投资管理制度

西安高科示范产业投资有限公司

投资经营管理制度

第一章总则

制度所体现的约束力，代表着全体员工的共同利益，目的在于规范投资经营部的各项管

理，理顺投资经营部与各协作单位的关系，构建科学、高效的管理体系，提高投资经营部

的整体工作效率，从而树立起一个优秀部门的良好形象。

古人云：“无规矩何以成方圆”，这项管理制度是一部指导和规范投资经营部及有关协作

单位行为的基本准则。制度颁布后应认真学习、严格遵守、自觉维护，让我们为推动和

促进公司的管理迈上新台阶，为管理工作现代化、科学化、制度化作出共同努力。

第二章房地产项目手续报建管理办法

第一条手续报建程序

第二条手续报建过程中须提交的材料、审批程序及预计时间

1.计委立项

1）需提交的材料

①立项申请报告

②项目建议书

③可行性研究报告

④建设单位法人及法定代表证件或委托书原件

2）审批程序

①建设单位立项申请

②计委批复

2.市建委审批

1）提交的材料

①申请报告

②用地位置、范围图

③初步可行性报告

④规划意向及有关说明

2）审批程序

①市建委经初步调查研究，将可行项目审议

②审议通过后由市建委向开发企业下发项目批复

3.规划局建设项目选址审批（23日）

1）需提交的材料

①建设单位书面申请及项目的基本情况

②项目建议或其它有关计划文件

③建设项目有选址意向的，附（1/500城墙以内或1/1000城墙以外地形图三份应

标明选址意向用地位置）

④尚未有选址意向的，待明确选址后补送地形图

⑤其它需要说明的图纸、文件等

2）审批程序

①建设单位申报一窗口接待（1日）

②规划审核处初审，组织勘测现场（8日）

③总公办审核（5日）会文物、环保、安全、土地、市政等相关部门

④局长审核、局长办公会审定（5日）（重大项目规委会论证或报市政府）

⑤整理签字（3日）

@签发《建设项目选址意见书》（1日）

•方案阶段

①建设单位书面申请

②规划设计条件

③土地权属证件（包括《建设用地规划许可证》《土地使用证》等）

④计划文件

⑤方案设计图纸（包括平面图1/500或1/1000八份，单体设计图纸二套，效果图、

模型等）

⑥其它资料

•施工图阶段

①施工图三套

②外饰材料

3）审批程序

①确定规划设计条件（20日）：

②建设单位申报--窗口接待（1H）

③规划管理处或市政工程处或结建人防勘测处（5口）

（重大项目规划设计部门进行设计条件研究）

④总公办审核（5日）

⑤局长审核、局长办公会审定（5日）

⑥整理签发《规划设计条件通知书》（4日）

①设计方案审批（32日）：

②建设单位申报--窗口接待（1H）

③规划管理处或市政工程处或结建人防勘测处初审（7日）

（简单项目会相关部门直接办理）

@总公办审核（5日）会同消防、环保、文物、安全、土地、市政等相关部门

⑤局长审核、局长办公会审定（5日）

（重大项目规划设计部门进行设计条件研究）

⑥市政工程处（5日）

⑦结建人防勘测处（50）

⑧整理签字（3日）

©盖初审章（1日）

①施工图审批，办理《建设工程规划许可证》（12日）：

②建设单位申报--窗口接待（1日）

③规划管理处或市政工程处或结建人防勘测处（8日）

④盖审定章（1日）

⑤测绘院放线

@整理签字（1日）

⑦发证（1日）

5.土地局办理土地审批（国有土地使用权出让办事程序）

I）需提交的材料

①转让方和受让方办理土地使用权出让手续的申请，应当载明双方法定名称、

用地面积、位置及用途

②转让方上级主管部门同意转让的批复

③转让方原持有的《国有土地使用证》或县级以上人民政府土地部门配具的土

地使用权证明

④转让方受让方之间签订的土地使用权转让协议

⑤拟转让土地的测量成果表

⑥转让方的营业执照

⑦属新建项目的，需附立项计划、城市规划定点图及规划许可证，房地产开发

项目还要有市综合开发办的批准文件

⑧属城市拆迁项目的，需附拆迁安置方案

⑨出让后需改变土地原用途的，需附城市规划管理部门的定点图及建设用地规

划许可证

⑩其他有关材料。

上述复印件材料须由申请单位盖章。

2）审批程序

①文件、资料齐备后，由土地利用处审核

②经办人审查有关文件资料

③委托具有资质的评估机构对拟出让地块进行评估

④根据评估确认的土地价格，上处务会初步拟订出让金标准

⑤提交局长办公会研究确定出让金标准

⑥根据局长办公会议决定，拟制土地审批文件，与用地单位签定出让合同

6.开据出让金、契税收缴通知单，到计财处缴清费用

7.税、金到帐后，下发批文及合同。

8.市建委办理工程建设审批

1）需提交的材料

①建设单位法人及法定代表证件或委托书原件

②正式基建计划（固定资产投资计划）；有立项批准文件的可办理报建

③开户银行出具的建设资金证明原件

④建设工程规划许可证或经规划部门批准的建设项目规划平面图

⑤城建费用交纳证书证书原件

⑥施工图及工程勘察报告

⑦使用全国统一文本签定的设计合同

⑧监理合同副本原件（国家范本GF-2000-0202）

⑨土地使用证或建设用地许可证

2）上述凭证、资料未要求原件的，可用其复印件代替，用复印件代替的资料，办证时

要求携带原件，经核对无误后，原件退还办事单位。工程招标进行完毕后，持有关

凭证、资料可同时办理质量监督申报和工程承接手续

3）审批程序

①工程建设单位在办理城建费用的缴纳手续并取得“西安市建设项目城建费用

（基金）统一征收交纳证书”

