押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库附参考答案详解（能力提升）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。2、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"3、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债与净资产的比例限制规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以本题正确答案是C选项。4、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。5、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。根据法律规定和合同纠纷处理的一般原则，在处理合同相关纠纷时，尊重当事人的意思自治是重要准则。在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定具有优先适用性。对于期货合同纠纷案件而言，人民法院在审理过程中，应当严格依照当事人在合同中的约定来确定违约方承担的责任。选项A，合同法虽然是规范合同行为的重要法律，但在具体的期货合同纠纷中，如果当事人有明确的约定且该约定合法有效，应优先适用当事人的约定而非单纯依据合同法。选项B，民事诉讼法主要是关于民事诉讼程序方面的法律，它规定的是诉讼的程序、规则等内容，并非用于确定违约方责任的实体法依据。选项C，经济法是调整国家在管理和协调经济运行过程中所发生的经济关系的法律规范的总称，其范围广泛，并不直接针对合同违约方责任的确定。所以，本题的正确答案是D。6、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取措施来增加会员数量，比如调整入会政策、加大市场推广等，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致解散。所以该选项不符合期货交易所应当解散的情形。选项B：章程规定的营业期限届满章程是期货交易所的基本运行规则和制度依据，当章程规定的营业期限届满，且未通过合法程序进行延期等操作时，期货交易所应当按照规定进行解散。因此，该选项符合题意。选项C：总经理决定解散总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，其权限是在章程和相关规定的范围内行使的。总经理个人不能决定期货交易所的解散，期货交易所的解散需要遵循严格的法律程序和规定。所以该选项不正确。选项D：中国期货业协会请求解散中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货行业进行自律管理、维护市场秩序、保护投资者合法权益等。它并没有直接决定期货交易所解散的权力，期货交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不会因协会的请求而解散。所以该选项也不正确。综上，本题答案选B。7、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免流程。对于会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，《期货交易所管理办法》有相关规定。其任免流程是由中国证监会进行提名，之后经由理事会通过。选项A，并非是理事会提名和中国证监会通过，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会并不负责此提名，该选项不符合规定，错误。选项C，符合由中国证监会提名，理事会通过这一正确流程，该选项正确。选项D，并非由会员大会通过，该选项错误。综上，答案选C。8、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告，所以本题正确答案是选项B。"9、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。10、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货开户测试时在测试试卷上签字的相关规定。在期货公司对投资者进行金融期货开户测试的过程中，不同人员有着不同的职责。-选项A，期货居间人是指受期货公司委托，为期货公司介绍客户并收取佣金的自然人或法人，其主要职责是促成期货经纪公司和客户订立经纪合同，并不负责在金融期货开户测试试卷上签字，所以该选项错误。-选项B，开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，他们需要确保测试过程的规范性和准确性，并且和投资者一起在测试试卷上签字，以确认测试的真实性和有效性，该选项正确。-选项C，营业部负责人主要负责营业部的整体管理和运营工作，一般不直接参与金融期货开户测试签字环节，所以该选项错误。-选项D，客户开发人员的主要任务是开发潜在客户，将客户引入公司，对于测试试卷签字并非其职责所在，所以该选项错误。综上，答案选B。11、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属。客户的保证金和委托资产是客户自身的财产，其所有权归客户所有。交易所主要负责组织和监督交易活动；国家主要是通过制定法律法规等对市场进行宏观管理；公司在金融交易等场景中可能是提供服务的主体，但并不拥有客户的保证金和委托资产。所以正确答案选B。"12、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事会对首席风险官职务处理的相关规定。选项A：首席风险官对于期货公司的风险管理等工作有着重要作用，若董事会可以随时免除其职务，可能会影响公司风险管控的稳定性和有效性，所以董事会不能随意随时免除其职务，A选项错误。选项B：题干中并未提及董事会提前30日将免除决定通知本人这一要求，该选项缺乏依据，B选项错误。选项C：首席风险官在期货公司的风险管理体系中扮演着关键角色，为保证其能正常履行职责，维护期货公司的风险管理秩序，无正当理由董事会不得免除其职务，C选项正确。选项D：题干并没有表明免除首席风险官职务须经监管部门批准，该说法不符合题意，D选项错误。综上，答案选C。13、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。14、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为5%

