西安交大科研管理制度

西安交大科研管理制度一、总则（一）目的为了加强学校科研工作的规范化管理，提高科研水平，促进科技成果转化，推动学校科研事业持续健康发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于西安交通大学全体教师、科研人员、博士后以及参与学校科研项目的其他人员。（三）基本原则1.遵循国家法律法规和政策：科研活动必须遵守国家有关法律法规，符合国家科技政策和产业政策要求。2.鼓励创新：营造良好的科研创新环境，鼓励科研人员开展前沿性、创新性研究，提高自主创新能力。3.质量导向：注重科研成果质量，加强科研过程管理，确保科研工作的科学性、严谨性和可靠性。4.资源优化配置：合理配置科研资源，提高资源利用效率，促进科研资源共享。5.绩效优先：建立科学合理的科研绩效考核评价机制，激励科研人员积极投身科研工作，提高科研绩效。二、科研项目管理（一）项目申报1.信息发布：学校科研管理部门及时发布各类科研项目申报通知，包括项目指南、申报要求、申报时间等信息。2.组织申报：各学院（部）负责组织本单位科研人员申报科研项目，对申报材料进行审核和推荐。3.申报材料要求：申报人应按照项目申报通知要求，认真填写申报材料，确保材料真实、准确、完整。申报材料应包括项目申请书、可行性研究报告、预算书等。（二）项目立项1.形式审查：学校科研管理部门对申报项目进行形式审查，审查内容包括申报材料的完整性、规范性、一致性等。2.专家评审：对于通过形式审查的项目，组织专家进行评审。专家评审应遵循公平、公正、公开的原则，对项目的创新性、科学性、可行性等进行评价。3.立项审批：根据专家评审意见，学校科研管理部门提出立项建议，报学校领导审批。学校领导根据学校发展战略和科研规划，对立项项目进行审批。（三）项目实施1.任务书签订：项目立项后，学校科研管理部门与项目负责人签订项目任务书，明确项目研究目标、研究内容、考核指标、经费预算等。2.项目进展报告：项目负责人应按照项目任务书要求，定期提交项目进展报告，汇报项目研究进展情况、取得的阶段性成果、存在的问题及解决措施等。3.中期检查：学校科研管理部门组织对项目进行中期检查，检查项目研究进展、经费使用情况、人员配备情况等。对于中期检查不合格的项目，要求项目负责人限期整改。4.项目调整：项目实施过程中，如需对项目研究内容、考核指标、经费预算等进行调整，项目负责人应提出书面申请，报学校科研管理部门审批。（四）项目验收1.验收申请：项目完成后，项目负责人应及时向学校科研管理部门提交项目验收申请，并提供项目验收材料。验收材料应包括项目研究报告、技术报告、测试报告、用户使用报告、经费决算报告等。2.验收组织：学校科研管理部门组织对项目进行验收。验收方式包括会议验收、现场验收等。验收专家应根据项目任务书要求，对项目研究成果进行评价，提出验收意见。3.验收结论：根据验收专家意见，学校科研管理部门出具项目验收结论。对于验收合格的项目，予以结题；对于验收不合格的项目，要求项目负责人限期整改，整改后再次申请验收。三、科研经费管理（一）经费预算编制1.编制原则：项目负责人应根据项目研究任务和实际需要，按照国家和学校有关规定，科学合理编制项目经费预算。经费预算应包括直接费用和间接费用两部分。2.直接费用预算：直接费用是指在项目研究过程中发生的与之直接相关的费用，包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费等。3.间接费用预算：间接费用是指承担项目任务的单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括承担单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。间接费用按照不超过项目经费中直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定。（二）经费使用1.经费支出范围：项目经费应严格按照预算用途使用，不得擅自调整。经费支出应符合国家和学校有关规定，确保经费使用合法、合规、合理。2.经费报销程序：项目负责人应按照学校财务报销规定，填写经费报销凭证，经所在学院（部）审核签字后，报学校科研管理部门审核，再到学校财务部门报销。3.经费使用监督：学校科研管理部门和财务部门应加强对项目经费使用的监督检查，定期对项目经费使用情况进行审计。对于违反经费使用规定的行为，按照有关规定进行处理。（三）经费决算1.决算编制：项目完成后，项目负责人应及时编制项目经费决算报告，报学校科研管理部门和财务部门审核。经费决算报告应包括项目经费预算执行情况、经费支出明细、经费使用效益分析等内容。2.决算审计：学校财务部门委托审计机构对项目经费决算进行审计。审计机构应按照国家和学校有关规定，对项目经费决算的真实性、合法性、效益性进行审计，并出具审计报告。3.决算调整：根据审计报告意见，如项目经费决算需要调整，项目负责人应按照规定程序进行调整，并报学校科研管理部门和财务部门备案。