②携带以上凭证、资料及审批登记表到“工程建设审批办公室”办理建设审批

手续

③办理《建筑工程施工许可证》

第三章设计阶段成本控制管理办法

第一条为确保建设项目投资管理目标的实现，获得较好的投负效益。达到即定

的利润目标，实现良好的经济效益，特制定本办法。

第二条对项目成本进行控制，是实现效益的基础，但不能因此而影响项目管理

的效率、施工的进度和工程的质量。

第三条成本控制要求坚决杜绝无谓的浪费。

第四条成本控制需要制定完整的成本控制计划，依据国家法律、法规、设计方

案、策划方案、施工图、施工预算和与各合作单位签订的合同等制定。

第五条重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术设计、施工图设计,

深入技术领域研究节约投资的可能性。根据设计图纸进行分析与预测，与计划进行对比,

发现偏差，分析偏差的原因，采取有针对性的措施，定期提交项目投资控制及其存在问

题的报告。

第六条设计时应充分考虑成本因素，策划方案和设计方案应详细完善，充分考

虑施工中可能出现的情况并提供相应的解决方案，避免后期的方案调整和工期的延误。

施工图的设计必须严格按照设计方案执行，并应充分考虑施工的便利，以降低施工的成

本，提高施工的效率。

材料和设备的选型应关注新材料和新设备，对能降低项目成本又符合工程需求的材料和

设备应优先选择。对不能降低项目成本的材料，但能提升项目价值且大于提高的成本的,

在允分的论证可行后，也可进行适当的选择。

第四章设计质量控制管理办法

第一条认真学习、宣传、贯彻《建筑法》和《建设工程质量管理条例》，牢固

树立“百年大计，质量第一”的思想，增强质量意识，严把工程设计质量关。

•负责审查设计、勘察单位的资质等级，用招标形式确定设计、勘察单位。

•负责报送施工图设计给经批准认可的设计审查单位进行审查，未经审查的施工图，

设计文件不得使用。

•勘察、设计阶段质量控制程序

一、设计准备阶段

1.收集整理有关设计依据和资料。收集设计依据和资料，具体内容参照不同设计

阶段的《提资表》，并逐项填写。

2.根据项目建设要求，拟定规划设计大纲、设计纲要。

3.按照工程总进度和特点，编写设计要求。

4.组织建设工程设计竞赛方案或设计招标，协助公司选择好勘察设计单位。

5.拟定和商谈设计委托合同内容。

二、委托设计阶段

1.委托设计院

2.填写《设计委托书》

1）与设计院签订《设计合同》

2）给设计院交付《设计委托书》

3）给设计院提供所需的相关设计资料和相应阶段的《提资表》

三、项目设计阶段

1.设计实施

1）掌握设计院的设计进度及主要活动安排。

2）参与设计院的直要质量评审活动，如方案讨论会、质量评审会和设计进度协调会。

3）配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。

4）配合设计进度，组织设计与外部有关部门间的协调工作。

5）参与主要设备、材料的选型。

6）审核工程估算、概算、施工图预算。

7）审核主要设备、材料清单。

8）审核工程设计图纸。

四、检查和控制设计进度，督促设计院按进度完成设计；按照工程进展情况，检查设计

成果是否满足要求。如果设计过程中遇到问题，随时向有关人员和部门反映，商讨

解决方案。

五、设计变更阶段