B.把最大涨跌幅度调整为3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所应对市场风险时可采取的措施。当期货市场风险急剧增大时，交易所通常会采取一系列措施来化解风险，关键思路是要选择能够进一步控制风险、稳定市场的举措。选项A分析将最大涨幅幅度调整为5%，意味着涨幅的限制放宽了。在市场风险已经急剧增大的情况下，放宽涨幅限制会使得价格上涨的空间更大，可能会进一步加剧市场的波动和风险，不利于风险的化解，所以该选项不符合要求。选项B分析把最大涨跌幅度调整为3%，相较于原来的最大涨幅4%，缩小了价格波动的范围。这样可以有效抑制价格的过度波动，降低市场风险，有助于稳定市场，是一种合理的化解风险的措施，该选项正确。选项C分析最大涨幅调整为5%是放宽了涨幅限制，而最大跌幅调整为-3%虽在一定程度上限制了下跌幅度，但整体来看，放宽涨幅可能会引发价格的过度上涨，增加市场风险，不利于市场的稳定，所以该选项不合适。选项D分析把最大涨幅调整为4.5%，同样是放宽了涨幅限制，在市场风险急剧增大的背景下，这会使价格上涨的可能性和幅度增加，加大市场的不稳定性，不利于风险的化解，该选项不正确。综上，答案选B。15、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司从事中间介绍业务时可进行的行为。选项A：利用客户交易编码进行期货交易是不符合相关规定的。客户的交易编码具有特定的归属和使用规则，证券公司不能利用其进行期货交易，这种行为可能会侵犯客户的权益，扰乱期货市场交易秩序，所以该选项错误。选项B：代客户交存保证金也是不被允许的。保证金的交存涉及到客户资金的管理和安全，证券公司代客户交存保证金容易引发资金管理风险，无法保障客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项C：代客户接收交易密码同样违反规定。交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息，具有保密性和唯一性，证券公司代客户接收交易密码会破坏客户信息的保密性，增加客户账户被非法操作的风险，所以该选项错误。选项D：向客户提示风险是证券公司作为中间介绍业务机构应尽的义务。在金融交易中，客户往往需要充分了解交易可能面临的风险，证券公司有责任和义务向客户提示相关风险，帮助客户做出理性的投资决策，所以该选项正确。综上，答案选D。16、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，期货投资者保障基金是由中国证监会集中管理、统筹使用的。中国证监会在期货市场监管中承担着重要职责，保障基金的集中管理与统筹使用有助于确保资金在维护期货市场稳定、保护投资者合法权益等方面发挥有效作用。而财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理；期货交易所主要负责组织期货交易等业务活动；基金管理公司主要从事基金的募集、投资运作等业务，它们均不承担期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用职能。所以本题应选中国证监会。"17、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中使用国债冲抵保证金时国债价格的确定。在期货交易里，当使用国债冲抵保证金时，一般采用国债在交易所的最低价来计算。题目中给出21国债（3）在上海证券交易所的最低价是9821元/手，深圳证券交易所的最低价是9832元/手。对这两个最低价进行比较，9821元/手＜9832元/手，所以应选取更低的9821元/手，按照题目所给选项的表示形式（推测是保留到小数点后一位），四舍五入后为98.3。因此，答案选C。18、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件的管辖确定方式。当出现侵权与违约竞合的期货纠纷案件时，由于存在两种不同性质的法律关系（侵权和违约）可供选择，根据相关法律规定和司法实践，赋予了当事人一定的选择权，即依当事人选择的诉由确定管辖。选项B仅提及侵权，选项C仅提及违约，这两种情况都没有考虑到当事人的自主选择权，不能全面涵盖此类案件管辖确定的依据。选项D合约履行地主要是在确定违约纠纷管辖时的一个重要连接点，但对于侵权与违约竞合的情况，不能单纯依据合约履行地确定管辖。综上所述，答案选A。19、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A，当期货从业人员被迫执行违法违规指令时，若其依法履行了报告义务，表明其有一定的合规意识和积极避免违法后果的行为，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以A选项正确。选项B，辞职只是从业人员离开当前岗位的一种行为，辞职本身并不能直接体现其在执行违法违规指令过程中的积极应对和避免危害的措施，不能作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，故B选项错误。选项C，公开声明并不一定能代表其有实质性的纠正或避免违法违规行为的有效举措，也没有体现出符合可以从轻、减轻或者免予行政处罚的法定条件，所以C选项错误。选项D，依法赔偿损失是对已经造成的损害后果进行弥补的行为，但这并非是在执行违法违规指令时从轻、减轻或者免予行政处罚的相关情形，所以D选项错误。综上，本题答案选A。20、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交季度工作报告的时间规定。首席风险官需在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。选项A的3个工作日、选项B的5个工作日以及选项D的15个工作日，均不符合相关规定。而根据规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，所以本题正确答案是C。21、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履职的报告时限规定。依据相关规定，当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并且需要自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。因此本题正确答案选B。22、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员需要遵守的规则的相关管理主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但题干强调的是有关规则和所在机构规章制度，并非主要针对中国证监会的规则，所以A选项不符合题意。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理等，但题干所涉及的更为具体的“有关规则”并非主要指中国期货业协会的规则，故B选项不正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。从业人员在进行期货交易等相关业务时，必须遵守期货交易所的有关规则以及所在机构的规章制度，所以C选项正确。选项D，保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及制定题干中所提到的有关规则，因此D选项不合适。综上，答案选C。23、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。24、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，因此正确答案是B选项。A选项2007年2月7日并非该条例施行时间；C选项2008年2月7日和D选项2008年4月15日也不符合实际情况。25、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的

