2022年黑龙江省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）

2022年黑龙江省一般证券从业资格考试题库（含法律

法规和基础知识）

一、单选题

1.（2018年真题）证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的

是。。I.经营证券经纪业务已满3年II.公司及其董事、监事、高级管理人

员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法

违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问III.财务状况良好，最近2

年各项风险控制指标持续符合规定IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金

已实现第三方存管

A、HIKIV

B、I、HLIV

C、II、III、IV

D、I、III

答案：B

解析：证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级

管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌

违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。

2.投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国

家另有规定的除外。I.公民身份II.法人身份川,合伙企业身份IV.非从业人

员身份

A、IIXIILIV

B、I、III

C、IxII

D、I、IIvHI

答案：D

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，投资者委托证券公

司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证

券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。软件考前更新，投资者申

请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证

件。国家另有规定的除外。

3.基金托管人根据。的指令办理资金划拨。

A、基金投资人

B、基金管理人

C、基金销售机构

D、基金注册登记机构

答案：B

解析：题考查基金托管人的职责。基金托管人应按照基金合同的约定，根据基金

管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。因此基金托管人根据基金管理人

的指令办理资金划拨。故本题选B选项。

4.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：建立健全公司

全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他

部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

答案：B

解析：本题考查全面风险管理的责任主体。

5.公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的0。

①接收②存储③划转④本息偿付

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、②④

答案：C

解析：本题考查公开发行公司债券的相关知识。

6.()负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍

生品合约账户号码。

A、中国证券业协会

B、中国证券投资基金业协会

C、证券登记结算机构

D、证券交易所

答案：C

解析：本题考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。

7.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人

证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内

幕信息的是。。

A、公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负

债、权益和经营成果产生重要影响

B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责

D、持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情

况发生较大变化

答案：D

解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。

8.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签亡证券投资顾问服务

协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括。。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证

券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）

当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问

的职责和禁止行为；(4)收费标准和支付方式；(5)争议或者纠纷解决方式;