1.审查设计图纸，提出变更建议，掌握变更依据。

2.将设计变更建议送往设计院和有关部门。

六、设计收尾阶段

七、接收设计成果。组织对设计的评审或咨询，并检查设计成果是否满足合同要求。

八、审核。审核工程估算、概算、施工图纸及主要设备、材料清单，并按照接收情况，填

写相应设计阶段的《设计成果表》。

九、施工配合

经常与项目部、等相关部门联系，参加图纸答疑、施工交底、竣工验收等相关活动，设

计主管将收集反馈的信息复印留存，分析原因加以总结，为以后工作提供经验教训。

第五章设计进度控制管理办法

第一条进度控制的目标

第二条能够按质、按量、按时间要求提供施工图设计文件，使项目及时发挥投资效

益。

第三条进度控制的措施

一、组织措施

1.建立进度控制目标体系，明确目标责任人及其职责分工。

2.建立进度报告制度及进度信息沟通网络。

3.建立进度协调会议制度、进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度。

4.建立图纸审查、设计变更管理制度。

二、技术措施

三、审查设计院提出的设计进度计一划，使设计院能在合理周期的状态下设计。

四、编制设计进度控制工作细则，督促设计院实施进度计划。

五、经济措施：对设计进度延误收取误期损失赔偿费。

六、合同措施

1.对建设工程实行分段设计、分段发包和分段施工。

2.加强合同管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标的

实现。

第四条严格控制合同变更，对有关项目的工程变更和设计变更应严格控制，确认是

否必须及是否合理。

第五条加强风险管理，在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应

的处理办法。

第六条进度控制的任务

一、设计准备阶段

1.收集有关工期的信息，进行工期目标和进度控制的确定。

2.编制工程项目建设总进度计戈h

二、编制设计准备阶段详细工作计划，并控制其执行。

三、设计阶段

第七条编制设计阶段工作计划，并控制其执行。

第八条编制详细的出图计划，并控制其执行。

第九条进度控制的程序

一、设计准备阶段

1.确定提供规划设计条件及设计基础资料的时间。

2.确定选定设计单位、签订设计合同的时间。

二、设计阶段

1.初步设计工作及扩初设计工作完成时间目标。

2.设计文件报批工作完成时间目标。

3.施工图设计工作完成时间目标。

第六章设计变更控制管理办法

第一条设计变更控制

一、设计主管应随时掌握国家政策法规的变化，特别是有关设计、施工的规范、规

程的变化，有关材料或产品的淘汰或禁用，并将信息尽快通知设计单位和上级领导，避

免产生设计变更的潜在因素。

第二条加强对设计阶段的质量控制，特别是施工图设计文件的审查，对施工图节点

做法的可施工性要根据自己的经验给与评判，对各专业图纸的交叉要严格控

制会签工作，力争将矛盾和差错解决在出图前。

第三条在给设计院提建议设计变更时;要进行统筹考虑，确定其必要性，同时将设计

变更对建设工期和费用的影响分析清楚并通报给上级领导。

第四条建设工程设计变更管理办法

本办法旨在明确投资经营部在设计管理过程中，由于一些特殊原因需要对设计图

纸进行变更的管理权限。

对于各种变更，应严格控制，并进行有效的管理；明确责任和权利，保证投资经营