【答案】：C

【解析】本题可根据操纵证券、期货市场罪的构成情形，对各选项进行逐一分析。选项A单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格。这种行为通过集中力量和信息优势，人为地控制证券、期货的交易价格，扰乱了正常的证券、期货市场交易秩序，属于操纵证券、期货市场罪的典型情形。选项B与他人串通，以事先约定方式相互进行证券交易，影响证券、期货交易价格。该行为通过与他人达成默契，有计划地进行交易，从而影响证券、期货的交易价格，破坏了市场的公平竞争和正常价格形成机制，也属于操纵证券、期货市场罪的范畴。选项C利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易，此行为属于利用未公开信息交易罪，而并非操纵证券、期货市场罪。操纵证券、期货市场罪主要侧重于通过各种交易手段来影响市场价格和交易量，而利用未公开信息交易罪重点在于利用内幕信息进行交易获利。所以选项C不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形。选项D以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量。这种自买自卖的行为会造成交易量的虚假增加或减少，误导其他投资者，破坏市场的供求关系和价格信号，属于操纵证券、期货市场罪的表现形式之一。综上，答案选C。26、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》中关于单一客户起始委托资产的规定。依据《期货公司资产管理业务试点办法》，明确规定单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。本题中选项A的50万、选项B的80万、选项C的30万均不符合该办法中的规定，所以正确答案是选项D。27、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所设立分所的审批主体相关知识。在中国金融监管体系中，不同的监管机构具有不同的职责和权限。中国证监会即中国证券监督管理委员会，依法对证券、期货市场实行集中统一监管，负责期货市场相关重大事项的审批等工作。期货交易所设立分所属于期货市场的重要事项，按照规定应当经中国证监会批准，所以选项A正确。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，其职责范围不涉及期货交易所设立分所的审批，故选项B错误。财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，进行财政收支管理等工作，并不负责期货交易所设立分所的审批，选项C错误。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准期货交易所设立分所的权限，选项D错误。综上，本题答案选A。28、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题正确答案选B。期货公司作为直接与客户进行业务往来的市场主体，在日常经营过程中与客户接触频繁，面临着处理各类客户问题和纠纷的实际需求。完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷是期货公司应尽的职责和义务，其有责任和能力采取有效措施来解决与客户之间可能出现的矛盾，维护客户的合法权益以及市场的稳定。中金所主要是负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割等工作，侧重于市场的交易组织和运行管理，并非直接处理客户纠纷的主体。证券公司的主要业务集中在证券经纪、投资银行、资产管理等证券相关领域，虽然也会涉及客户服务和纠纷处理，但与本题所涉及的完善客户纠纷处理机制的主体关联性不大。证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定和执行监管政策、法规，对市场主体进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接承担完善客户纠纷处理机制和及时化解相关矛盾纠纷的具体工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。29、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码

【答案】：D"