(6)终止或者解除协议的条件和方式。

9.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承

包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人

合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营

管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

10.证券公司开展柜台市场业务，应当遵守()要求。①具备从业资格②遵守法

律法规③诚实守信④公平自愿

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务应当遵守的要求°正确选项是D。

11.（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说

法，正确的是（）

A、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金

参与

B、具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可

以使用自有资金参与

C、证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

D、期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

答案：A

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办

法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元;合格的个人投资者，

金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金

融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、

信托计划、保险产品、期货权益等。

12.下列有关证券交易所的规定中，正确的是。。

A、

A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

B、

B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

C、

C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分

配

D、

D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

答案：B

解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百零二条的规定，实行会员制

的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督

管理机构任免。选项A错误。第九十九条?证券交易所履行自律管理职能，应当

遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。设立证券交易所必

须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批

准。选项B正确。第一百零一条?证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应

当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证

券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得

将其财产积累分配给会员。选项C错误。第一百条?证券交易所必须在其名称中

标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名

称。选项D错误。

13.（2019年真题）根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A、以合伙企业名义取得的收益

B、依法处置合伙人的其他财产

C、合伙人的出资

D、依法处置合伙企业不动产取得的收益

答案：B

14.下列说法错误的是（）。

A、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而

导致其自身利益遭受损失的可能性

B、按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术

风险

C、按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

D、证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、

行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证

券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

答案：B

解析：本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主

要包括合规风险、管理风险和技术风险。

15.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主

要交易规则的有。。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管

理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券

交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规

定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

答案：A

解析：考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。根据《股票期权交易试

点管理办法》的规定，有关主要交易规则包括：（1）证券公司、期货公司等股

票期权经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资

者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。（2）证券登记结算机构负责投

资者衍生品合约账户的统一管理。（3）股票期权买方应当支付权利金。股票期

权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证

金。（4）证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放

投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。（5）股

票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时，股

票期权卖方应当按照有关规定履行相应义务。（6）股票期权交易实行当日无负

债结算制度。

16.（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

答案：A

解析：根据《公司法》第51条的规定.有限责任公司设监事会.应当包括股东

代表和适当比例的公司职工代表.其中职工代表的比例不得低于1/3.具体比

例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大

会或者其他形式民主选举产生。

17.（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。

A、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B、按照约定辅助客户作出投资决策

C、直接或间接获取经济利益的经营活动

D、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

答案：D

解析：《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询

业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，

向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策,

并直接或间接获取经济利益的经营活动。

18.（2019年真题）证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得

超过该计划总份额的。。

A、50%

B、80%

C、20%

D、35%

答案：C

解析：证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的2

0%o因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证

券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

19.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。

A、中国人民银行

B、中国证监会

C、证券交易所

D、财政部

答案：C

解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易

所备案。

20.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属

于利率期货标的物的是。。

A、沪深300指数

B、国债期货

C、香港恒生指数

D、东京日经平均指数

答案：B

解析：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国内地的利率期货

种类有国债期货等。

21.（2018年真题）以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是。。I,价

格的形成以基金份额净值为基础II.每月公布一次基金资产净值川.基金的发行

和存续规模是固定的IV.基金有固定的存续期限

A、II、川、IV

B、I、IIXIII、IV

C、lxIKIV

D、I、川、IV

答案：A

解析：开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会

随之增加或减少。开放式基金在开始办理申购或赎回前，至少每周公告一次资产

净值和份额净值；开放申购和赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值

和份额累计净值。

22.按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵

守的基本原则有。。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务应当遵

循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

23.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专

职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申

请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。

A、甲公司还需增资至少50万元人民币

B、甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业

资格的专职人员

C、甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职

人员

D、甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职

人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

答案：C

解析：考点；考查证券投资咨询机构资格管理。单独从事证券投资咨询业务的机

构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，有100万元以上的注册

资本。

24.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客

户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所

得不足10万元的，处以10万元以上。万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

答案：D

解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制

人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资

产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得

1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

万元以上60万元以下的罚款。

25.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量

或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发

布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱

市场秩序的申报

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

答案：C

解析：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影

响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属

于异常交易行为。

26.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，

从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有

价证券。

A、

A.100%

B、

B.200%

C、

C.150%

D、

D.300%

答案：D

解析：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过300%

时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券。

27.不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收

购其股权的情形是（）。

A、公司决定申请破产的

B、公司合并、分立、转让主要财产的

C、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会

议通过决议修改章程使公司存续的

D、公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司

法》规定的分配利润条件的

答案：A

解析：本题考查公司回购股权的情形。有下列情形之一的，对该股东会该项决议

投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年

不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利

润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业

期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公

司存续的。

28.（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的

是（）

A、交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B、佣金的收费标准因交易品种

C、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。

D、证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

答案：D

解析：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所

手续费等）不得高千证券交易金额的3%。,也不得低于代收的证券交易监管费和

证券交易所手续费等。具体标准如下：（1）A股、证券投资基金每笔交易佣金

不足5元的，按5元收取。（2）B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1

美元或5港元收取。（3）国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及

以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和

原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。

29.（2016年真题）下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。

A、对外提供担保

B、减少注册资本

C、股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D、将股份奖励给本公司职工

答案：A

解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下

列情形之一的除外:①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;

