煤矿安全生产各项制度汇编

煤矿安全生产各项制度汇编

一、总则

1.1制定目的

为全面规范煤矿安全生产管理，防范和遏制生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进煤矿企业安全、稳定、可持续发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合煤矿生产实际，特制定本制度汇编。

1.2制定依据

本制度汇编以《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《煤矿安全规程》《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法》等法律法规、部门规章及国家标准为依据，结合煤矿企业安全生产管理经验与实际需求制定。

1.3适用范围

本制度汇编适用于煤矿企业（含生产、建设、技改等各类煤矿）的安全生产管理活动，涵盖煤矿企业各部门、各岗位及所有从业人员（包括正式工、合同工、劳务派遣工、实习人员等），同时适用于为煤矿企业提供技术服务、工程承包等相关单位及人员。

1.4基本原则

煤矿安全生产管理遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”和“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，建立健全全员安全生产责任体系，强化风险分级管控和隐患排查治理，确保安全生产责任落实到每个环节、每个岗位、每个人员。

1.5责任主体

煤矿企业是安全生产的责任主体，主要负责人（实际控制人、董事长、总经理）对本企业安全生产工作负全面责任；分管负责人对分管范围内的安全生产工作负直接责任；各职能部门负责人对本部门安全生产工作负管理责任；一线从业人员对本岗位安全生产工作负直接责任。

1.6制度效力

本制度汇编是煤矿企业安全生产管理的纲领性文件，所有部门和人员必须严格遵守。国家或地方出台新的法律法规、标准规范时，应依据最新要求及时修订本制度汇编，确保其合法性和适用性。

二、安全生产责任体系

2.1组织架构设置

2.1.1安全生产委员会

煤矿企业应当设立安全生产委员会，由企业主要负责人担任主任，分管安全、生产、技术、机电等工作的负责人担任副主任，成员包括各部门负责人及职工代表。委员会每季度至少召开一次全体会议，研究解决安全生产重大问题，审议安全工作计划与考核结果。

2.1.2安全管理部门

企业需设立独立的安全管理部门，配备足够数量且具备专业资质的安全管理人员。安全管理部门直接向主要负责人汇报工作，负责日常安全检查、隐患跟踪、事故调查及安全培训组织。部门负责人应具有五年以上煤矿现场安全管理经验，持有注册安全工程师资格。

2.1.3基层安全网络

各区队、班组必须设立兼职安全员，由经验丰富的工人担任，负责当班作业区域的安全巡查与风险提示。安全员每日需填写《现场安全记录表》，发现险情立即停止作业并上报。

2.2责任划分与落实

2.2.1主要负责人职责

企业主要负责人是安全生产第一责任人，需履行以下职责：组织制定年度安全目标与计划，保障安全投入，组织每月安全大检查，主持事故调查处理，确保安全制度有效执行。每半年向职工代表大会报告安全工作情况。

2.2.2分管负责人职责

分管生产、技术、机电等工作的负责人对分管领域安全负直接责任。生产负责人需优化作业流程减少高风险环节；技术负责人负责审批安全技术措施并监督执行；机电负责人确保设备本质安全，定期组织防爆检查。

2.2.3部门负责人职责

生产部门负责现场作业安全管控，严格执行操作规程；技术部门编制专项安全技术方案；人力资源部门保障安全培训课时；物资部门确保劳动防护用品质量。各部门负责人需每周组织本部门安全例会。

2.2.4岗位人员职责

作业人员必须遵守"三不伤害"原则（不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害），正确佩戴劳动防护用品，拒绝违章指挥。班组长负责当班安全交底与隐患排查，发现异常立即启动应急预案。

2.3考核与追责机制

2.3.1安全绩效挂钩

将安全指标纳入全员绩效考核体系，实行"一票否决"。对实现年度安全目标的部门给予奖励，发生事故的单位取消评优资格。安全绩效占比不低于总薪酬的30%。

2.3.2事故责任追究

按事故等级实施分级追责：一般事故追究直接操作者及班组长责任；较大事故追究区队长及部门负责人责任；重大及以上事故追究分管负责人及主要负责人责任。涉及刑事犯罪的移交司法机关。