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的理解。在期货市场客户开户管理中，统一开户编码具有重要地位和特定意义。结算账户主要用于资金的结算往来，是客户与期货交易相关资金进出的账户；交易编码是客户进行期货交易的标识代码，用于区分不同客户的交易指令；资金账号是客户在期货公司开立的用于存放交易资金的账号。而统一开户编码是整个开户体系中的关键编码，它是按照相关规定和统一标准为客户编制的唯一识别码，在整个期货市场的开户管理等环节起到核心作用，所以本题正确答案是D。"30、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货交易开户及交易编码申请的相关规定来逐一分析判断对错。选项A期货公司必须严格遵循实名制要求开展业务。与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，会带来诸多风险，如客户身份不明确、交易责任难以界定等，扰乱期货市场的正常秩序。所以期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，该选项表述正确。选项B在期货交易中，期货公司为客户申请交易编码时，向监控中心提交客户交易编码申请是正规的流程。监控中心负责对客户交易编码申请资料进行审核等相关工作，这样有助于对期货市场交易进行有效监管，该选项表述正确。选项C监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，将当日通过复核的申请资料转发给相关期货交易所，以便期货交易所进行后续的交易安排和管理，这是保障期货交易顺利进行的必要步骤，该选项表述正确。选项D当日分配的客户交易编码，期货交易所通常不会于当日就允许客户使用。因为需要一定的时间进行系统数据的同步、相关信息的确认等准备工作，以确保交易的安全性和准确性。所以“当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用”这一表述错误。综上，答案选D。31、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。32、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本题考查交易所设立独立董事的相关知识。公司制交易所是指以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。在公司制交易所的运营管理体系中，为了保障决策的科学性、公正性以及维护股东利益等，应当设立独立董事。独立董事独立于公司的管理层，能够凭借其专业知识和独立判断，对公司的重大决策等进行监督和制衡，有助于提升公司治理水平。而会员制交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。其组织架构和决策机制与公司制交易所有所不同，一般不存在设立独立董事的要求。综上，应当设立独立董事的是公司制交易所，本题答案选B。33、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。在金融行业监管与业务运营规范体系中，证券公司在开展介绍业务时，需要建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。这是基于证券公司在证券市场的重要地位和其业务的复杂性、专业性以及对投资者权益保护的要求所决定的。通过建立并有效执行合规检查制度，能够确保证券公司的介绍业务行为合法合规，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。期货公司主要专注于期货相关业务，虽然也有合规要求，但本题强调的介绍业务合规检查制度主要针对证券公司，故B选项不符合。中国期货业协会是期货行业的自律组织，主要负责期货行业的自律管理、规范行业行为、开展行业服务和交流等工作，并非建立并执行介绍业务合规检查制度的主体，C选项错误。中国证券业协会是证券业的自律性组织，其职责主要是对证券行业进行自律监管、推动行业发展等，而不是直接建立并执行介绍业务的合规检查制度，D选项也不正确。34、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而得出正确答案。选项A：投资者保障基金投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。它并非用于收录投资者信息并及时更新，与题目要求不符，所以该选项错误。选项B：投资者适当性评估数据库《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，用于收录投资者信息并及时进行更新。这样有助于经营机构全面、动态地了解投资者情况，为投资者提供更合适的产品或服务，符合题目描述，该选项正确。选项C：期货产品或服务风险等级名录期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务的风险程度进行划分和记录的清单，主要作用是帮助投资者了解不同产品或服务的风险状况，并非用来收录投资者信息，因此该选项错误。选项D：投资者风险承受能力评估问卷投资者风险承受能力评估问卷是经营机构用于评估投资者风险承受能力的工具，通过问卷收集投资者相关信息来确定其风险承受水平，但它本身不是一个用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以该选项错误。综上，答案选B。35、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

【解析】该题主要考查申请设立期货交易所应向中国证监会提交的文件和材料相关知识。选项A，章程和交易规则草案是期货交易所运行的基本规则和准则，是申请设立时必须提交的重要文件，它规定了交易所的组织架构、交易流程等关键内容，所以A选项不符合题意。选项B，拟加入会员或者股东名单能够让监管部门了解交易所未来的参与者构成，有助于评估交易所的市场影响力和潜在风险等情况，因此是申请设立时需要提供的，B选项不符合题意。选项C，拟任用高级管理人员的名单及简历可以使监管部门对交易所的管理团队素质和能力有清晰认识，高级管理人员的专业能力和经验对交易所的运营至关重要，所以C选项也不符合题意。而选项D，通常申请设立期货交易所应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，“拟定的契合业务制度”这种表述不准确，且该项并非申请设立期货交易所必须提交的文件和材料，所以答案选D。36、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：B