③股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异

议，要求公司收购其股份的。

30.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会

和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设

立登记。

A、30日

B、20日

C、15日

Dx10日

答案：A

解析：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司

章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日

内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

31.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证

券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体

现了。。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公

司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

A、①②③④

B、①③④

C、②③④

D、①④

答案：B

解析：证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交

易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用

客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际

控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。（不是说对顾客负有尽责义务就

错了，而是在本题干中体现的是诚信义务）

32.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予

除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,

可以对有关责任人员采取。的证券市场入措施。

A、1—3年

B、3—5年

C、5—10年

D、终身

答案：D

解析：本题考查证券市场入措施的期限。

33.0直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告

知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

A、控股股东

B、实际控制人

C、控股股东、实际控制人

D、以上都不是

答案：C

解析：控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒

应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使从

事信息披露违法行为。

34.下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是()o

A、检查公司财务

B、执行股东会的决议

C、向股东会会议提出提案

D、对董事、高级管理人员提起诉讼

答案：B

解析：本题考查股份有限公司监事会职权。股份有限公司中，执行股东会的决议

属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。

35.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令

改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A、县级以上税务部门

B、县级以上人民政府财政部门

C、公司登记机关

D、审计机关

答案：B

解析：本题考查另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定，在法定的会计

账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元

以上50万元以下的罚款，B选项符合题意。故本题选B选项。

36.（2019年真题）申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章

程等相关文件。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、工商行政管理局

D、发改委

答案：B

解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报

告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业

执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交

易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当

报送保荐人出具的上市保荐书。

37.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合

同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③

合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

答案：D

解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；

合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。

38.（2018年真题）下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的

说法中，错误的是（）。

A、经中国证监会核定为综合类证券公司

B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执

行

C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风

险监控指标的规定

D、中国证监会规定的其他条件

答案：C

解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监

会核定为综合类证券公司。（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监

会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。（3）客户资产管理业务人员

具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或

者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法人治理结

构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到

过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。

39.私募基金子公司的自律管理措施包括。。①设立报告②自查自省③定期报

告④执业检查

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

答案：D

解析：自律管理措施包括设立报告、定期报告、合规风险管理评估、执业检查、

自律惩戒。

40.（2019年真题）根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

A、上市公司收购的有关方案

B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但

未达到该资产的百分之三十

C、公司股权结构的重大变化

D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

答案：B

解析：内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者

非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易

或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该

证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗

示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

41.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会

和国家外汇管理局审批，实收资本不少于。亿元人民币。

A、80

B、70

C、60

D、50

答案：A

解析：境外投资者托管人资格。托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审

批，实收资本不少于80亿元人民币。

42.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，

专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

A、董事会；监事会

B、董事会；股东会

C、股东会；股东会

D、董事会；董事会

答案：D

解析：考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按

照章程的规定向董事会提交工作报告。

43.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业

务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

Av10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案：B

解析：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营

业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同业存单,

因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

44.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存

款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处。万元以上（）万元

以下罚金。①2②3③20④30

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、②①③

答案：D

解析：本题考查《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收

公众存款的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万

兀以下罚金。

45.（2019年真题）下列不属于股份有限公司特征的是。。

A、必须设定董事会

B、财务状况必须公开

C、既可以发行设立，又可以募集设立

D、可以通过发行股票筹集资本

答案：B

解析：我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公

司。有限责任公司是指由特定人数的股东所组成，股东以其认缴的出资额为限对

公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的公司。股份有限公司是指

由一定人数以上的股东组成，公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份

为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的企业法人。有限责

任公司和股份有限公司的主要区别在于：第一，在股东人数上，有限责任公司设

立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限。第二，在股份流动性

上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为

等额股份，股份转让相对便捷、自由。第三，股份有限公司可以公开发行股份募

集资金；有限责任公司不可以。综合而言，两种公司的区别集中体现在融资方式

和股份流动性上。企业选择有限公司亦或股份公司类型，多半是基于自身的融资

需求而作出的选择。

46.（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正

确的是（）。

A、情节严重的，处5年以上有期徒刑

B、情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C、情节严重的，处5年以上W年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以