2.3.3隐患整改问责

对排查出的重大隐患实行挂牌督办，未按期整改的追究属地管理责任。重复出现的同类隐患，加倍处罚相关责任人。安全管理部门每月发布《隐患整改问责通报》。

2.3.4安全否决权运用

安全管理人员对存在重大违章或隐患的作业具有"一票否决权"，有权叫停作业并撤离人员。任何组织或个人不得阻挠或报复行使否决权的安全员。

三、责任体系深化机制

3.1责任清单动态管理

3.1.1岗位安全职责卡

煤矿企业需为每个岗位制作可视化安全职责卡，标注"红线条款"和"关键动作"。采煤机司机职责卡明确"停机闭锁""瓦斯检测""支护确认"等8项必执行动作，并附带二维码链接至操作视频。职责卡每季度由员工代表、班组长、安全员三方复核修订，确保与现场作业流程同步更新。

3.1.2责任矩阵可视化

建立"责任矩阵图"将安全事项横向分解至部门、纵向贯穿至岗位。例如"顶板管理"事项对应生产部（制定方案）、技术部（参数计算）、区队（现场执行）、安检员（监督验收）四个责任主体，用不同颜色标识责任强度（红/黄/蓝）。矩阵图悬挂于调度中心电子屏，每日滚动更新责任落实状态。

3.1.3责任交接标准化

实行"三交三接"制度：交班组长向接班组长交"隐患清单""设备状态""异常处理记录"，双方签字确认；特殊作业（如爆破、贯通）需增加"技术参数交底""应急装备交接"环节。交接记录录入安全管理系统，形成可追溯的责任链条。

3.2责任追溯闭环管理

3.2.1事故四维溯源

建立"人-机-环-管"四维溯源模型：人员维度分析违章动因（技能不足/侥幸心理/疲劳作业）；设备维度调取故障率、维护记录；环境维度监测瓦斯、地压等异常数据；管理维度审查制度漏洞、培训缺失。某矿顶板事故通过该模型发现，支护参数未随岩性变化调整是主因，技术员被追责。

3.2.2责任认定听证制

事故责任认定实行"三听证"程序：当事人听证（陈述申辩）、专家听证（技术论证）、职工代表听证（民主评议）。某起运输事故中，绞车工主张信号不清导致误操作，经听证确认信号装置故障是设备部门责任，操作员负次要责任。

3.2.3整改责任双锁定

实行"整改责任人+验收责任人"双锁定机制。排查出的皮带跑偏隐患，由运输区区长担任整改责任人，安全副矿长担任验收责任人。整改方案需经技术总监审批，验收时留存视频证据，未达标则启动二次整改并加倍扣罚。

3.3安全履职能力评估

3.3.1三维能力画像

构建"知识-技能-意识"三维评估体系：知识维度通过闭卷考试检验规程掌握度；技能维度模拟冒顶救援、瓦斯突出处置等场景实操；意识维度采用行为观察法（如是否主动佩戴自救器）。评估结果生成雷达图，明确能力短板。

3.3.2动态能力档案

为每位员工建立电子能力档案，记录历年评估数据、培训记录、违章情况。档案触发预警机制：连续两次评估不合格者强制脱产培训；三年无违章记录者晋升优先。某机电工档案显示其防爆检查技能弱，针对性安排了3个月跟师学习。

3.3.3责任能力认证

推行"安全星级认证"制度：通过基础认证者获"安全星"胸章；连续三年无事故者晋升"安全金星"，享受岗位津贴。认证与薪酬直接挂钩，星级津贴占比达基本工资15%，激励员工主动提升安全履职能力。

