工程索赔中的签证技巧

工程索赔与签证

工程索赔与签证是当今建设市场上承包商保护自身合法权益、弥

补工程损失、提高经济效益H勺重要和有效手段。许多工程项目，通过

成功的索赔和签证能使工程收入日勺改善到达工程造价日勺10%〜20%,有

些工程索赔额甚至超过了工程协议额口勺25%。“中标靠低标，获利靠索

赔”便是许多承包商的经验总结。由此可见，工程索赔和现场签证工

作，在整个工程经营过程中显得在尤为重要，以其自身花费较小、经济

效果明显而受到承包商的重视。

一、索赔及签证时基本概念

1.索赔的含义

索赔一词具有较为广泛的含义，其一般含义是对某事、某物权利

口勺一种主张、规定、坚持等。建设工程索赔一般是指在工程协议履行

过程中，协议当事人一方因非自身原因或对方未能对H勺履行协议而受

到经济损失或权利损害时，通过一定日勺合法程序向对方提出经济或时

间赔偿日勺规定。索赔是一种合法日勺权利规定，它是业主方、监理工程

师和承包方之间一项正常的、大量发生并且普遍存在日勺协议管理业务,

是一种以法律和协议为根据日勺、合情合理口勺行为。

2.签证的含义：

施工签证是工程承发包双方在施工过程中按协议约定对支付多种

费用、顺延工期、赔偿损失所到达的双方意思表达一致的补充协议，

互相书面确认的签证即成为工程结算或最终止算增减工程造价的凭

据。

3.索赔的特性

从索赔日勺基本定义，可以看出索赔具有如下基本特性：

1）索赔是双向的，不仅承包方可以向业主索赔，业主同样也可

以向承包商索赔。由于实践中业主向承包商索赔发生的频率相对较

低，并且在索赔处理中，业主一直处在积极和有利地位，他可以直接

从应付工程款中扣抵或没收履约保函、扣留质保金甚至留置承包商的

材料设备作为抵押等来实现自己的索赔规定。因此在工程实践中，大

量发生的、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，也是索赔管理的

重要对象和重点内容。承包商的索赔范围非常广泛，一般认为只要因

非承包商自身责任导致其工期延长或成本增长，均有也许向业主提出

索赔,有时业主违反协议，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、设

备未按期供货、决策错误等导致工程修改、停工、返工、窝工，未按

协议规定支付工程款等，承包商可向业主提出赔偿规定：有时业主未

违反协议，而是由于其他原因，如协议范围内的I工程变更、恶劣气候

条件影响、国家法令、法规修改等导致承包商损失或损害日勺，也可以

向业主提出赔偿规定。

2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。

经济损失是指因对方原因导致协议外H勺额外支出，如人工费、材料费、

管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上直接损失，但导致

了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，

承包商有权规定工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害,

应是一方提出索赔的一种基本前提条件。有时上述两者同步存在，如

业主未及时交付合格的施工现场，既导致承包商H勺经济损失，又侵犯

了承包商的工期权利，因此，承包商既可以规定经济赔偿，又可以规

定工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响，不可抗

力事件等，承包商根据协议规定或通例则只能规定工期延长，很难或

不能规定经济赔偿。

3）索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与我们一般所说的

工程签证不一样。在施工过程中签证是承包方、发包方就额外项目费

用赔偿或工期延长等到达一致的书面证明料和补充协议，它可以直接

作为工程款结算或最终增减工程造价日勺根据，而索赔则是单方面行为,

对对方尚未形成约束力，这种索赔规定能否得到最终实现，必须要通

过确认（如双方协商.谈判.调解或仲裁.诉讼）后才能实现。

因此归纳起来索赔具有如下某些本质特性：

①索赔是规定予以赔偿（赔偿）的一种权利、主张。

②索赔的根据是法律法规,协议文献及工程建设通例，但重要是

协议文献；

③索赔是因非自身原因导致附，规定索赔一方没有过错;

④与协议相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害(…);