【解析】本题可根据相关金融法规和期货公司管理规定，对各选项逐一进行分析：选项A根据规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、担保。即便甲公司不是控股股东，期货公司也不可以向其提供担保，所以该选项错误。选项B依据相关法规，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。甲公司作为该期货公司的股东，期货公司不得向甲公司提供融资，此选项正确。选项C无论是最低收益承诺还是最低分红承诺，期货公司都不可以向客户做出。这是为了避免投资者因不合理的承诺而盲目投资，维护金融市场的公平和稳定，所以该选项错误。选项D期货公司在进行期货交易时，必须严格执行风险管理要求，不能因为客户是公司股东就适当降低风险管理要求。这是保障期货市场正常运行和防范风险的必要措施，所以该选项错误。综上，正确答案是B。37、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.根据AB商定的方案处理

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理规定。根据相关规定，在法人合并的情形下，合并前各法人的债权债务应由合并后存续或者新设的法人承继。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，属于法人合并的情况。因此，合并前A、B的债权债务应由C期货交易所继承。选项A，自动消灭不符合法律规定和实际情况，债权债务不会因为法人合并而自动消失，所以该选项错误。选项C，虽然在一些情况下当事人可以自行商定方案，但对于法人合并这种法定情形，其债权债务处理有明确的法律规定是由合并后的法人继承，并非根据AB商定的方案处理，所以该选项错误。选项D，人民法院根据公平原则确定偿还方案一般适用于没有明确法律规定或者存在争议需要法院裁决的情况，但对于法人合并后债权债务的处理是有明确法律规定由合并后法人继承，不需要法院根据公平原则确定偿还方案，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。38、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来确定中国证监会作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。因此，本题正确答案是D。39、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司相关人员离任后任职资格自动失效的时间规定。对于期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人来说，当他们离任时，其任职资格自离任之日起自动失效。“离任之日”是一个明确的时间节点，以该日为界限，一旦人员完成离任动作，其原本的任职资格就不再有效。选项B“离任前一日”，此时该人员仍处于在职状态，任职资格显然是有效的，所以该选项错误；选项C“离任后一日”，这种表述违背了任职资格自动失效的及时性原则，在离任之日就应自动失效，而非推迟到后一日，所以该选项错误；选项D“提出离职之日”，提出离职并不意味着实际离任，在提出离职到实际离任期间，人员可能仍在履行职责，任职资格依然存在，所以该选项也错误。综上，答案选A。40、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。41、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的内容。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。选项A符合此规定；选项B“1倍以上5倍以下”、选项C“3倍以上5倍以下”以及选项D“3倍以上10倍以下”均与法规规定的罚款倍数不符。所以本题正确答案是A。42、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。43、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构报告从业人员违规行为的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构在发现从业人员有违规行为时，应当在10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案选B。44、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断赵某应受到的惩罚。在期货交易中，营业部经理赵某擅自利用客户张某的资金以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反职业规范和相关法规的行为。接下来分析各选项：-选项A：给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。此处罚标准与通常对于此类擅自挪用客户资金的严重违规行为的处罚力度不匹配，不符合相关法规对于该类行为的惩处规定，所以选项A不正确。-选项B：给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准相较于实际法规中对此类行为的处罚偏轻，不能起到足够的威慑作用，因此选项B不正确。-选项C：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。这一处罚标准符合期货行业相关法规对于擅自挪用客户资金等违规行为的规定，能够体现出对该行为的严肃处理，所以选项C正确。-选项D：给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的罚款范围与法规规定不完全相符，整体处罚表述不准确，故选项D不正确。综上，答案选C。45、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货居间经纪关系中承担民事责任的主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户委托作为居间人，为其提供订约机会或订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或客户会按约定向居间人支付报酬。依据相关法规和交易规则，居间人在这种居间经纪关系中是独立开展业务活动的主体。虽然其促成了期货公司与客户之间的合作，但居间人以自己的名义进行居间活动，与期货公司和客户之间是相对独立的关系。所以，居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。而期货公司主要负责期货交易的经纪业务操作和管理；期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的规范和管理等；客户是参与期货交易的一方，主要履行交易中的权利和义务。它们都不会独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。综上，本题正确答案是B选项。46、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】该题的正确答案是C选项。本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者服务的要求。在为投资者提供服务时，期货从业人员应秉持专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度。A选项“为投资者创造最大权益”表述不准确，市场存在不确定性，难以保证为投资者创造最大权益，其权益的实现受多种因素影响。B选项“保护投资者满意”，“满意”是一个主观感受，不是期货从业人员执业过程中的核心目标和规范表述，而且维护投资者利益不能简单等同于让投资者满意。D选项“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”表述过于绝对，在实际情况中，要综合考虑市场情况、法律法规等诸多因素，难以做到最大限度维护。而C选项“维护投资者的合法权益”是期货从业人员在执业过程中合理且重要的职责，是符合相关规范和要求的表述，所以应该选C。47、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。根据相关法规要求，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与自有资金账户相互独立、分别管理，这是为了保障期货保证金的安全，防止公司自有资金与客户保证金出现混同，避免自有资金风险对保证金账户造成影响，确保期货保证金的专款专用，保障客户资金安全。选项B，个人客户保证金账户本身就是期货保证金账户下细分的一种客户类型的账户，全面结算会员期货公司的期货保证金账户包含个人客户保证金账户等各类客户保证金账户，二者并非相互独立分别管理的关系。选项C，非结算会员保证金账户同样是全面结算会员期货公司所管理的期货保证金账户体系的一部分，不存在相互独立、分别管理的要求。选项D，特别结算会员保证金账户也是在期货保证金账户体系框架内，并非与全面结算会员期货公司的期货保证金账户相互独立、分别管理。综上，正确答案是A。48、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据已知条件分别计算出因申购新股冻结资金和未对期货风险准备金进行调整所产生的影响，进而求出调整后的期末净资本实际值。步骤一：分析申购新股冻结资金对净资本的影响已知公司有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且申购新股资金的风险调整比例为\(5\%\)。这意味着这部分资金需要按照该比例进行风险调整，即要从净资本中扣除相应的风险调整金额。那么因申购新股冻结资金需扣除的风险调整金额为：\(2000\times5\%=100\)（万元）步骤二：分析期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为\(200\)万元，在计算净资本时，这部分资金应作为净资本的一部分，由于之前未对该项目进行风险调整，所以要将其加回到净资本中。步骤三：计算调整后的期末净资本实际值公司原本净资本为\(6000\)万元，结合上述分析，调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。49、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，向中国证券监督管理委员会提交相关材料的规定。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以答案选A。50、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项主体的职责来判断有权指定交割仓库的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和规章，对辖区内期货市场进行监督管理等工作，并不负责指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备指定交割仓库的权限，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的监管工作，而不是直接指定交割仓库，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货合约集中交易的场所，为期货交易提供设施和服务。指定交割仓库是期货交易所的重要职能之一，其可以根据交易品种的特性和市场需求等因素，选择合适的交割仓库，以保证期货合约的顺利交割，所以该选项正确。综上，有权指定交割仓库的是期货交易所，答案选D。第二部分多选题(20题)1、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）