3.4责任保险与文化建设

3.4.1安全责任险全覆盖

为全员购买安全生产责任险，覆盖作业伤亡、职业病、第三者损害等风险。保费与安全绩效联动：年度无事故单位保费下浮20%；发生事故者保费上浮30%且需承担30%理赔额。保险理赔与事故追责并行，保障受害者权益的同时强化责任意识。

3.4.2家庭安全共同体

开展"安全家庭日"活动：每季度邀请员工家属参观矿区，签订《家庭安全公约》；设立"安全亲情账户"，员工违章时扣除部分工资存入账户，年底用于家属体检或子女教育。某矿通过此活动使"三违"行为下降40%。

3.4.3责任文化浸润

在井口设置"安全责任墙"，展示员工安全承诺；每月评选"责任之星"，其事迹制作成微视频在井下巷道LED屏播放；新员工入职需在"安全责任誓词"墙前宣誓。通过持续的文化浸润，使"我的安全我负责"成为全员自觉行动。

四、风险分级管控与隐患排查治理

4.1风险辨识与评估

4.1.1全域风险普查

煤矿企业应建立覆盖生产、建设、技改各环节的风险普查机制。采用"岗位自查-区队排查-专业审核-专家会审"四级流程，每年开展一次全面风险辨识。采掘工作面需重点辨识顶板、瓦斯、水害、火灾、冲击地压等五类重大风险，机电运输系统辨识设备故障、触电、跑车等风险，通风系统辨识瓦斯积聚、通风中断等风险。辨识结果形成《矿井风险分布图》，标注风险等级和管控措施。

4.1.2动态风险评估

建立作业前风险评估制度。每班开工前，班组长组织员工结合当班作业内容、设备状态、环境变化进行"一事一评估"。例如：掘进工作面过断层前，技术员必须提供专项措施，班组长组织全员学习并签字确认；新设备投用前，由机电部门组织操作人员、维修人员联合进行风险预演。评估结果记录在《作业风险确认单》中，未完成评估不得开工。

4.1.3风险评估方法

采用作业条件危险性评估法（LEC）对风险进行量化分级。赋值标准：事故可能性（L）分6级（0.1-10），暴露频率（E）分6级（0.5-10），后果严重性（C）分5级（1-100）。计算风险值D=L×E×C，根据D值将风险划分为重大（D≥320）、较大（160≤D＜320）、一般（70≤D＜160）、低（D＜70）四级。某矿通过LEC评估发现，采煤机割煤时粉尘浓度超标属于较大风险，立即启动喷雾降尘系统升级。

4.2风险分级管控

4.2.1分级管控责任

实行"五级管控"责任体系：重大风险由矿长牵头管控，每月组织专题会议；较大风险由分管副矿长负责，每周检查落实；一般风险由部门负责人管控，每日跟踪；低风险由班组长管控，每班巡查。风险管控责任清单在井口电子屏公示，员工可随时扫码查看。

4.2.2管控措施制定

按照"工程技术措施-管理措施-培训教育-个体防护-应急处置"五类措施制定管控方案。针对瓦斯突出重大风险，采取预抽煤层瓦斯、开采保护层等工程措施，同时建立"四位一体"防突体系（预测预报、效果检验、防突措施、安全防护）。针对运输跑车风险，安装跑车防护装置、声光报警装置，并规范挂钩使用标准。

4.2.3管控措施落实

推行"双确认"制度：措施制定后需经技术负责人审核、总工程师批准；措施执行前由班组长组织培训并考核，考核不合格者不得上岗。重大风险管控措施实施前，必须进行专项验收。例如：某矿在实施顶水防治工程时，由地测科、安检科、生产科联合验收，确认钻探参数、注浆效果符合设计要求后方可继续作业。

4.3隐患排查治理

4.3.1隐患分级分类

建立隐患"五级分类"标准：按严重程度分为重大事故隐患（可能导致群死群伤或重大经济损失）、一般事故隐患；按专业分为顶板、瓦斯、机电、运输、通风、水害、火灾等类别；按管理责任分为矿级、部门级、区队级、班组级、岗位级。重大事故隐患包括超能力生产、瓦斯超限作业、使用明令淘汰设备等情形。

