中级合规师试题及答案

中级合规师试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.合规管理的核心目标是（）A.提升企业利润B.确保企业合法合规运营C.增强员工福利D.扩大企业规模2.以下属于合规风险的是（）A.市场需求变化B.员工违规操作C.竞争对手降价D.技术创新缓慢3.企业合规文化建设的关键在于（）A.制定制度B.领导重视C.员工培训D.外部监督4.合规管理体系的基础是（）A.合规制度B.合规组织C.合规风险识别D.合规文化5.合规管理部门与业务部门的关系是（）A.领导与被领导B.监督与被监督C.平行关系D.互不相关6.对合规管理人员的职业道德要求不包括（）A.诚实守信B.坚持原则C.唯领导是从D.保守秘密7.以下哪项不属于合规管理制度范畴（）A.财务管理制度B.反洗钱制度C.员工考勤制度D.信息披露制度8.合规风险应对策略不包括（）A.规避B.降低C.转移D.忽视9.合规培训的主要对象是（）A.高层领导B.新入职员工C.全体员工D.合规部门人员10.企业合规报告通常不包括（）A.合规工作开展情况B.财务审计结果C.合规风险及应对D.合规建议二、多项选择题（每题2分，共10题）1.合规管理的主要内容包括（）A.法律法规遵循B.商业道德维护C.内部政策执行D.企业文化建设2.合规风险识别方法有（）A.问卷调查B.访谈C.流程图分析D.数据分析3.合规管理体系的要素有（）A.合规目标B.合规制度C.合规监督D.合规考核4.企业合规文化的特点包括（）A.全员参与性B.系统性C.稳定性D.单一性5.合规管理部门的职责有（）A.制定合规计划B.开展合规培训C.处理合规投诉D.参与业务决策6.合规管理与风险管理的关系是（）A.相互关联B.目标一致C.相互独立D.合规管理是风险管理的一部分7.有效的合规沟通渠道包括（）A.内部会议B.电子邮件C.举报热线D.宣传栏8.合规考核指标可以包括（）A.合规培训参与率B.违规事件发生率C.制度执行情况D.员工满意度9.影响企业合规管理的外部因素有（）A.法律法规变化B.行业监管要求C.社会舆论D.企业战略调整10.合规管理信息化建设的作用有（）A.提高工作效率B.加强数据管理C.实时监控合规风险D.减少人工干预三、判断题（每题2分，共10题）1.合规管理只是合规部门的工作，与其他部门无关。（）2.企业只要不违法，就不存在合规风险。（）3.合规文化建设可以一蹴而就。（）4.合规风险识别只需要关注外部法律法规变化。（）5.合规管理部门有权对违规员工进行处罚。（）6.企业合规报告不需要向外部披露。（）7.培训是提升员工合规意识的唯一途径。（）8.合规管理制度一经制定，就不需要修改。（）9.合规管理与企业发展目标有时会存在冲突。（）10.良好的合规管理能提升企业的声誉。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述合规管理的重要性。答：确保企业合法经营，避免法律风险与损失；提升企业声誉和形象，增强竞争力；促进内部管理规范，保障战略目标实现。2.合规风险评估的主要步骤有哪些？答：首先识别合规风险，确定可能存在风险的领域；然后分析风险发生的可能性和影响程度；最后根据分析结果对风险进行等级划分。3.如何加强企业合规文化建设？答：领导带头示范，营造合规氛围；开展全员培训，提升合规意识；完善奖惩机制，鼓励合规行为；建立沟通渠道，促进信息共享。4.合规管理部门在企业中应发挥哪些作用？答：制定和完善合规制度，开展合规培训与教育；识别、评估和应对合规风险；监督业务部门合规执行情况；处理合规问题与投诉。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论在数字化时代，企业合规管理面临哪些新挑战及应对策略。答：新挑战如数据安全、网络合规等。应对策略包括加强数字化合规技术应用，培养数字化合规人才，完善相关制度，紧跟法规变化。2.分析企业在国际化进程中，合规管理需要注意哪些方面。答：要了解并遵循目标国法律法规、监管要求和商业习惯；重视文化差异对合规的影响；建立适应国际业务的合规组织与流程，加强跨文化沟通。3.探讨如何平衡合规管理成本与企业效益。答：合理规划合规管理资源，避免过度投入；通过优化流程提高合规效率，降低成本；将合规要求融入业务，以合规促效益，实现两者平衡。4.说说如何建立有效的合规监督机制。答：设立独立监督岗位或团队，定期检查合规制度执行；利用信息化手段实时监控；鼓励员工举报违规；定期开展内部审计和合规评估，及时发现问题整改。答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.C5.B6.C7.C8.D9.C10.B二、多项选择题1.ABC2.ABCD3.ABCD4.AB