下罚金

D、单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任

人员.处10年以下有期徒刑或者拘役

答案：B

解析：根据《刑法》第一百八十条【内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信

息交易罪】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内

幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易

价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信

息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动,

情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五

倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一

倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主

管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。故B项说法正确。

47.证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A、逐日

B、每周

C、逐月

D、每季度

答案：A

解析：本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算

客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

48.按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道

业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是。。①质量控

制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A、①②③

B、②③①

C、②①③

D、③①②

答案：C

解析：本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。

证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分

别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

49.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于0万元或者最近3

年个人年均收入不低于（）万元。

A、100；50

B、100；100

C、300；50

D、300；100

答案：C

解析：本题考查私募基金合格投资者的标准。私募基金的合格投资者是指具备相

应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且

符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前

述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产

品、信托计划、保险产品、期货权益等。

50.下列说法正确的是（）。

A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规

管理和风险管理情况等

B、中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的

信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、

中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业

关系，提供行业服务，促进行业发展

D、中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销

售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档

案数据库

答案：B

解析：本题考查私募基金行业自律管理相关知识。选项A年度报告除月度报告内

容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和

风险管理情况等。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《证

券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私

募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。选项D

中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募

服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库。

51.发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所

募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

A、10万元以上100万元以下

B、20万元以上200万元以下

C、30万元以上300万元以下

D、50万元以上500万元以下

答案：D

解析：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违

反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用

途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款。

52.下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有。。I.股份有限公司不

得为公司实际控制人提供担保II.股份有限公司不得为公司股东提供担保川.股

份有限公司不得为他人提供担保IV.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东

大会批准

A、I、IILIV

B、IIVIILIV

C、IXII

D、I、IIvHLIV

答案：D

解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事

会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者

担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制

人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担

保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的

其他股东所持表决权的过半数通过。

53.（2019年真题）下列关于基金财产的说法，正确的有（）I.基金财产独立于

基金管理人固有财产II.基金财产独立于基金托管人固有财产此基金财产不完

全独立于基金管理人固有财产IV.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

A、川、IV

B、I、II

C、IIVIII

D、IvIV

答案：B

解析：基金财产包括通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有资金总和以及

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和

收益。作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产具有独立于基金管理

人、基金托管人固有财产的地位，在法律上具有独立性。

54.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。

A、国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B、任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C、国家强制力是保障法实施的唯一手段

D、法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

答案：C

解析：国家强制力是保障法实施的最后手段，但不是唯一手段。法的实施还需要

社会舆论、道德观念等因素的力量来保障。

55.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，

对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下

有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处。

年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A、10；5；10

B、20；6；15

C、30；3；10

D、40；5；20

答案：C

解析：考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，

对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下

有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3

年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

56.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自

营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）

倍以下的罚款。

A、3

B、5

C、6

D、10

答案：A

解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司从事或者变

相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

1倍以上3倍以下的罚款。

57.（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货

投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可

从事证券、期货投资咨询业务。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业

资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货

投资咨询业务。

58.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列

不属于证券公司高级管理人员的是（）O

A、合规负责人

B、董事会秘书

C、财务负责人

D、总经理秘书

答案：D

解析：本题考查《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二

条、第三条的规定，证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、

董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

59.财务顾问的法律责任包括（）。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未

按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上10

。万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予

警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的，处以50万元以上

500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元

以下的罚款

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查财务顾问的法律责任。

60.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚

未发行证券的，处以。的罚款。

A、五十万元以上五百万元以下

B、一百万元以上一千万元以下

C、二百万元以上二千万元以下

D、五百万元以上五千万元以下

答案：C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，发行人在其公告的证

券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百

万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之

十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百

万元以上一千万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事

前款违法行为的，没收违法所得,并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不足二千万元的，处以二百万元以上二千万元以下的

罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元

以下的罚款。

61.审计委员会的主要职责包括（）。①监督年度审计工作②提请聘任外部审计

机构③负责内部审计与外部审计之间的沟通④对合规和风险管理的机构设置及

其职责进行审议并提出意见

A、①②③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

答案：C

解析：合规管理和风险管理是风险控制委员会的职责。

62.有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，

以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的

股东通过。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、全部

D、1/2以上

答案:B

解析:有限责任公司股东会会汉做出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议,

以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表

决权的股东通过。

63.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。①要加强对经纪业务营

销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息

管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业

务检查稽核制度

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。

64.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原

则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的

评级标准和工作程序。

A、独立性

B、公平性

C、客观性

Dv一致性

答案：D

解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对

象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

评级标准有调整的，应当充分披露。

65.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的

合格投资者合计不得超过（）人。

A、100

B、200

C、300

D、400

答案：B

解析：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者

范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。

66.（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条

件有Ooi.注册资本不低于人民币5000万元；II,具有完善的公司治理和

内部控制制度；III.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；IV.最近

3年内无重大违法违规行为。

A、I.II、III、IV

B、IIXIILIV

C、I.IIVIV

D、I.IILIV

答案：B

解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保

荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低

于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符

合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,

内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的

保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐

相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4

人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其

他条件。

67.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂

直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在

O指导下开展风险管理工作，并向。履行风险报告义务。

A、首席风险官；证券公司董事会

B、首席风险官；子公司董事会

C、首席风险官；首席风险官

D、子公司董事会；子公司董事会

答案：C

解析：考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。证券公司应当将

子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保

子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、

制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。

证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公

司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或

者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公

司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。软件考前更新，子公司

风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官

履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,

考核权重不低于50%。

68.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司

投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()o

A、专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B、非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助

性活动以外的投资银行类业务

C、分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或

可能存在利益冲突的部门或机构

D、证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

答案：B

解析：考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银

行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银

行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

69.（2018年真题）（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户

融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

答案：C

解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公

司因向客户融资融券所生债权的证券。

70.（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券

公司总部，公司应建立完备的（）。I.融资融券业务管理制度II.决策与授权

体系川.操作流程和风险识别IV.评估与控制体系

A、I、IIvIIIvIV

B、I、IIXIII

C、HIKIV

D、IIx川、IV

答案：A

解析：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公

司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、

评估与控制体系。

71.下列关于科创板的说法，正确的是。。①科创板主要服务于符合国家战略、

突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上

海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权

限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创

板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：本题考查科创板的定位。在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科

技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破

关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所

发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账

户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

72.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人

或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违

法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50

答案：C

解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任

的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得

或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

73.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应

该具备的条件不包括。。

A、具有证券从业资格

B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C、最近36个月无违反诚信的不良记录

D、未负有数额较大到期未清偿的债务

答案：C

解析：本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。按照《上市公司并购重组财务

顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：（1）具有证券

从业资格；（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（3）参加中国证监

会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；（4）所任职机构同意推荐

其担任本机构的财务顾问主办人；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）

最近24个月无违反诚信的不良记录；（7）最近24个月未因执业行为违反行业

规范而受到行业自律组织的纪律处分；（8）最近36个月未因执业行为违法违规

受到处罚。

74•列有关证券登记结算机构的说法，正确的是。。①投资者委托证券公司进

行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性

证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构③证券账户应当以

证券公司的名义开立④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和

证券，必须存放于专门的清算交收账户

A、①②③

B、②④

C、①③④

D、①③

答案:B

解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交

易，应当申请开立证券账户；在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交

易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当

按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照

业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①

③说法错误，②④说法正确。

75.根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督

管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违

法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，

处以。万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。合规负责人未按照规定向国

务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不

足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业

资格。

76.()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理人员

D、股东大会

答案：A

解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目

标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉

洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公

司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

77.下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()o

A、下设机构

B、为他人从事场外配资

C、投资非上市公司股权

D、从事实体业务

答案：C

解析：证券公司另类投资公司业务。

78.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。I.机构投资

者11.结算会员III.非结算会员IV.个人投资者

A、IXII

B、IIIVIV

C、IvIV

DvIIVIII

答案：D

解析：实行会员分级结算制度的交易所的会员分为结算会员却非结算会员。

79.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日

起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。

80.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可

以。通知方式提出解除协议。

A、邮件

B、口头

C、书面

D、电话

答案：C

解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户

可以书面通知方式提出解除协议。

81.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完

整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分