基金经理调研框架协议书

基金经理调研框架协议书甲方（委托方）：名称：[甲方公司全称]统一社会信用代码：[甲方公司代码]住所：[甲方公司地址]法定代表人：[甲方公司法人姓名]乙方（受托方）：名称：[乙方公司全称]统一社会信用代码：[乙方公司代码]住所：[乙方公司地址]法定代表人：[乙方公司法人姓名]鉴于甲方在基金管理业务中，需要通过专业调研获取相关信息以支持投资决策，乙方具备提供专业调研服务的能力和资源，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方开展基金经理调研事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述（一）调研目标乙方应针对甲方指定的基金经理群体进行全面、深入的调研。调研目标包括但不限于了解基金经理的投资理念、投资策略、风险偏好、业绩表现、从业经验、团队管理能力等方面的情况，为甲方在基金投资决策、基金组合管理、风险评估等工作中提供专业的参考依据。（二）调研范围1.国内主流公募基金公司：涵盖市场上具有较大规模、较高知名度和广泛影响力的公募基金公司，具体名单由甲方根据行业情况和调研需求指定。2.私募基金公司：包括不同投资策略类型（如股票多头、量化对冲、宏观策略等）的私募基金公司，选取标准为在行业内有一定业绩表现和市场声誉的机构。3.基金经理个人：涉及上述基金公司中担任不同职位（如基金经理、投资总监等）的核心投资人员，包括但不限于具有多年投资经验、管理过较大规模基金资产且业绩突出的基金经理。（三）调研内容1.投资理念与策略了解基金经理的投资哲学，如价值投资、成长投资、均衡投资等理念的形成背景、核心观点及应用方式。详细调研基金经理当前所采用的投资策略，包括选股策略、行业配置策略、仓位管理策略等，以及这些策略的制定依据和调整频率。2.业绩表现收集基金经理所管理基金的历史业绩数据，包括不同时间段的净值增长率、波动率、夏普比率等关键指标，分析其业绩的稳定性和持续性。对比基金经理所管理基金与同类基金、业绩比较基准以及市场指数的表现，评估其超越市场和同行的能力。3.风险偏好通过访谈、问卷等方式，了解基金经理对市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险的认知和态度。分析基金经理在投资决策过程中如何衡量和控制风险，以及其投资组合的风险特征与风险偏好的匹配程度。4.从业经验考察基金经理的教育背景、金融行业从业年限、担任基金经理的时间等基本信息。了解基金经理过往的工作经历，包括曾任职的基金公司、担任的职位以及在不同阶段所取得的投资业绩和经验积累。5.团队管理能力（如适用）对于担任投资团队管理职位的基金经理，调研其团队组建、人员培养、激励机制、团队协作等方面的情况。评估基金经理在团队管理过程中的领导能力、沟通能力以及对团队整体业绩的影响。（四）调研方式1.面对面访谈：乙方安排专业调研人员与甲方指定的基金经理进行一对一或一对多的面对面访谈。访谈过程中，调研人员应详细记录访谈内容，并在访谈结束后及时整理形成访谈纪要。访谈内容应围绕上述调研内容展开，确保获取基金经理的真实观点和想法。2.问卷调查：设计科学合理的问卷，针对调研内容的各个方面设置具体问题，通过电子邮件、在线问卷平台等方式向基金经理发放问卷。问卷发放后，乙方应及时跟踪问卷回收情况，对回收的问卷进行数据分析和整理，提取有价值的信息。3.数据分析：乙方利用专业的金融数据平台和分析工具，收集、整理和分析基金经理所管理基金的各类业绩数据、持仓数据等，通过数据挖掘和统计分析方法，为甲方提供客观、准确的量化分析报告。4.行业研究与案例分析：乙方对基金行业的整体发展趋势、市场动态、竞争格局等进行深入研究，并选取具有代表性的基金经理及其投资案例进行详细剖析，为甲方提供行业视角和案例参考，以便更好地理解和评估基金经理的投资行为和业绩表现。（五）调研成果交付形式1.调研报告：乙方应根据调研情况撰写详细的调研报告，报告内容应包括引言、调研目的、调研方法、调研结果、分析与结论等部分。调研报告应采用文字描述、图表展示、数据支持等多种形式，全面、系统地呈现调研成果，为甲方提供清晰、准确的决策依据。2.数据报表：提供基金经理业绩数据报表、持仓数据报表等各类相关数据报表，数据应准确、完整，并按照甲方要求的格式和内容进行整理。3.访谈纪要与问卷统计分析结果：整理并提供每次访谈的纪要，以及问卷统计分析的详细结果，确保甲方能够全面了解调研过程中的原始信息和分析结论。二、权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定的调研目标、范围、内容和方式开展调研工作，并对调研过程进行监督和检查。有权获取乙方提交的各类调研成果，并根据自身需求对调研成果进行使用和分析。有权对乙方的调研工作提出合理的意见和建议，乙方应认真听取并根据实际情况进行调整和改进。2.义务向乙方提供开展调研工作所需的相关资料和信息，包括但不限于甲方关注的基金公司名单、基金经理名单、投资决策相关的背景资料等，确保资料和信息的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付调研费用。在乙方开展调研工作过程中，给予必要的协助和配合，包括协调与第三方机构或人员的沟通、安排访谈场地等。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供开展调研工作所需的资料和信息。按照本协议约定收取调研费用。根据调研工作的实际需要，自主安排调研人员、调研方式和调研进度，但应确保调研工作符合本协议的要求和相关法律法规的规定。2.