⑤索赔必须有切实有效的证据；

⑥索赔是单方行为，双方没有到达协议。

索赔同守约、合作并不矛盾、对立，索赔自身就是市场经济中合

作的一部分，是一种合法的权利规定，是合情、合理的行为。许多人

一听到“索赔”两字很轻易联想到争议的仲裁，诉讼或双方剧烈的对

抗，因此往往认为应当尽量防止索赔，紧张因索赔而影响双方的合作

或感情，索赔是在对的履行协议的基础上争取合理的偿付，不是无中

生有，无理争利，只要是符合有关规定、合法的或者符合有关通例的,

就应当理积极地向对方索赔。大部分索赔都可以通过谈判和调解等方

式获得处理，只有在双方坚持已见而无法到达一致时才会提交仲裁或

诉诸法院求得处理，虽然诉诸法律程序，也应当被当作是遵法守约日勺

合法行为。索赔口勺关键在于“索。你不“索力对方就没有任何义务

积极地来“赔”，同样“索”得乏力.无力，即索赔根据不充足.证据局

限性.方式措施不妥，也是不也许成功日勺，国际工程承包的实践经验告

诉我们，一种不敢、不会索赔的承包商最终必然是要亏损日勺。

4.签证的特性

(1)工程签证是双方协商一致的成果，是双措施律行为；

(2)工程签证波及W、J利益已经确定，可直接作为工程结算的凭据；

⑶工程签证是施工过程中口勺例行工作,一般不依赖于证据。

5.索赔与违约责任

我们懂得在工程建设协议中有违约责任的规定，那么为何还可以

索赔呢？这实质上波及到两者在法律概念上的异同。索赔与违约责任

时区别可归纳为如下几点：

1）索赔事件的发生，不一定在协议文献中有约定，而工程协议

的违约责任，则必然是协议所约定的。

2）索赔事件时发生，可以是一定行为导致的，也可以是不可抗

力事件所引起的，而追究违约责任，必须要有协议不能履行或不能完

全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约

责任。

3）索赔事件的发生，可以是协议的当事一方引起，也可以是任

何第三方行为引起；而违反协议则是由于当事人一方或双方的过错导

致班

4）一定要有导致损失的成果才能提出索赔，因此索赔具有赔偿

性。而协议违约不一定要导致损失成果，由于违约具有惩罚性。

5）索赔的损失成果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果

关系，如因业主指定分包商、供货商原因导致承包商损失时，承包商

可以向业主索赔等，而违反协议的行为与违约事实之间存在因果关

系。

一、索赔时起因

引起工程索赔的原因非常多和复杂，重要有如下方面:

1.工程项目的特殊性。

现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格

变化快。工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在

实行过程中存在许多工作不确定变化原因，而协议则必须在工程开始

前签订，它不也许对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定,

并且业主在实行过程中还会有许多新的（决策（如：业主指令工期提

前…），这一切使得协议变更极为频繁，而协议变更必然会导致项目工

期和成本的变化。

2.工程项目内外部环境的复杂性和多变性。

工程项目的技术环境.经济环境.社会环境.法律环境叫变化，诸如

地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等,

会在工程实行过程中常常发生，使得工程的计划实行过程与实际状况

不一致，这些原因同样会导致工程工期和费用日勺变化。

3.参与工程建设主体的多元性

由于工程参与单位多（如多家单位参与施工），一种工程项目往往

会有业主、总包商、工程监理、分包商、指定分包商、材料设备供应

商等众多单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，互相联络又互相

影响，只要一方失误，不仅会导致自己的损失，并且会影响其他合作

者，导致他人损失，从而导致索赔和争执.