4.3.2排查机制建设

构建"日常排查-专项排查-季节性排查-专家排查"四维排查网络。日常排查由区队、班组每日开展；专项排查针对特定环节（如节假日、检修期间）；季节性排查针对汛期防排水、冬季防火；专家排查每半年聘请外部专家开展。排查采用"四不两直"方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）。

4.3.3隐患闭环管理

实行"排查-登记-整改-验收-销号"闭环流程。发现隐患立即录入《隐患排查治理信息系统》，明确整改责任人、措施、期限。重大隐患实行"挂牌督办"，整改方案需经矿长审批。整改完成后，由验收责任人签字确认，系统自动生成《隐患治理报告》。某矿发现主通风机轴承温度异常隐患，立即停机检修，更换轴承后由机电副矿长亲自验收，48小时内完成销号。

4.4动态改进机制

4.4.1风险预警系统

建立基于物联网的风险预警平台。在采掘工作面安装微震监测、应力在线监测装置，当数据超过阈值时自动报警；在主要巷道设置人员定位系统，实时监控人员分布；在重要设备安装状态监测传感器，预测故障风险。平台自动推送预警信息至管理人员手机，实现"秒级响应"。

4.4.2风险管控评估

每季度开展风险管控有效性评估。采用"现场检查-数据比对-员工访谈"方式，检查措施落实情况。例如：评估瓦斯抽采系统时，对比抽采率设计值与实际值，分析抽采钻孔布置、负压控制等环节是否存在漏洞。评估结果纳入部门安全绩效考核，对管控失效的责任单位进行约谈。

4.4.3持续改进机制

建立"PDCA"循环改进模式。针对评估发现的问题，制定《风险管控改进计划》，明确改进措施和完成时限。改进完成后组织效果验证，验证通过后更新风险数据库。例如：某矿通过评估发现顶板监测数据滞后问题，引入光纤光栅传感技术，实现顶板下沉实时监测，将预警时间提前30分钟。

4.5技术支撑体系

4.5.1智能监测装备

推广应用智能监测设备：在采煤工作面安装液压支架电液控制系统，实现压力自动调节；在掘进工作面应用激光扫描仪，实时监测巷道轮廓；在运输巷安装AI视频监控，自动识别"三违"行为。某矿通过智能监测系统，将顶板事故率降低65%。

4.5.2大数据分析平台

建设安全生产大数据平台，整合监测监控、人员定位、设备运行等数据，构建风险预测模型。通过机器学习分析历史事故数据，识别风险演化规律。例如：平台通过分析近三年瓦斯超限数据，发现特定地质条件下超限概率显著提高，提前调整通风方案。

4.5.3数字孪生应用

构建矿井数字孪生系统，虚拟映射真实生产环境。在数字空间模拟不同风险场景，优化管控方案。例如：模拟冲击地压发生时，测试不同支护方式的应力分布，确定最优支护参数；模拟火灾蔓延路径，优化避灾路线。

4.6监督考核机制

4.6.1过程监督

安全管理部门每周开展风险管控专项检查，重点检查措施落实情况。采用"四不两直"方式，突击检查现场作业。检查结果纳入《安全风险管控周报》，对未按要求落实管控措施的区队，给予通报批评并扣减安全绩效。

4.6.2考核指标设计

设置风险管控考核指标：重大风险管控措施落实率100%、一般隐患整改率100%、风险预警响应及时率100%。考核结果与部门、个人薪酬直接挂钩，占安全绩效权重的40%。连续两个季度考核不合格的区队，队长降职使用。

4.6.3责任追究

对因风险管控不到位导致事故的，实行"一案双查"。既追究直接责任人的责任，也倒查管理责任。例如：某矿发生瓦斯爆炸事故，经调查发现瓦斯抽采系统长期未检修，追究机电部门负责人责任；同时因矿领导未定期检查风险管控措施，追究矿长领导责任。