部设计方面的工作按照程序执行。

1.设计变更分为以下几类：

2.由于设计文件自身缺陷，如未能满足甲方或规范的要求，产生的设计变更。

一、由于设计文件自身有缺陷。接到设计院发来的变更通知单后，由投资经营部设

计主管审查，经投资经营部部长审核批准后，将变更通知单及时发至项目部、档案室等

部门。与销售有关的项目，同时发给销售主管。

二、由于设计自身缺陷产生的重大设计变更，对甲方造成经济损失的，投资经营

部向公司汇报情况，说明产生原因。投资经营部设计主管会同设计院及相关专家进行论

证，提出解决方案和措施，经公司同意确认后，方可实施。最终将设计院相应变更文件发

至档案室、投资经营部、项目部等相关部门。

三、由于甲方设计要求的改变引起的设计变更

甲方根据建设工程的使用功能、标准等主观原因提出设计变更。

投资经营部设计主管应以书面形式通知设计院，设计院根据甲方意见提出变更措

施。由投资经营部设计主管审查后，经投资经营部部长审核确认，将变更通知单及时发

至档案室、项目部相关部门。

四、投资经营部设计主管审查设计文件后，针对设计文件的部分做法以“工作联系

单”的形式提出合理化建议，经投资经营部相关人员协商和部长审核后，发至相关部门

和设计院。经设计院论证确认后，设计院出具采纳部分的设计变更单。接到设计院发来

的变更通知单后，由投资经营部设计主管审查，经投资经营部部长审核、确认，将变更通

知单及时发至项目部、档案室等部门。与销售有关的项目，同时发给销售主管。

五、对于一些重大变更，设计主管应以书面形式，向部长说明变更的原因、依据和

解决方案，必要时，投资经营部可以组织公司相关部门人员或社会专业人员共同论证,

确定解决方案。

六、设计变更审批程序

七、设计主管对设计图纸审核中有变更建议时，应书面报告投资经营部部长。一

般变更由部长、设计相关部门同意后，与设计院及时沟通，并向设计院提出变更建议。

八、重要变更、重大变更由部长、相关部门同意，报公司领导批准后与设计院协调,

变更内容由设计院经计算、论证后出具正式设计变更后方为生效。

九、变更资料管理

1.设计单位发出的所有变更（变更说明、变更图纸等）须严格管理，所有变更经

投资经营部审核，重大变更需经公司领导批准后生效执行否则不予执行。设计变更复印

一式肆份，分别发往投资经营部、项目部、档案室及相关部门，同时按技术档案的管理

方式进行管理。

2.设计主管将相关变更原因、变更通知复印留存，并且分析原因并加以总结，以便

为以后工作提供经验教训°

第七章工程完毕后，应统一归类，统计变更图纸数量,加以归档。

第八章投资经营部技术资料管理办法

第一条为加强投资经营部建设工程文件、资料的搜集整理和归档工作，确保档案资料

的完整性、准确性与安全性，特制定本办法。

第二条项目相关资料管理

一、资料收集范围及分类

1.项目准备阶段资料

1）立项文件资料

①项目建议书；

②项目建议书审批意见及前期工作通知书；

③可行性研究报告及附件；

④可行性研究报告审批意见；

⑤关于立项有关的会议纪要、领导讲话；

⑥专家建议文件；

⑦调查资料及项目评估研究资料。

2）建设用地、征地、拆迁文件资料

①选址申请及选址规划意见通知书；

②用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书;