4.工程协议的复杂性及易出错性。

建设工程协议文献多旦复杂，常常会出现措词不妥、缺陷、图纸

错误，以及协议文献前后自相矛盾或者可作不一样解释等问题，轻易

导致协议双方对协议文献理解不一致，从而出现索赔。

以上这些问题会伴随工程的逐渐开展则不停暴露出来，使工程项

目必然受到影响，导致工程项目成本和工期的变化，这就是索赔形成

的本源。因此，索赔内发生，不仅是一种索赔意识或协议观念的问题,

从本质上讲，索赔也是一种客观存在。

现代建筑市场竞争剧烈，承包商的利润水平逐渐减少，大部分靠

低标价甚至保本价中标，回旋余地较小，施工协议在实践中往往甲、

乙风险分担不公，把重要风险转嫁于承包商一方（承包商在签订协议

步，也非常清晰，鉴于市场竞争的残酷性…，承包商也只好签订），稍

遇条件变化，承包商即处在亏损时边缘，这必然迫使他寻找一切也许

时索赔机会来减轻自己承担的风险。因此索赔实质上是工程实行阶段

承包商和业主之间在承担工程风险比例上的合理再分派，这也是目前

国内外建筑市场上，施工索赔无论在数量.数额上呈增长趋势的一种

重要原因。

三、索赔的分类

由于索赔贯穿于工程项目全过程，也许发生的范围比较广泛，重

要有如下几种分类措施。

1、按索赔当事人分类

按索赔当事人分类，索赔可分为：

1）承包商与业主间的索赔。此类索赔大都是有关工程量计算、

变更、工期、质量和价格方面的争议，也有中断或终止协议等其他违

约行为的索赔。

2）承包商与分包商间的索赔。其内容与前一种大体相似，但大多

数是分包商向总包商索要付款和赔偿及承包商向分包商罚款或扣留支

付款等。

3）承包商与供货商间的索赔。其内容多系商贸方面的争议，如

货品质量不符合技术规定、数量短缺、交货迟延、运送损坏等C

4）承包商与保险企业的索赔。此类索赔多系承包商受到灾害、事

故或其他损害或损失，按保险单向其投保的保险企业索赔。

以上两种发生在物资采购、运送及工程保险等过程中的索赔，有

时也称为商务索赔。

2、按索赔的根据分类

按索赔H勺根据索赔可分为：

1）协议内索赔。协议内索赔是指索赔所波及的内容可以在协议条

款中找到根据，并可根据协议规定明确划分责任。一般状况下，协议

内索赔日勺处理和处理要顺利某些。

2）协议外索赔。协议外索赔是指索赔的内容和权利难以在协议条

款中找到根据，但可从协议引申含义和协议适使用方法律或政府颁发

的有关法规中找到索赔日勺根据。

3）道义索赔。道义索赔是指承包商在协议内或协议外都找不到可

索赔的根据或法律根据，因而没有提出索赔的条件和理由，但承包商

认为自己有规定赔偿的道义基础，而对其遭受的损失提出具有优惠性

质的赔偿规定即道义索赔。道义索赔日勺积极权在业主手中，业主下面

四种状况下，也许会司意并接受这种索赔：第一，若另找其他承包商,

费用会更大；第二，为了树立自己形象；第三，出于对承包商的同情

和信任；第四，寻求与承包商更理解或更长期的合作。

3、按索赔目的分类

按索赔目的或规定，索赔可分为：

1）工期索赔。即由于非承包商自身原因导致拖期的I，承包商规定

业主延长工期，推迟竣工日期，防止违约误期罚款等。。

2）费用索赔。即规定业主赔偿费用损失，调整协议价格，弥补经

济损失。

4、按索赔事件的性质分类

按索赔事件日勺性质，索赔又可分为：

1）工程延误索赔。因业主未按协议规定提供施工条件，如未及时

交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可抗

力事件等原因导致工期迟延H勺，承包商对此提出索赔。这是工程中常

见的一类索赔。

2）工程变理索赔。由于业主或监理工程师指令增长或减少工程量

或增长附加工程、修改设计、变更工程次序等，导致工期延长和费用

增长，承包商对此提出索赔。

3）工程终止索赔。由于业主违约或发生了不可抗力事件等导致工

程非正常终止，承包商因蒙受经济损失而提出索赔。

4）工程加速索赔。由于业主或监理工程师指令承包商加紧施工

速度，缩短工期，引起承包商人、财、物均额外开支而提出的索赔。

5）意外风险和不可预见原因索赔。在工程实行过程中，因人力不

可抗拒日勺自然灾害、以及一般不能合理预见的不利施工条件或外界障

碍，如地下水、地质断层、溶洞、流沙、地下障碍物等引起的索赔。

6）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策

法令变化等原因引起H勺索赔。