五、应急管理与事故处置

5.1应急准备体系

5.1.1应急预案编制

煤矿企业需制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案三级预案体系。综合预案明确应急组织架构、响应流程及保障措施；专项预案针对瓦斯爆炸、透水、火灾等8类重大灾害；现场处置方案细化到采煤工作面、掘进头等具体作业点。预案编制采用“风险导向法”，每三年修订一次，重大工艺变更或法规更新时及时修订。

5.1.2应急资源储备

建立标准化应急物资库，按“三区两通道”原则布局：避险硐室配备压缩氧自救器、急救箱、饮用水等72小时生存物资；采区仓库储备灭火器、沙袋、风筒等应急器材；地面仓库存放大型排水泵、钻机等装备。物资实行“双人双锁”管理，每月检查维护，确保随时可用。

5.1.3应急队伍建设

组建专职救护队，按不少于井下总人数3%配备队员，其中持证救护员占比不低于60%。救护队实行24小时值班制，每月开展体能训练、实战演练。各生产区队组建兼职救护组，配备便携式灭火器、担架等装备，实现“黄金10分钟”初期处置能力。

5.2预警与响应机制

5.2.1风险监测预警

部署“天地人”一体化监测网络：地面对瓦斯、CO等有害气体实时监测；井下设置微震、应力、水文等传感器；人员定位系统实时跟踪人员分布。当监测数据超阈值时，自动触发声光报警并推送预警信息至调度指挥中心，实现“秒级响应”。

5.2.2分级响应流程

实行“四级响应”机制：Ⅰ级（特别重大）由矿长启动并上报地方政府；Ⅱ级（重大）由总指挥启动；Ⅲ级（较大）由分管副总指挥启动；Ⅳ级（一般）由现场负责人启动。响应启动后立即执行“停撤报告”程序：停止作业、撤离人员、报告调度中心。

5.2.3应急指挥协调

设立应急指挥中心，配备大屏显示系统、通讯调度台、视频会议终端。灾害发生时，总指挥在30分钟内到位，协调生产、机电、医疗等10个应急小组。采用“一张图指挥”模式，在电子屏实时显示避灾路线、人员分布、救援力量位置。

5.3应急处置措施

5.3.1现场处置程序

作业人员遇险时执行“避灾三步骤”：立即佩戴自救器、按避灾路线撤离至安全区域、向调度中心报告。班组长负责清点人数，设置警戒线。例如：掘进工作面发生瓦斯超限时，立即启动局部通风机、切断电源，人员沿进风侧撤离至新鲜风流区域。

5.3.2关键处置技术

推广应用“四项核心技术”：瓦斯突出区域采用反向风门、压风自救系统；透水事故启动强排水系统，同时构筑防水闸墙；火灾事故采取直接灭火、封闭灭火、综合灭火三种方式；顶板事故采用锚杆支护、单体液压支柱等临时加固措施。

5.3.3医疗救护联动

与地方医院建立“绿色通道”，签订《医疗救援协议》。井下设置急救站，配备创伤包扎、骨折固定等急救器材。事故发生后，医疗救护组携带担架、急救箱等装备10分钟内到达现场，对伤员进行分类转运：重伤员优先送医，轻伤员现场处置。

5.4应急演练评估

5.4.1演练分类实施

开展“四类演练”：桌面推演（每年1次）检验预案可行性；实战演练（每半年1次）模拟瓦斯爆炸、透水等场景；双盲演练（每季度1次）不提前通知时间地点；专项演练（每月1次）针对特定环节，如冒顶救援、伤员转运。

5.4.2演练效果评估

采用“三维评估法”：流程评估（响应时间、决策准确性）、技术评估（设备使用熟练度、处置规范性）、人员评估（自救互救能力、心理素质）。演练结束后24小时内形成评估报告，针对暴露问题制定改进措施。例如：某次演练发现避灾路线标识不清，立即增设荧光指示牌。