义务组建专业的调研团队，确保调研人员具备丰富的金融行业知识、调研经验和良好的沟通能力，能够胜任本协议约定的调研工作。严格按照本协议约定的调研目标、范围、内容和方式开展调研工作，确保调研过程的客观性、公正性和科学性，保证调研结果的真实性、准确性和可靠性。对在调研过程中知悉的甲方商业秘密、基金经理个人隐私等信息予以保密，不得向任何第三方披露或使用。未经甲方书面同意，乙方不得将调研成果用于任何与本协议无关的目的。在规定的时间内完成调研工作，并按照本协议约定的交付形式向甲方提交高质量的调研成果。如因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因导致调研工作延误或无法按时交付调研成果，乙方应及时通知甲方，并采取合理措施尽量减少损失，同时提供延误的原因和预计交付时间。三、调研费用及支付方式（一）调研费用双方经协商确定，本次基金经理调研工作的总费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用为固定总价，包含乙方开展调研工作所需的全部费用，如调研人员薪酬、差旅费、数据费、报告撰写费等，除本协议约定的调整情况外，不因任何因素而调整。（二）支付方式1.预付款：甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方支付调研费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.中期款：在乙方完成调研工作的[X]%后，甲方应在收到乙方提交的中期进展报告及付款申请后的[X]个工作日内，向乙方支付调研费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。3.尾款：乙方完成全部调研工作，并按照本协议约定向甲方提交合格的调研成果后，甲方应在收到乙方提交的尾款付款申请后的[X]个工作日内，向乙方支付剩余的调研费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。乙方应在每次申请付款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款（一）保密信息范围双方同意，本协议项下的保密信息包括但不限于：1.甲方提供给乙方的所有资料和信息，包括但不限于基金投资决策相关的文件、数据、分析报告、市场研究资料等。2.乙方在调研过程中获取的基金经理个人信息、投资策略、业绩数据、访谈内容等信息。3.双方在履行本协议过程中形成的各类文件、报告、会议记录、讨论内容等。（二）保密义务1.双方应对保密信息严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用保密信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。在保密期限届满后，双方仍应对保密信息中涉及商业秘密、个人隐私等需要保密的内容继续承担保密义务，直至该等信息不再具有保密价值或依法不再需要保密为止。3.如一方违反保密义务，应向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]），并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的全部损失。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定的时间和方式向乙方支付调研费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停调研工作，并要求甲方支付已完成工作对应的费用及违约金。如甲方在乙方暂停工作后的[X]日内仍未支付相关费用，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部调研费用及违约金，同时赔偿乙方因此遭受的全部损失。2.若甲方违反本协议约定的保密义务，应按照本协议保密条款的约定向乙方支付违约金并赔偿乙方损失。3.若甲方提供的资料和信息存在虚假、不准确或不完整的情况，导致乙方无法正常开展调研工作或调研结果出现偏差，甲方应承担相应的责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的调研目标、范围、内容和方式开展调研工作，或未在规定的时间内完成调研工作并提交调研成果，每逾期一日，应按照调研费用的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的预付款项，同时乙方应按照调研费用的[X]%向甲方支付违约金，赔偿甲方因此遭受的全部损失。2.若乙方提交的调研成果不符合本协议约定的质量要求，乙方应负责免费进行修改和完善，直至达到甲方要求为止。如因乙方原因导致多次修改后仍无法达到要求，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的预付款项，同时乙方应按照调研费用的[X]%向甲方支付违约金，赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方违反本协议约定的保密义务，应按照本协议保密条款的约定向甲方支付违约金并赔偿甲方损失。六、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在履行本协议过程中，如一方提出解除协议，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应的赔偿责任。（二）协议生效与终止1.