5、按索赔处理方式分类

按索赔处理方式，索赔可分为：

1）单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出日勺，在影响原协

议正常运行口勺干扰事件发生时或发生后，由协议管理人员立即处理，

并在协议规定的索赔有效期内向业主或监理工程师提交索赔规定和汇

报。单项索赔一般原因单一，责任单一，分析起来相对轻易，由于波

及的金额一般较小，双方轻易到达协议，处理起来也比较简朴。因此

协议双方应尽量地用此种方式来处理索赔。

2）综合索赔。综合索赔又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和

工程移交前，承包商将工程实行过程中因多种原因未能及时处理的单

项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔汇报，由协议双方

在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案处理索赔问题。在协议

实行过程中，有些单项索赔问题比较复杂，不能立即处理，为不影响

工程进度，经双方协商同意后留待后来处理。有的是业主或监理工程

师对索赔采用迟延措施，迟迟不作答复，使索赔谈判旷日持久。尚有

的是承包自身原因，未能及时采用单项索赔方式等，均有也许出现一

揽子索赔。由于在一揽子索赔中许多干扰事件交错在一起，影响原因

比较复杂并且互相交叉，责任分析和索赔值计算都很困难，索赔波及

的金额往往又很大，双方都不愿或不轻易作出让步，使索赔的谈判和

处理都很困难。因此综合索赔的成功率比单项索赔要低得多。

四、简要简介费用索赔的含义及特点

1、费用索赔欧I含义

费用索赔是指承包商在非自身原因影响下而遭受经济损失时向业

主提出赔偿其额外费用损失日勺规定。因此费用索赔应是承包商根据协

议条款日勺有关规定，向业主索取日勺协议价款以外日勺费用。

费用索赔不应被视为承包商H勺意外收入，也不应被视为.业主的不

必要开支。实际上，索赔费用时存在是由于建立协议步还无法确定日勺

某些应由业主承担的风险原因导致的成果。承包商的投标报价中一般

不考虑应由业主承担H勺风险对报价的影响，因此一旦此类风险发生并

影响承包商日勺工程成本时，承包商提出费用索赔是一种正常现象和合

情合理的行为。

2、费用索赔日勺特点：

费用索赔是工程索赔日勺重要构成部分，是承包商进行索赔的重要

目的。

与工期索赔相比，费用索赔有如下某些特点：

1）费用索赔日勺成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主

工程项目区I建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最

大的索赔。尤其是对于发生亏损或靠近亏损的承包商和财务状况不佳

的业主，状况更是如此。

2）索赔费用H勺计算错综复杂，不仅要根据协议条款与协议规定日勺

计算原则和措施。并且还也许要根据承包商投标时采用的计算基础和

措施，以及承包商的历史资料等。索赔费用时计算没有统一的计算措

施，也没有协议双方共同承认的计算措施，因此索赔费用确实定及承

认是费用索赔中一项困难的工作。

3）在工程实践中，常常是许多干扰事件交错在一起，承包商

成本的增长或工期延长、工期加速的发生时间及其原因也常常互相交

错在一起，很难清晰、精确地划分开，尤其是对于一揽子综合索赔。

对于像生产率减少损失及工程延误引起的承包商利润和总部管理费

损失等费用确实定，很难精确计算出来，双方往往有很大H勺分歧（邹

四工程祥7机组建筑安装协议工期为32个月,业主为使#7机组早日

投产发电，规定将原协议工期提前8个月…）。

五、反索赔的基本概念

1、反索赔的含义

反索赔（CountClaim）,顾名思义就是反驳、反击或防止对方提

出的索赔，不让对方索赔成功或所有成功。对于反索赔/、J含义一般有

两种理解：第一，认为承包商向业主提出赔偿规定即为索赔，而业主

向承包商提出赔偿规定则认为是反索赔；第二，认为索赔是双向的，

业主和承包商都可以向对方提出索赔规定，任何一方对对方提出索赔

规定的反驳、反击则认为是反索赔。本书采用后者对反索赔的理解。

在工程项目实行过程中，当协议一方提出索赔，协议另首先对对

方提出H勺索赔规定和索赔文献，也许会有如下三种选择：

1）所有承认对方日勺索赔，包括索赔值数额;