③拆迁安置意见、协议方案等；

④建设用地规划许可证及其附件；

⑤划拨建设用地文件；

⑥国有土地使用证。

3）勘察、测绘、设计文件资料

①工程地质勘查报告；

②水文地质勘查报告、自然条件、地震调查；

③建设用地钉桩通知单（书）；

④地形测量和拨地测量成果报告；

⑤申报的规划设计条件和规划设计条件通知书；

⑥初步设计图纸和说明；

⑦技术设计图纸和说明；

⑧审定设计方案通知书；

⑨有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、

保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议；

⑩各专业施工图及其说明；

@设计计算书；

@政府有关部门对施工图设计文件的审批意见。

⑬收集、整理项目相关基础资料，如：地形现状图、征地成果图；原有的上下

水管道图一一给水系统（生活、生产、消防用水）管网、水量及设备；排水

系统管网形式接口位置、管径，污水处理及化粪池等；道路图、动力和照明

线路图，建设单位与有关部门签订的供电、供气、供热、供水、、雨污水排

放方案或协议书。当地的气象、风向、风荷、雪荷级地震级别，水文地质和

工程地质勘查报告等等。综合分析项目基地的现状、景观资源、规划与建筑

的设计理念和技术条件资料。

⑭设计变更资料。

4）开工审批文件资料

①建设项目列入年度计划的申报文件；

②建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表；

③规划审批申报表及报送的文件和图纸；

④建设工程规划许可证及其附件；

⑤建设工程开工审查表；

©建设工程施工许可证；

⑦投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费证明；

⑧工程质量监督手续；

⑨国有土地使用征、建设规划用地许可证、销售许可证等。

2.与有关单位间资料

①规划局报建资料；

②建委报建资料；

③消防报建资料；

④人防报建资料等；

⑤有关勘察、设计单位资质的资料；

®有关规划设计、初步设计、扩初设计的资料；

⑦有关方案确认的证明书、承诺书；

⑧与各相关单位之间的合同、通知、函件、协议等资料。

二、资料的整理

1.资料必须真实、准确，与工程实际相符合。

2.资料整理应及时、系统、完整有效。

三、资料的保密和归档

笫三条资料应按保密级别分别处理，并进行有效控制，不能扩散。

第四条资料应及时整理，符合要求的文件、图纸、资料等应及时主动归档。建立严格

的资料交接清单手续制度，有接交人、监交人。

第五条项目设计图纸管理

一、勘察、设计单位应当在任务完成时，将各自形成的有关工程资料（包括设计图

纸）必须完整、准确、系统，及时交给我部门，我部门整理、汇总后及时将应归档的资

料交给档案室。

二、设计文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等

方面的技术规范、标准、规程。

第六条投资经营部应对相关工程文件的套数、费用、质量等进行审核和验收，并及时

归档。

第七条项目合同管理

第八条勘察、设计合同力求全面、准确，并依据合同审核及验收工程文件资料。

第九条对项目各种合同、协议、报告、审批件等应充分理解消化，并及时归档。

第十条技术资料管理

各种资料分专业分别负责搜集、整理、审核、归档，职责分明，由投资经营部部长检查

督促。

第九章项目策划工作管理办法

第一条为加强项目策划管理，特制定本办法。

第二条策划工作管理办法

一、项目策划工作流程

1.由投资经营部拟定项目技术经济可行性报告并提交公司决策层讨论、决策。

2.配合公司决策层进行项目初步定位及管理与经营思想定位。

二、根据项目自身性质与特点，初步选定合适的策划公司（前期/全程策划），初步确定

策划合同内容并提交公司决策层讨论、决策；道过后，签订策划代理合同C

三、配合策划公司，按照工作流程，形成项目系统的策划方案。经过充分论证、修改完

善后提交公司决策层讨论、决策。

四、对策划公司的管理

1.最大限度利用公司资源，搜集房地产策划公司相关信息，建立并不断完善国内

外优秀策划公司信息资料库，为公司项目策划工作的顺利进行打下坚实的基础。

在项目策划过程中，与策划公司建立互动高效的信息交流平台，对策划各阶段实行有效

控制，