A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；

B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；

C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；

D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十条第四款中认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”应当综合考虑方面的掌握。A选项，行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系，这种关联关系为行为人向他人传递信息提供了可能性，是综合认定的一个重要方面。例如，如果存在利益关联，行为人可能出于自身利益考虑明示或暗示他人进行相关交易活动，所以该选项正确。B选项，他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由。正常的交易活动通常会遵循一定的交易习惯和专业判断逻辑，如果交易明显不符合这些，很有可能是受到了他人的明示或暗示，因此该选项也是认定的重要依据之一，该选项正确。C选项，行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性。如果两者时间上相关联，那么就存在行为人将未公开信息传递给他人并暗示其进行交易的可能性，所以该选项对于认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”有重要意义，该选项正确。D选项，行为人具有获取未公开信息的职务便利。具有职务便利意味着行为人有机会接触到未公开信息，从而为其明示或暗示他人从事相关交易活动提供了前提条件，因此该选项也是综合认定的重要内容之一，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”应当综合考虑的方面，本题答案为ABCD。2、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）。

A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。选项A：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，符合该罪的构成要件，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。选项B：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，同样满足该罪的构成条件，属于该罪的表现形式。选项C：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，也符合证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的定义，属于该罪的表现形式。选项D：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，符合该罪的构成，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。综上，ABCD四个选项均属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式，本题答案为ABCD。3、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（）。