2）所有否决对方口勺索赔；

3）部分否决对方的索赔。

假如对方提出的索赔根据充足，证据确凿，计算合理，另一方应

实事求是地承认对方日勺索赔规定，赔偿或赔偿对方的经济损失或损害,

反之则应以事实为根据，以法律（协议）为准绳，反驳、拒绝对方不

合理的索赔规定或索赔规定中的不合理部分，这就是反索赔。

2、索赔与反索赔之辩证关系

索赔体现为当事人自觉地将索赔管理作为工程及协议管理H勺重要

构成部分，成立专门机构认真研究索赔措施，总结索赔经验，不停提

高索赔成功率。在工程实行过程中，能仔细分析协议缺陷，积极寻找

索赔机会，为己方争取应得H勺利益；而反索赔在索赔管理方略上体现

为防止被索赔，不给对方留下可以索赔的漏洞，使对方找不到索赔机

会。在工程管理中体现为签订严密合理、责任明确日勺协议条款，并在

协议实行过程中，防止己方违约。在索赔处理过程中体现为，当对方

提出索赔时，对其索赔理由予以反驳，对其索赔证据进行质疑，指出

其索赔计算的问题，以到达尽量减少索赔额度，甚至完全否认对方索

赔规定日勺目日勺。

因此，完整H勺索赔管理应当包括索赔和反索赔两个方面，两者密

不可分，互相影响，互相作用。通过索赔可以追索损失，获得合理经

济赔偿，而通过反索赔则可以防止损失发生，保证工程项目的经济利

益。假如把索赔比作攻打，那么反索赔就是防御，没有积极的攻打，

就没有有效日勺防御；同样，没有积极日勺防御，也就没有有效的攻打。

工程协议实行过程中，一方提出索赔，一般都会碰到对方日勺反索赔，

对方不也许立即予以承认，索赔和反索赔都不太也许一次成功，协议

当事人必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。

综上所述，索赔是双向H勺，不仅承包商可以向业主索赔，业主也同

样可以向承包商索赔，因此，反索赔也是双向的。例如在工程项目实

行过程中承包商向业主提出索赔，而业主则反索赔；同步业主又也许

向承包商提出索赔，承包商则必须反索赔。索赔与反索赔之间的关系

有时是错综复杂的。由于工程项目的复杂性，对于干扰事件常常双方

都负有责任，因此索赔中有反索赔，反索赔中又有索赔。业主或承包

商不仅要对对方提出的索赔进行反驳，并且要反驳对方对己方索赔的

反驳。

3、反索赔的作用

在协议实行过程中，协议双方都在进行协议管理，都在寻找索赔

机会。干扰事件发生后协议双方都企图想推卸自己W、J协议责任，并向

对方提出索赔。因此不能进行有效的反索赔，同样会蒙受经济损失，

反索赔与索赔具有同等重要地位，其作用重要表目前：

1）减少或防止损失日勺发生。由于协议双方利益不一致，索赔与反索

赔又是一对矛盾，假如不能进行有效H勺、合理的反索赔，就意味着对

方索赔获得成功，则必须满足对方的索赔规定，支付赔偿费用或满足

对方延长工期、免于承担误期违约责任等规定。因此有效日勺反索赔可

以防止损失日勺发生，虽然不能所有反击对方的索赔规定，也也许减少

对方的索赔值，保护自己合法的经济利益。

2）一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有助

于整个工程H勺施工和管理，也会影响对方的索赔工作，使对方H勺索赔

工作受到合理的“打击”。相反地，假如不进行有效日勺反索赔，则是对

对方索赔工作时默认，会使对方索赔人员的“胆量”越来越大，被索

赔者会在心理上处在劣势，处在被动挨打地位，丧失工作中的积极权。

3）做好反索赔工作不仅可以所有或部分否认对方的索赔规定，使自

己免于损失，并且可以从中重新发现索赔机会，找到向对方索赔的理

由，有助于自己挣脱被动局面，变守为攻，能到达更好的反索赔效果,

并为自己索赔工作的顺利开展提供协助。

4）反索赔工作与索赔同样，也要进行协议分析，失态调查，责任分

析，审查对方索赔汇报等项工作，既要有反击对方日勺协议根据，又要

有事实证据，因此离开了企业平时良好的基础管理工作，反索赔同样

也是不能成功的。因此有效的反索赔有赖于企业科学、严格的基础管

理；反之，对的开展反索赔工作，也会增进和提高企业的基础管理工

作的水平。

六、常见的导致工程签证的原因有：

（一）工程设计的变更;

