环境。同时强化知识产权执法手段和执法力度。四是要优化服务环境。培育和发展知识产权中介服务市场，鼓励发展各类中介服务机构，为企事业单位和公众在专利代理、专利信息、专利实施中介、专利战略研究咨询、专利评价评估等方面，提供全面、快捷、合法的服务，鼓励各类创业服务机构为创业初期的科研开发人员提供办公场地、开发条件、资金筹措、人员培训、研究发展指导等多方面的综合性服务，促进科技成果迅速转化为商品并形成产业。（三）切实加强国家层面知识产权宏观战略的对策研究一是要加强对美、日等国实施知识产权战略情况的跟踪研究，及时了解知识产权发展动向与竞争态势。二是客观分析知识产权竞争的优劣，制定与自身发展相适应的切合中国国情的知识产权战略。三是把知识产权战略切实纳入到地方、行业及企业的发展战略当中去。四是选择一些重点领域(如电子__信息、机电一体化、新材料和中医药等领域)开展知识产权战略研究与运用工作，并在培育和形成新的科技优势后，尽快将其提升为知识产权优势。五是鼓励企业对引进技术进行消化、吸收、创新，进而形成自主知识产权，改变企业长期以来重引进不重消化吸收二次创新，重模仿不重创造，重成果评定和产品鉴定不重知识产权确权的状况。(四)加强建设与国际惯例接轨的知识产权法律制度我们应当密切注视与高科技企业相关的技术和知识产权政策相关的国内外法律法规和世界贸易组织WTO、国际电信联盟ITU等国际组织和论坛的动态消息,及时了解国际知识产权的发展趋势,对那些可能导致我国高科技产业灾难性后果的以及那些可能危及中国国家经济安全和重要产业发展的知识产权危机进行鉴定和识别。尽快完善《反垄断法》及相关法律、法规,增大对反知识产权垄断的保护力度,在知识产权保护领域的垄断或限制竞争行为进行规范,使知识产权法律制度既充分发挥其鼓励创新和促进传播的积极作用,又不致被滥用来限制竞争。（五）积极推进企事业单位建立和完善知识产权管理制度企事业单位是知识产权创造、管理、实施和保护的主体。加强对企事业单位建立和完善知识产权管理制度的分类指导，编制相关知识产权管理制度与办法示范文本，为企事业单位提供参考、借鉴；管理制度的设计，应有利于维护发明人和权利人的合法权益，有利于激励发明创造，有利于知识产权的实施；对市场经济主体之间在合作、交往中的知识产权保护与权益分享等事宜，要制定明确的规定；指导基层单位采取“突围”和“包围”、自创和并购等各种策略，有效规避他人知识产权，创造和保护自己的知识产权；指导企业实施好“走出去”战略；在对高新技术企业、工程中心和技术研发机构的考核评定中，应当明确将知识产权创造、管理、实施和保护的能力与水平纳入考核指标体系。（六）建立完善知识产权管理工作体系和知识产权统筹协调机制知识产权管理机构不论是中央还是地方都是分散的。应当尽快建立快速灵活、合理高效的知识产权管理体制和国内外统筹协调的工作机制，大幅度地提高我国知识产权保护的综合能力。一是要建立权威、高效的国家知识产权保护协调机构，解决知识产权管理条块分割和部门之间不协调的问题，研究和制定国家知识产权总体战略、政策和对策措施；协调各部门之间的关系，沟通各部门之间的信息；研究跨部门的重大问题对策；监督检查政策措施的落实情况。二是按工业产权划分管理职能，实行授权管理与行政执法分离。目前，国际上知识产权保护中出现了专利、商标和版权保护融为一体的趋势。借鉴国际经验，按工业产权分类，实行专利审查和商标注册集中管理。与此同时，实行__审查授权和行政执法相分离，分别由两个系统负责。三是加强知识产权预警机制，对有可能引发知识产权争端，并对国家根本利益、经济安全产生重大影响以至严重威胁的动向，研究对策，向有关政府部门、行业组织、企事业单位发出预警报告。加强与行业协会和企业的联系，建立知识产权预警联络点，责成相应的机构负责知识产权的国际纠纷，加强对国内消费者和企业的保护。（七）、大力促进专利技术的实施制定特惠扶持政策，支持发展拥有自主知识产权的高新技术，促进其产业化，着力解决产业技术空心化的问题；对于政府投资且在一定期限内未实施的休眠专利，要制定相应办法，促进其转让和实施；鼓励