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时应履行的特别注意义务。选项A制定专门的工作程序是必要的。销售高风险产品或提供相关服务具有特殊性和高风险性，普通投资者可能对这类产品和服务的认知和承受能力有限。通过制定专门的工作程序，可以确保销售和服务过程规范、有序，从产品介绍、风险提示到合同签订等各个环节都能得到有效把控，最大程度保障普通投资者的合法权益。所以选项A正确。选项B追加了解相关信息也是关键环节。不同的普通投资者在财务状况、投资经验、风险承受能力等方面存在差异，仅依靠常规的信息收集可能无法全面了解投资者情况。追加了解相关信息可以让经营机构更精准地评估投资者是否适合购买高风险产品或接受相关服务，避免因信息不足而导致投资者做出不恰当的投资决策。因此选项B正确。选项C告知特别的风险点是经营机构的重要义务。高风险产品或服务通常具有复杂的风险因素，普通投资者可能难以自行识别和评估这些风险。经营机构有责任将特别的风险点清晰、准确地告知投资者，使投资者能够充分了解投资可能面临的损失和不确定性，从而在充分知情的基础上做出理性的投资决策。所以选项C正确。选项D给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次是对投资者权益的进一步保障。高风险产品或服务的投资决策需要投资者慎重考虑，给予更多的考虑时间可以让投资者有足够的时间分析利弊、咨询专业人士。增加回访频次则可以及时了解投资者的想法和需求，解答投资者的疑问，同时也能再次确认投资者的投资意愿和风险承受能力，避免投资者在冲动或不完全了解的情况下做出投资决策。因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务时应履行的特别注意义务，本题答案为ABCD。4、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，给予纪律惩戒

B.进行调查，限制其人身自由

C.给予其训诫、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A纪律惩戒一般是由行业自律组织来执行的，中国证监会及其派出机构作为行政监管部门，主要是采取行政监管措施，而非给予纪律惩戒。所以选项A错误。选项B中国证监会及其派出机构是依照法律法规履行监管职责的行政机关，它们没有限制人身自由的权力。限制人身自由属于司法权力的范畴，必须由司法机关按照法定程序进行。因此，该选项错误。选项C训诫、公开谴责通常是行业协会等自律组织对违规会员采取的措施，并非中国证监会及其派出机构的常规处理方式。所以选项C错误。选项D依据相关规定，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的情况，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。所以选项D正确。综上，本题答案是D。5、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A.资金可以混合，但业务必须分离

B.不得混合操作

C.应当严格执行资金分离制度

D.应当严格执行业务分离制度

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货公司经营不同期货业务的相关规定。选项A分析当期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，资金不可以混合。因为资金混合可能会导致风险难以把控、业务之间的利益关系模糊等问题，不利于对不同业务的监管和管理，所以选项A错误。选项B分析不同的期货业务性质、风险程度等存在差异，如果进行混合操作，会使业务的独立性和规范性受到影响，增加经营风险和管理难度，也不利于保护投资者的利益。因此，期货公司不得将不同期货业务进行混合操作，选项B正确。选项C分析严格执行资金分离制度能够保证不同业务的资金流向清晰，便于进行风险控制和监管。防止某一业务的资金问题波及到其他业务，增强公司经营的稳定性和安全性，所以期货公司应当严格执行资金分离制度，选项C正确。选项D分析不同的期货业务在操作流程、客户群体、风险特征等方面都有所不同。执行业务分离制度可以使各项业务按照自身的特点和规律进行运作，提高业务的专业性和效率，同时也有利于监管部门对不同业务进行有效的监管，所以期货公司应当严格执行业务分离制度，选项D正确。综上，答案选BCD。6、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货从业人员的相关执业规范，对各选项逐一分析。选项A收付、存取或者划转期货保证金是期货交易中的常规操作流程，是在合规框架内由特定岗位和流程来执行的正常业务行为，并不是期货从业人员不得有的行为，所以该选项不符合题意。选项B期货从业人员应该秉持诚实信用原则，进行真实、准确、完整的信息披露。进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了职业道德和行业规范，会损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序，因此这是期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。选项C客户的期货保证金或者其他资产受到法律严格保护，期货从业人员必须严格遵守相关规定，确保客户资产的安全和独立。挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违法行为，侵犯了客户的财产权益，扰乱了市场的正常运行，所以这是期货从业人员禁止的行为，该选项符合题意。选项D在符合相关规定和取得相应授权的情况下，期货从业人员是可以代理客户从事期货交易的，这属于正常的业务范畴，并非禁止行为，所以该选项不符合题意。综上，本题答案选BC。7、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（）。