（二）施工条件的变化；

（三）工程进度中发生的状况，如临时停水停电，导致停工；

（四）为了提高工程的质量等级，如将协议中约定日勺“合格”提高到某

一创优原则；

（五）业主代表或工程师发出H勺书面或口头的指令；

（六）政府规定日勺必须进行口勺多种工程施工自身以外日勺投入；

其他原因，如未能预见口勺某些不应由承包商承担口勺损失。

七、常见的导致工程索赔的原因有：

（-）业主的行为潜在着索赔机会：

1、因业主提供的招标文献中的错误、漏项或与实际不符，导致中标

施工后突破原标价或协议包干价导致H勺经济损失；

2、业主未按协议规定交付施工场地；

3、业主未在协议规定日勺期限内办理土地征用、青苗树木赔偿、房屋

拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具有或不完全

具有施工条件；

4、业主未按协议规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部

接至约定地点，或虽接至约定地点但没有保证施工期间W、J需要；

5、业主没有按协议规定开通施工场地与城镇公共道路的通道或施工

场地内口勺重要交通干道没有满足施工运送的需要、没有保证施工期间的畅

通;

6、业主没有按协议日勺约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和

地下管网线路资料，或者提供的数据不符合真实精确的规定；

7、业主未及时办理施工所需多种证件、批文和临时用地、占道及铁

路专用线的申报同意手续而影响施工；

8、业主未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给项目经理部；

9、业主未及时组织有关单位和项目经理部进行图纸会审，末及时向

项目经理部进行设计交底；

10、业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻近建筑物、

构筑物口勺保护而影响施工顺利进行；

11、业主没有按照协议的规定提供应由业主提供口勺建筑材料、机械设

备；

12、业主迟延承担协议规定日勺责任，如迟延图纸日勺同意、迟延隐蔽工

程日勺验收、迟延对承包商所提问题进行答复等，导致施工延误；

13、业主未按协议规定日勺时间和数量支付工程款；

14、业重规定赶工；

15、业主提前占用部分永久工程；

16、因业主中途变更建设计划，如工程停建、缓建导致施工力量大运

迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、协议工期延长、工程维护保管和

现场值勤警卫工作增长、临建设施和用料摊销量加大等导致的经济损失；

17、因业主供料无质量证明，委托承包商代为检查，或按业重规定对

已经有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生日勺费

用；

18、因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定

型产品的几何尺寸，导致施工超耗而增长的量差损失；

19、因业主供应H勺材料、设备未按合约规定地点堆放W、J倒运费用或业

主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生区I人工和机械台班费。

（-）业主代表的行为潜在着索赔机会：

1、业主代表委派欧I详细管理人员没有按协议规定提前告知承包商，

对施工导致影响；

2、业主代表发出的指令、告知有误；

3、业主代表未按协议规定及时向承包商提供指令、同意、图纸或未

履行其他义务；

4、业主代表对承包商日勺施工组织进行不合理干预；

5、业主代表对工程苛刻检查、对同一部位日勺反复检查、使用与协议

规定不符的检查原则进行检查、过度频繁的检查、故意不及时检查。

（三）设计变更潜在着索赔机会：

1、因设计漏项或变更而导致人力、物资和资金日勺损失和停工待图、

工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生日勺其他损失；

2、因设计提供的工程地质勘探汇报与实际不符而影响施工所导致的

损失;

3、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采用补救措施进行

技术处理所增长日勺额外费用；

4、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料

代用，局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增长的额外费用；

5、新型、特种材料和新型特种构造H勺试制、试验所增长H勺费用。

（四）协议文献的缺陷潜在的索赔机会：

1、协议条款规定用语模糊、不够精确；

2、协议条款存在着漏洞，对实际也许发生口勺状况未做预料和规定,

缺乏某些必不可少的条款；

3、协议条款之间存在矛盾；

4、双方H勺某些条款中隐含着较大风险，对单方面规定过于苛刻，约

束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。

（五）施工条件与施工措施的变化潜在着索赔机会：

1、加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备日勺增长以及各工

种交叉干扰增大工作量等额外增长日勺费用：

2、因场地狭窄、以致场内运送运距增长所发生出J超运距费用；

3、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增长的J安全

防护、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招标文献及协议

对此几项内容未有预先约定。

4、在执行经业主同意的施工组织设计和进度计划时，因实际状况发

生变化而引起施工措施日勺变化所增长的费用。

（六）国家政策法规的变更潜在着索赔机会：

1、投标时的材料单价与实际施工时期单价差异大，超过约定值，由

工程造价管理部门公布H勺建筑工程材料预算价格来确认；

2、国家调整有关建设银行贷款利率日勺规定；

3、国家有关部门有关在工程中停止使月某种设备、材料日勺告知；

4、国家有关部门有关在工程中推广某些设备、施工技术口勺规定；

5、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税区I规定；

6、在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有也许导致索赔。

（七）不可抗力事件潜在着索赔机会：

1、因自然灾害引起H勺损失；

2、因社会动乱、暴乱引起的损失；

3、因物价大幅度上涨，导致材料价格、工人工资大幅度上涨而增长

日勺费用。

（八）不可预见原因时发生潜在着索赔机会：

1、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和构造、化石、钱币等有

考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；

2、异常恶劣气候条件导致已竣工程损坏或质量达不到合格原则时时

处置费、重新施工费。

（九）分包商违约潜在着索赔机会:

