借壳上市风险提示协议

借壳上市风险提示协议编号：__________

甲方：__________

地址：__________

乙方：__________

地址：__________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方作为甲方的合作伙伴，为了明确双方在借壳上市过程中的权利义务，降低风险，经双方友好协商，特订立本协议。

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的合作内容、责任义务及风险分担，确保双方利益得到充分保障。

二、合同背景

甲乙双方均认同借壳上市是一种资本运作手段，但在实际操作过程中存在诸多风险。为避免潜在纠纷，双方同意在平等自愿、诚实信用的原则下，达成本协议。

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.甲方应保证其提供的借壳上市相关资料的真实性、准确性和完整性，并对提供的资料承担法律责任。

2.甲方应按照乙方要求，及时提供与借壳上市相关的财务、业务、法律等方面的资料。

3.甲方应积极配合乙方在借壳上市过程中的各项工作，包括但不限于尽职调查、谈判、文件起草等。

4.甲方应按照双方约定的时间节点，完成借壳上市的相关手续，确保项目顺利进行。

5.甲方应承担因自身原因导致借壳上市失败或造成乙方损失的责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

6.甲方应遵守国家相关法律法规，不得利用借壳上市进行违法违规活动。

乙方责任和义务：

1.乙方应按照甲方的需求，提供专业的借壳上市咨询服务，包括但不限于尽职调查、风险评估、法律咨询等。

2.乙方应保证其提供的咨询服务符合国家法律法规和行业规范，并对服务内容承担法律责任。

3.乙方应协助甲方完成借壳上市的相关工作，包括但不限于谈判、文件起草、审批等。

4.乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方的任何信息。

5.乙方应按照双方约定的时间节点，完成借壳上市的相关工作，确保项目顺利进行。

6.乙方应承担因自身原因导致借壳上市失败或造成甲方损失的责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

7.乙方应遵守国家相关法律法规，不得利用借壳上市进行违法违规活动。

双方权利：

1.甲方有权要求乙方按照约定提供专业、高效的借壳上市咨询服务。

2.甲方有权要求乙方保守其商业秘密，不得泄露给任何第三方。

3.甲方有权要求乙方承担因自身原因导致的借壳上市失败或损失。

乙方权利：

1.乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的借壳上市相关资料。

2.乙方有权要求甲方积极配合乙方的工作，确保借壳上市顺利进行。

3.乙方有权要求甲方承担因自身原因导致的借壳上市失败或损失。

合同金额与支付方式：

本合同的总金额为人民币__________元整（￥__________），具体分为以下几个阶段支付：

1.预付款：甲方应在合同签订后__________个工作日内向乙方支付人民币__________元作为预付款，预付款占总合同金额的__________%。

2.尽职调查阶段支付：在乙方完成对甲方企业的尽职调查报告后，甲方应在收到报告后的__________个工作日内支付人民币__________元，此款项占总合同金额的__________%。

3.谈判与文件起草阶段支付：在双方完成谈判并签订相关文件后，甲方应在__________个工作日内支付人民币__________元，此款项占总合同金额的__________%。

4.审批与实施阶段支付：在借壳上市项目获得相关审批并开始实施后，甲方应在每个实施阶段完成后__________个工作日内支付人民币__________元，此款项占总合同金额的__________%。

5.项目完成及验收支付：在借壳上市项目完成后，且乙方提供的项目验收报告经甲方确认无误后，甲方应在__________个工作日内支付人民币__________元，此款项占总合同金额的__________%。

支付方式：

甲方支付上述款项应通过银行转账方式进行，具体账户信息由乙方在合同签订后提供。支付时，甲方应注明款项用途，包括合同编号、支付阶段等详细信息。

额外费用：

1.本合同约定的总金额不包含乙方因特殊情况产生的额外费用，如因甲方原因导致的尽职调查范围扩大、谈判失败等。

2.任何额外费用应在产生后由双方协商确定，并在下一个支付阶段中支付。

违约责任：

若任何一方未按约定支付款项，应向另一方支付_____%的违约金，并承担因违约行为给对方造成的损失。

违约与争议解决机制：

一、违约责任

1.若甲方未按约定支付款项，应向乙方支付相当于未支付款项_____%的违约金，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

2.若乙方未按约定提供专业、高效的借壳上市咨询服务，或泄露甲方商业秘密，应向甲方支付相当于合同金额_____%的违约金，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

3.若任何一方违反合同约定，导致借壳上市失败或造成对方损失，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的全部损失。

二、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至以下机构解决：

a.诉讼：任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

b.仲裁：任何一方均可向中国仲裁委员会申请仲裁。

2.争议解决过程中，双方应继续履行本合同未履行完毕的义务。

3.争议解决机构应适用中华人民共和国法律，并按照该机构的相关规则进行仲裁或审理。

三、管辖法院

若双方选择诉讼解决争议，本合同的管辖法院为合同签订地人民法院。

四、不可抗力

1.因不可抗力导致本合同无法履行或履行受到严重影响时，受影响方应及时通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失。

2.不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会动荡等。

3.不可抗力事件持续超过______日，双方可协商解除本合同，并互不承担违约责任。

五、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附则：

一、生效条件

本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，但以下条件须同时满足：

1.双方已按照协议约定完成了必要的法律程序；

2.双方已按照协议约定支付了首期款项；

3.双方已就借壳上市的具体计划达成一致。

二、有效期

本协议的有效期为自生效之日起至借壳上市项目完成或双方协商一致终止之日止。如借壳上市项目未能按预期完成，双方应协商决定是否延长本协议的有效期。

三、变更

1.本协议的任何变更必须以书面形式进行，并经甲乙双方签字（或盖章）后生效。

2.任何变更不得损害第三方的合法权益，且不得违反相关法律法规。

四、终止

1.本协议可因以下原因终止：

a.借壳上市项目完成；

b.双方协商一致；

c.一方违约，另一方在合理期限内未采取补救措施；

d.因不可抗力导致本协议无法履行；

e.法律法规或政策变化导致本协议无法继续履行。

2.终止本协议应书面通知对方，并立即停止履行各自的权利和义务。

五、通知

1.本协议项下的所有通知、文件或要求，均应以书面形式发送至对方指定的地址。

2.任何一方变更通知地址，应提前______个工作日以书面形式通知对方。

六、不可分割性

本协议的各个部分构成一个不可分割的整体，任何一方不得以部分无效为由主张整个协议无效。

七、法律适用

本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

八、争议解决

本协议的争议解决机制适用于所有因本协议引起的争议。

九、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本协议的标题仅为方便阅读，不构成对本协议内容的解释或限制。

附件：

1.《借壳上市项目需求文档》：详细列明甲方对借壳上市项目的具体需求，包括但不限于业务目标、财务要求、法律合规性等。

2.《借壳上市项目设计方案》：包含借壳上市的具体实施步骤、时间表、资源配置等。

3.《借壳上市项目技术规格》：详细说明借壳上市过程中所需的技术标准、软件系统、硬件设备等。

4.《尽职调查报告》：乙方对甲方企业进行的尽职调查结果，包括财务状况、业务运营、法律合规性等方面的评估。

5.《保密协议》：甲乙双方签订的保密协议，明确双方在借壳上市过程中的保密义务。

6.《甲方企业相关证件复印件》：包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证等企业相关证件的复印件。

7.《甲方财务报表》：甲方提供的最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

8.《甲方重大合同及协议复印件》：甲方在借壳上市过程中涉及的重大合同及协议的复印件。

9.《借壳上市项目相关法律法规汇编