四、科研成果管理（一）成果分类1.学术论文：包括在国内外学术期刊上发表的论文、会议论文集收录的论文等。2.著作：包括学术专著、编著、教材等。3.专利：包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利等。4.软件著作权：包括计算机软件著作权等。5.科研奖励：包括国家级奖励、省部级奖励、校级奖励等。6.技术成果：包括新技术、新产品、新工艺、新材料等。（二）成果登记1.登记范围：学校科研人员取得的各类科研成果，均应进行登记。2.登记程序：科研人员应在取得科研成果后，及时填写科研成果登记表，报所在学院（部）审核。学院（部）审核通过后，报学校科研管理部门登记。（三）成果鉴定1.鉴定申请：对于需要鉴定的科研成果，项目负责人应向学校科研管理部门提出鉴定申请，并提供鉴定材料。鉴定材料应包括成果研究报告、技术报告、测试报告、用户使用报告等。2.鉴定组织：学校科研管理部门组织对科研成果进行鉴定。鉴定方式包括会议鉴定、函审鉴定等。鉴定专家应根据成果的技术水平、创新性、实用性等进行评价，提出鉴定意见。3.鉴定结论：根据鉴定专家意见，学校科研管理部门出具科研成果鉴定结论。对于通过鉴定的科研成果，予以认定；对于未通过鉴定的科研成果，要求项目负责人限期整改，整改后再次申请鉴定。（四）成果转化1.转化渠道：学校鼓励科研人员通过技术转让、技术许可、技术入股、创办企业等方式，促进科研成果转化。学校科研管理部门应积极搭建科研成果转化平台，为科研人员提供信息咨询、技术评估、知识产权交易等服务。2.转化流程：科研人员提出科研成果转化申请，填写科研成果转化申请表，报所在学院（部）审核。学院（部）审核通过后，报学校科研管理部门和知识产权管理部门审批。学校科研管理部门和知识产权管理部门审批通过后，组织科研人员与受让方签订技术合同，并办理相关手续。3.收益分配：科研成果转化收益按照学校有关规定进行分配。学校鼓励科研人员将科研成果转化收益用于科研工作和人才培养，提高科研人员的积极性和创造性。五、科研平台与基地管理（一）平台与基地建设1.规划与申报：学校科研管理部门根据学校发展战略和科研规划，制定科研平台与基地建设规划。各学院（部）根据建设规划，组织申报科研平台与基地。2.评审与立项：学校科研管理部门组织专家对申报的科研平台与基地进行评审。评审通过后，报学校领导审批立项。3.建设与管理：科研平台与基地依托单位应按照建设任务书要求，加强平台与基地建设和管理，确保平台与基地正常运行。学校科研管理部门定期对平台与基地建设情况进行检查和评估。（二）平台与基地运行1.开放共享：科研平台与基地应向校内外科研人员开放共享，提供科研设施、仪器设备、技术服务等。学校科研管理部门建立科研平台与基地开放共享机制，制定开放共享管理办法。2.运行经费：学校根据科研平台与基地运行需要，安排一定的运行经费。运行经费主要用于平台与基地的设备维护、人员培训、学术交流等方面。3.绩效考核：学校科研管理部门对科研平台与基地进行绩效考核。绩效考核指标包括科研成果产出、人才培养、社会服务等方面。对于绩效考核优秀的平台与基地，给予奖励；对于绩效考核不合格的平台与基地，要求限期整改，整改后仍不合格的，予以撤销。六、科研团队建设（一）团队组建1.团队负责人选拔：科研团队负责人应具备较高的学术水平、较强的组织协调能力和团队管理能力。团队负责人由学校或学院（部）公开选拔产生。2.团队成员选拔：科研团队成员应具备相关的专业知识和技能，具有良好的团队合作精神。团队成员由团队负责人根据项目研究需要，在全校范围内选拔产生。3.团队组建程序：团队负责人提出团队组建申请，填写科研团队组建申请表，报所在学院（部）审核。学院（部）审核通过后，报学校科研管理部门审批。学校科研管理部门审批通过后，发文公布科研团队名单。（二）团队管理1.团队建设规划：科研团队应制定团队建设规划，明确团队发展目标、研究方向、人才培养计划等。团队建设规划报所在学院（部）和学校科研管理部门备案。2.团队考核评价：学校科研管理部门对科研团队进行考核评价。考核评价指标包括科研成果产出、人才培养、团队建设等方面。对于考核评价优秀的团队，给予奖励；对于考核评价不合格的团队，要求限期整改，整改后仍不合格的，予以解散。3.团队经费管理：学校根据科研团队承担的科研项目情况，安排一定的团队经费。团队经费主要用于团队建设、学术交流、人才培养等方面。团队经费管理按照学校科研经费管理有关规定执行。七、科研诚信与监督（一）诚信建设1.宣传教育：学校通过多种形式，加强科研诚信宣传教育，提高科研人员的诚信意识和道德水平。2.制度建设：学校建立健全科研诚信管理制度，明确科研诚信行为规范和违反诚信行为的处理措施。3.诚信承诺：科研人员在申报科研项目、开展科研活动等过程中，应签署科研诚信承诺书，承诺遵守科研诚信行为规范。（二）监督管理1.举报受理：学校设立科研诚信举报电话和邮箱，接受社会各界对科研诚信问题的举报。对于举报内容，学校科研管理部门及时进行调查核实。