1、业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约状

况;

2、多种承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效减少所发生的额外

支出。

八、索赔管理的见解和体会：

目前市场竞争日趋剧烈，我企业承揽口勺每一种工程项目，都是在

残酷的市场竞争中，通过广泛的信息搜集和压低标价中标的。为其企

业总部及有关人员花费了大量的心血和智慧，对于我们每一种企业员

工都要加倍爱惜。承揽工程项目日勺最终目的：就是最大程度的获取利

润。要最大程度日勺获取利润，使企业健康持久的发展，就必须做好工

程索赔与签证工作；怎样做好工程索赔与签证工作，是我们这次交流

学习H勺主题，下面我将数年H勺实践工作中所见所闻以及所掌握R勺点滴

资料，作如下肤浅的见解和体会：

1、要做到及时和完善索赔工作，必须全面认识索赔。

要做到及时和完善索赔工作，必须全面认识索赔，理解索赔，端

正索赔动机，规范索赔行为；理清工作思绪，加强与业主、监理、设

计院有关人员沟通，营造一种良好的索赔空间气氛，才能合理地处理

索赔业务。因此对索赔工作的特点，必须要有个全面认识和深刻理解。

1).索赔工作贯穿整个工程项目时一直。

要做好工程索赔工作，必须从签订协议起，在项目经理的直接领

导下，认真注意采用防止保护措施，建立健全索赔业务的各项管理制

度。

在工程项目的招标、投标和协议签订阶段，作为承包商应认真分

析、研究工程的协议条件，尤其是有关协议范围、协议价款、义务、

付款、工程设计原则、变更,违约及罚款、特殊风险、索赔时限和争

议处理等条款，必须在协议中明确规定当事人各方的权利和义务，以

便为未来也许的索赔提供合法的根据和基础。

在协议执行阶段，应亲密注视对方的协议履行状况，不停地寻求

索赔机会，同步自身应严格履行协议义务，防止被对方索赔。

假如承包商缺乏工程承包经验，对索赔工作H勺重要性认识不够，

往往在工程开始时并不重视，等到发现不能获得应当得到H勺偿付时，

才匆忙研究协议中日勺索赔条款，汇集所需要H勺数据和论证材料，但已

经陷入被动局面，有的通过持久日勺争执、交涉等，仍然难以索回应得

的赔偿或损失，从而影响了自身H勺经济效益。

2).索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术

索赔问题波及的层面相称广泛，既规定索赔人员具有丰富的工程

技术知识与实际施工经验，使得索赔问题时提出具有科学性和合理

性，符合工程实际状况，又规定索赔人员通晓法律、经济与协议知识,

使得提出的索赔具有法律根据和事实证据，并且还规定在索赔文献时

准备、编制和谈判等方面具有一定的艺术性，使索赔时最终处理体现

出一定程度的伸缩性和灵活性。这就对索赔人员的素质提出了很高的

规定，他们的个人品格和才能对索赔成功的影响很大，索赔人员应当

是头脑冷静,思维敏捷.处事公正.性格刚毅且有耐心，并具有以上多

种才能的综合人才。

3).影响索赔成功的有关原因多

索赔能否获得成功，除了上述方面日勺条件以外，还与企业的项目

管理基础工作亲密有关，重要有如下四个方面：

(1)协议管理。

协议管理与索赔工作密不可分。从索赔角度看，协议管理可分为

协议分析和协议平常管理两部分，协议分析的重要目的是为索赔提供

法律根据。协议平常管理则是搜集、整顿施工中发生事件的一牢记录,

包括图纸、订货单、会谈纪要、来往信件、变更指令、气象图表、工

程照片等，并加以科学归档和管理，形成一种能清晰描述和反应整个

工程全过程欧I数据库，其目的I是为索赔及时提供全面、对的I、合法有

效成(多种证据。

(2)进度管理。

工程进度管理，不仅可以指导整个施工的进程和次序，并且可以

通过计划工期与实际进度的比较、研究和分析，找出影响工期的多种

原因，分清各方责任，及时地向对方提出延长工期、抢工期及有关费

用日勺索赔，并为工期索赔值日勺计算提供计算根据和多种基础数据。

（3）成本管理。

成本管理口勺重要内容有编制成本计划，控制和审核成本支出，进

行计划成本与实际成本的动态比较分析等（施工管理部门、经营主管

应加强信息沟通），它可认为费用索赔提供多种费用的计算数据和其

他信息。

（4）信息管理。

索赔文献日勺提出、准备和编制需要大量工程施工中日勺多种信息，

这些信息要在索赔时限内高质量地准备好；（目前，我们的现场签证

过程中，常常出现业主签批时限已过的现象），因此，离开了当事人平

时信息管理是不行的，可以采用计算机进行信息管理。

2、目前工程索赔、签证的现实状况

概括起来，其现实状况可以描述如下：

1）鉴于各企业承揽的工程项目点多、面广、战线长，工程技经

人员少、索赔、签证工作微弱，对索赔及索赔管理的重要性认识局限

性，部分工程项目没有引起足够的重视。

2）部分工程技术管理人员对索赔概念存在模糊认识。

3）索赔经验及索赔实例资料贫乏。

由于上述原因，在过去日勺工程实践中丧失了许多很好的索赔机会,

不仅蒙受了经济损失，并且也丧失了索赔经验积累的机会。对经典索

赔案例进行搜集、整顿和分析较少。因此有时项目工地在针对详细工

程索赔时，不知怎样进行运作，存在不会索赔现象。

4）索赔专门人才缺乏。工程索赔尤其是大型、复杂项目的索赔

对专业人员有很高的规定，一般认为，索赔专门人才既要有良好的交

际能力、优雅的举止风范；又耍有坚实的法律和工程、经营专业理论

知识、丰富的工程实践经验及广博的知识构造等。索赔专门人才的培

养将是企业健康开展索赔工作的前提和基础。

3、要力争实效、重视索赔根据的搜集。

1）、索赔的根据

索赔的根据重要是法律、法规及工程建设通例，尤其是双方签订

的工程协议文献。由于不一样的协议文献，索赔的根据也就不完全相

似，协议当事人的索赔权利也不一样。

2）、索赔的证据

索赔证据作为索赔文献的构成部分，在很大程度上关系到索赔时

成功与否。证据不全、局限性或没有证据，索赔是不也许获得成功的,

作为索赔证据既要真实、全面、及时，又要具有法律证明效力。

在工程项目的实行过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些

信息和资料是开展索赔的重要根据。假如项目资料不完整，索赔就难

以顺利进行。因此在施工过程中应一直做好资料积累工作，建立完善

aJ资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理施工协议文献、

质量、进度及财务收支等方面的资料。对于也许会发生索赔的工程项

目，从开始施工时就要有目日勺地搜集证据资料，系统地拍摄施工现场,

妥善保管开支收据，故意识地为索赔文献积累所必要H勺证据材料。

在工程项目实行过程中，常见的索赔证据重要有：

(1)协议文献；

(2)施工日志；

(3)工程照片；

(4)来往信函；

(5)会议纪要；

(6)气象汇报和资料；

(7)工程进度计划；

(8)投标前业主提供的参照资料和现场资料；

(9)工程备忘录及多种签证；

(10)工程结算资料和有关财务汇报；

(11)多种检查验收汇报和技术鉴定汇报；

(12)其他，包括分包协议、订货单、采购单、官方的物价指数.