5.4.3演练成果转化

建立“演练-改进-再演练”闭环机制。将演练中发现的典型问题纳入培训教材，优化应急预案。某矿通过演练发现压风自救系统覆盖不全，新增20组自救装置，覆盖所有采掘工作面。

5.5事故调查与恢复

5.5.1事故现场保护

事故发生后立即设置警戒区，绘制事故现场示意图，收集设备、工具、监控记录等证据。对瓦斯爆炸、透水等事故，由技术部门进行现场勘查，采集气体、岩样等样本，分析事故直接原因。

5.5.2“四不放过”调查

成立事故调查组，坚持“四不放过”原则：原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受教育不放过。调查采用“三结合”方法：现场勘查与资料分析结合、技术分析与管理分析结合、内部调查与专家论证结合。

5.5.3恢复生产程序

事故处置结束后，制定《恢复生产方案》，包括隐患排查、设备检修、人员培训等内容。经上级部门验收合格后，按“逐步恢复”原则：先恢复通风、供电系统，再恢复采掘作业，最后恢复生产系统。恢复期间实行“双跟班”制度，矿领导、安全员全程监督。

5.6应急能力提升

5.6.1应急培训教育

开展“三级培训”：矿级培训（每年24学时）讲授应急预案、自救互救知识；区队培训（每月8学时）开展实操演练；班组培训（每周2学时）进行风险辨识、应急处置讨论。新员工入职需通过应急知识考核，不合格者不得上岗。

5.6.2应急技术创新

推广应用“五项新技术”：矿用本安型应急广播系统，实现井下全覆盖语音播报；智能逃生舱，具备供氧、通讯、定位功能；无人机侦查系统，快速勘察灾区情况；VR事故模拟系统，沉浸式体验事故处置过程；应急指挥APP，实现移动化指挥调度。

5.6.3应急文化建设

开展“安全月”“应急演练周”等活动，制作《煤矿应急避险手册》发放到每名员工。在井口设置“应急知识墙”，定期更新典型事故案例。建立“应急之星”评选机制，对在应急处置中表现突出的员工给予表彰奖励，营造“人人懂应急、全员会避险”的安全文化氛围。

六、监督考核与持续改进

6.1安全监督机制

6.1.1日常监督检查

建立三级日常监督网络：矿级安全监察大队每月覆盖所有作业面，区队安全员每日巡查重点区域，班组长每班检查作业点。采用"四不两直"方式突击检查，重点查处"三违"行为。检查记录通过移动终端实时上传至安全管理系统，形成可追溯的电子档案。

6.1.2专项监督检查

针对重大风险环节开展专项督查。每月组织一次顶板、瓦斯、机电运输等专业检查，每季度开展一次防灭火、防治水专项督查。专项检查由总工程师带队，技术、安全、生产等部门联合参与，检查结果纳入部门安全绩效。

6.1.3外部监督协作

主动接受煤矿安全监察机构、行业主管部门的监督检查。每年邀请不少于3家第三方安全技术服务机构开展安全评估，评估结果作为制度修订依据。建立"安全观察员"制度，聘请退休矿工担任义务监督员，定期反馈现场问题。

6.2考核评价体系

6.2.1安全绩效考核

实行百分制安全绩效考核，设置"一票否决"指标。考核内容包括：事故控制（30分）、隐患治理（25分）、风险管控（20分）、应急能力（15分）、培训教育（10分）。考核结果与部门、个人薪酬直接挂钩，连续三个月考核不合格者岗位调整。

6.2.2安全星级评定

开展"安全区队""安全班组""安全标兵"三级星级评定。安全区队分五星级至一星级，星级与安全奖励系数挂钩；安全班组实行"流动红旗"月度评比；安全标兵每季度评选一次，给予物质奖励和荣誉表彰。

6.2.3考核结果应