票务工作风险源及风险分析任课詹卫常课件

任课教师：詹卫常票务工作风险源及风险分析

风险源及风险01票务收益风险源及管控03票务工作风险源及风险02风险源及风险当一定条件发生时，才会产生安全隐患。风险源又称危害，是指在一定条件下能够引起伤害的事物、行为或情景，即：可能导致人员伤害、财产损失、环境破坏或这些情况组合的事物、行为或情景。风险源及风险随着周围条件的改变，风险可以升高也可以降低。风险是发生伤害的可能性，是指当暴露于危害时，伤害发生的可能性与结果的综合。票务工作风险源及风险心理或生理性风险源：负荷超限、情绪异常、健康状态不良等；行为性风险源：指挥错误、操作失误、监护失误等。风险源人的因素突发的风险源，如恶劣天气、突发地震等。风险源环境因素物理性风险源：如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害等风险源物的因素规章制度不完善，培训及演练落实不到位等风险源管理因素票款收入安全管理-风险分析风险源违规操作票务设备，侵占票务收益或造成票款收益损失。风险产生的条件1.未按照规章制度做好内部员工的卡控。2.执行人员未按规范流程及规章制度执行。管控措施1.严格执行规范的操作流程、标准规章制度，实习生严禁操作票务设备。2.发现票务设备故障，立即报修并建立工单。3.如遇对票务设备有影响的施工，立即对票务设备进行送断电操作。4.做好票务设备升级、测试等期间的管理和风险点卡控。典型风险一123票款收入安全管理-风险分析风险源违章占有、挪用、截留票款、车票、备用金。风险产生的条件1.拾获现金或处理设备卡币截留票款。2.拾获不明来源的现金未按相应规定处理。3.截留乘客超时或超程补票金额。4.私自占有或隐瞒票款、车票、备用金。典型风险二12票款收入安全管理-风险分析管控措施1.严格执行车站车票及现金的安全管理规定。2.车站现金的安全管理，只能存放在车站现金安全区域，任何人员不得私自挪用现金。3.车票的安全管理，只能存放于车站票务管理室、车站客服中心（含临时票亭）、自动售票机票箱、BOM票箱、出站闸机票箱、车票回收箱，任何人员不得私自挪用车票。4.车站备用金、票款必须交接双方在票务管理室监控下进行清点交接。5.对于未加封的现金严禁信任交接；严格执行双人清点确认制度。6.所有钱、票必须做好双人有效加封及保管，保证一经拆封，将无法复原，交接时确认加封有异常时，必须拆封清点。典型风险二3票款收入安全管理-风险分析风险源私自制作、使用票务管理钥匙、密钥卡。风险产生的条件站务人员、专业维修人员、承包商维修设备时，遗失或私自制作票务管理钥匙、系统密钥卡。管控措施1.车站做好移动BOM、手持验票机等含密钥卡的票务设备密钥卡管理，严禁私自将设备里面的密钥卡取出或复制密钥卡，含密钥卡设备遗失立即上报并及时注销。2.除票务规章规定的票务钥匙可以借给维修专业人员外，其它钥匙严禁外借维修票务设备。典型风险三123票款收入安全管理-风险分析风险源私自变造或填平帐目、报表。风险产生的条件1.擅自移动或故意规避监控进行钱箱清点、补币等票务操作，并未按实际清点金额及数量录入系统，以此填平账目。2.售票员私自核算当班应收金额，发现短款，私自填平账目。3.当班人员操作失误，导致长短款，为避免被发现，填平账目。典型风险四12票款收入安全管理-风险分析管控措施1.台账填写必须及时、完整、准确、真实，台账填写完毕，填写人员必须签字确认。2.台账改错严格按照规定执行。3.需妥善保管台账，确保台账的安全。4.必须如实录入票务系统，需双人核实的地方必须双人核实清楚，严禁使用他人账号操作设备及系统。5.因工作失误导致账实不符等情况时，严格按照相应规定处理并做好补救措施，严禁通过私自变造或填平帐目、报表等方式隐瞒，导致恶性票务违章。典型风险四3票款收入安全管理-风险分析风险源利用职务便利使用边门卡、员工卡等专用卡谋取利益。风险产生的条件1.使用边门卡、员工卡等专用卡对须补票乘客进行开边门或刷闸机出站处理，并向乘客收取现金。2.车站边门卡、员工卡等专用卡违规外借。管控措施1.使用车站边门卡对乘客进行开边门或刷闸机处理时，必须上报经允许后再进行处理。2.行车值班员需做好