A.不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

D.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场是一个高度专业化和风险较高的市场，投资者往往依赖期货公司及其从业人员提供的咨询服务来做出投资决策。若期货公司及其从业人员对咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，或者欺诈、误导客户，将严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。所以，期货公司及其从业人员不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户，该选项表述正确。选项B：客户的商业秘密包含了客户的重要信息和投资策略等，这些信息对于客户具有重要的商业价值和隐私性。期货公司及其从业人员在为客户提供服务的过程中，接触到客户的商业秘密，有责任和义务保守这些秘密，维护客户的合法权益。这不仅是职业道德的要求，也是法律规定的义务，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，价格波动受到多种因素的影响，包括宏观经济形势、政策变化、市场供求关系等，即使是专业的期货公司及其从业人员，也无法准确预测市场走势并确保客户盈利。因此，期货公司及其从业人员不能承诺确保接受服务的客户盈利，该选项表述错误。选项D：期货投资者咨询服务需要专业的知识和技能，期货公司及其从业人员应该凭借自身的专业能力，以谨慎、勤勉、尽责的态度为客户提供服务。这要求他们在分析市场、提供建议时，充分考虑客户的风险承受能力和投资目标，为客户提供合理、准确的信息和建议，该选项表述正确。综上，答案选ABD。8、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A.期货公司应当先为李某开户

B.期货公司应当不予为其开户

C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司开户的相关规定，对各选项逐一进行分析。分析选项A根据期货开户的规范要求，投资者开户应当提供有效的身份证件等相关材料。李某仅持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，身份证复印件并非有效的开户证件，无法准确核实其身份信息，不能满足开户的基本条件。所以期货公司不应当先为李某开户，该选项做法错误。分析选项B由于李某提供的证件不符合开户要求，期货公司应当不予为其开户，这是符合规范和风险防控要求的做法，该选项做法正确。分析选项C期货开户必须是投资者本人持有效身份证件进行开户，以确保开户信息的真实性和准确性，保护投资者的合法权益。允许李某持其亲属身份证原件进行开户，会导致开户信息与实际投资者不符，存在较大的风险和法律隐患，违反了开户的基本规定，该选项做法错误。分析选项D即便李某所持的身份证复印件和机动车驾驶证信息一致，但身份证复印件不能作为有效的开户证件使用，无法确保是本人开户以及身份信息的真实性和有效性。因此，期货公司不可以仅因为信息一致就为其开户，该选项做法错误。综上，本题答案选ACD。9、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（）。

A.具备销售相关产品的资格

B.落实适当性义务要求的人员

C.落实内控制度

D.具备相关技术设备

【答案】：ABCD

【解析】本题考查经营机构委托其他机构销售产品或提供服务时对受托机构的确认要求。A选项，受托机构具备销售相关产品的资格是开展销售业务的基本前提。只有具备相应资格，才能够合法合规地销售经营机构发行的产品，避免因无资格销售而带来的法律风险和市场秩序混乱等问题，所以经营机构需要确认受托机构具备销售相关产品的资格，该选项正确。B选项，落实适当性义务要求的人员是保障销售活动符合规范的重要因素。适当性义务要求销售机构将合适的产品或服务提供给合适的投资者，这就需要有专业的人员来进行风险评估、投资者分类等工作，确保销售行为的适当性，因此经营机构需要确认受托机构有落实适当性义务要求的人员，该选项正确。C选项，落实内控制度有助于受托机构规范自身的经营管理和销售行为。完善的内控制度可以对销售过程进行有效监督和管理，防范内部违规操作和风险，保证销售活动的平稳有序进行，所以经营机构应确认受托机构落实内控制度，该选项正确。D选项，具备相关技术设备对于销售产品和提供服务至关重要。在现代金融和商业环境中，很多销售和服务活动都依赖于技术设备来完成，如线上销售平台、客户信息管理系统等。相关技术设备能够提高销售效率、保障信息安全