国家法律、法规等。

4、索赔文献

1)、索赔文献的一般内容

索赔文献也称索赔汇报，它是协议一方向对方提出索赔的书面文

献，它全面反应了一方当事人对一种或若干个索赔事件的所有规定和

主张，对方当事人也是通过对索赔文献的审核、分析和评价来作承认、

规定修改、反驳甚至拒绝时回答，索赔文献也是双方进行索赔谈判或

调解、仲裁、诉讼的基础，因此索赔文献时体现与内容对索赔的处理

有重大影响，索赔方必须认真编写索赔文献。

对于单项索赔，索赔文献最佳能设计成统一格式，对便于索赔事

件时提出和处理。单项索赔文献日勺一般格式可见下表，在协议履行过

程中，一旦出现索赔事件，承包商应当按照索赔文献时构成内容，及

时地向业主提交索赔文献。

单项索赔文献的一般格式

序号索赔文献构成一般内容

1题目如有关XXX事件日勺索赔

详细描述事件过程，双方信件交往.会谈，并

2事件

指出又寸方怎样违约，证据日勺编号等

3理由重要是法律根据.协议条款

4结论指出对方导致的损失或损害及其大小

列出损失费用W、J计算措施.并计算出损失费用

5损失估价

的1大小

列出工期延长的计算措施.计算公式等，并计

6延期计算

算出规定延长的天数

7附录指多种编过号日勺证据.图表等

对于一揽子索赔，其格式比较灵活，它实际上是将许多未处理的

单项索赔加以分类和综合整顿，一揽子索赔文献往往需要很大的篇幅

甚至几百面值材料来描述其细节。一揽子索赔文献的重要构成部分如

下：

(1)索赔致函和要点

(2)总状况简介(论述施工过程.对方失误等)；

(3)索赔总表(将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的

名称和索赔额)；

(4)上述事件详述；

(5)上述事件结论；

(6)协议细节和事实状况；

(7)分包商索赔；

(8)工期延长的计算和损失费用的估算；

(9)多种证据材料等。

2)、索赔文献编写规定

编写索赔文献需耍实际工作经验，索赔文献假如起草不妥，会失

去索赔方的有利地位和条件，使合法的索赔规定得不到合理处理。对

于重大索赔或一揽子索赔，最佳能在律师或索赔专家的指导下进行。

编写索赔文献的一般规定有：

(1)符合实际

索赔事件是真实的，索赔的根据和款额应符合实际状况，不能虚

构和扩大，更不能无中生有，这是索赔的基本规定。一种符合实际日勺

索赔文献，可使审阅者看后日勺第一印象是合情合理，不会立即予以拒

绝。相反假如索赔规定缺乏根据，漫天要价，使对方一看就极为反感,

甚至连其中有道理的索赔部分也被置之不理，不利于索赔问题N勺最终

处理。

(2)说服力强

符合实际的索赔规定，自身就具有说服力，但除此之外索赔文献

中责任分析应清晰.精确，还应引用协议文献中的有关条款为自己的索

赔规定相证协议根据地，并附上有关证据材料。

(3)计算精确

索赔文献中应完整列入索赔值的详细计算资料，计算成果要反复

校核，做到精确无误，计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误,

会给对方留下恶劣的印象，他会认为提出的索赔规定太不严厉，其中

必有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成功。

(4)简要扼要

索赔文献在内容上应组织合理.条理清晰，多种定义、论述、结论

对的，逻辑性强，既能完整地反应索赔规定，又要简要扼要，使对方

很快地理解索赔H勺本质，索赔文献最佳采用活页装订，印刷清晰。

八、索赔技巧和艺术

索赔工作既有科学严谨的一面，又有艺术灵活的一面。对于一种

确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解释，它往往受制于双方签

订的协议文献、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正

性、合理性等原因。因此索赔成功不仅需要令人信服的法律根据、充

足的理由和对时时计算措施，索赔时方略、技巧和艺术也相称重要。

怎样看待和看待索赔，实际上是个经营承包战略问题，是承包商对利

益、关系、信誉等方面的综合权衡。

首先承包商应防止两种极端倾向:

1、只讲关系.义气和情意，忽视应有的合理索赔，致使企业遭受

不应有的经济损失。

2、不顾关系，过度重视索赔，斤斤计较，缺乏长远和战略目光,

以致影响协议关系、企业信誉和长远利益。

此外在开展工作时，还要注意如下索赔索赔的方略、技巧和艺术:

1、与业主、监理之间关系沟通的时机。

从签订协议后，工程动工起就必须加强与业主、监理（尤其是业

主技经、经济监理）的业务、关系沟通，协助业主做些力所能及时工

作（如：…），建立良好的索赔环境气氛。

2、研究协议、分析协议

从破土动工起，就重点抓工程成本控制与分析工作，组织各有关

专业工程技术、经营人员分析、研究协议有关条款，协议清单所涵盖

的范围，对协议价款与实际状况进行比较，对协议价格与实际价格偏

差较大的项目，寻找可靠的索赔根据。

3、对时把握提出索赔的时机。

索赔过早提出，往往轻易遭到拒绝。因此索赔方须在合适的索赔

时效范围内适时提出。假如老是紧张或胆怯影响双方合作关系，故意

将索赔规定拖到工程结束时才正式提出，也许会事与愿违，适得其反。

4、索赔谈判中注意方式措施。协议一方向对方提出索赔规定，进

行索赔谈判时.，措词应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不

让人，尽量防止使用抗议式提法，在一般状况下少用或不用如“你方

违反协议”“使我方受到严重损害”等类词句，最佳采用“祈求贵方作

公平合理的调整”“请在XXX协议条款下加以考虑”等，既要对H勺体现

自己的索赔规定，又不伤害双方日勺和气和感情，以到达索赔的良好效

果。

假如对于协议一方一次次合理的索赔规定，对方拒不合作或置之

不理，并严重影响工程的正常进行，索赔方可以采用较为严厉N勺措辞

和切实可行日勺手段，以实现自己日勺索赔目的。

5、索赔处理时合适必要的让步。在索赔谈判和处理时应根据状况

作出必要的让步，扔“芝麻”抱“西瓜”，有所失才有所得，可以放

弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔。这样使对方轻易做出让步，到

达索赔的最终目的。

式发挥公关能力。除了进行书信往来和谈判桌上的交涉外，有时

还要发挥索赔人员的公关能力，采用合法的手段和方式，营造适合索

赔争议处理的良好环境和气氛，促使索赔问题的早日和圆满处理。

索赔既是一门科学，同步又是一门“艺术”，它是一门融自然科学.

社会科学于一体的边缘学科，波及到工程技术.经济.法律.财会.贸易.

公共关系等在内的众多学科知识，因此索赔人员在实践过程中，应重

视对这些知识的有机结合和综合应用，不停学习，不停体会，不停总

结经验教训，才能更好地开展索赔工作。

附表一：可以向业主提出出J索赔理由（对应协议条款）。

期

序工费用

赔

索

号索赔事项索陪

1业主的代表指令错误

2业主的代表指令、司意、图纸及其他约定义务V

3由于业主代表的责任，在状况紧急且无法同业主联络VV

时，承包商采用保证工程和人民生命财产安全日勺紧急

措施。

4业主在工程交付前提前使用后发生损坏维修费VV

5违反有关施工现场清洁规定发生口勺或该规定为协议

签订后颁发日勺非承包商原因导致日勺损失的罚款

6业主延期动工VV

7因业主原因，暂停施工VV

8赶工的经济支出

9检查检查中业主或其他承包商原因引起的经济支出V

10检查检查影响正常施工，且检查检查合格VV

11检查检查合格后，又发现承包商日勺质量问题V

12业重规定提高质量等级规定

13因设计或业主采购设备原因使试车达不到验收规定V

14业主对隐蔽工程重新验收而进行剥落，且检查合格V

15协议价款的调整：1.工程量增长；2.设计变更或工程V

洽商；3.工程造价管理部门公布H勺价风格整；4.一周

内非承包商原因导致停水停电合计超过8小时；5.其

他约定日勺增长

16业主不按约定（时间、数额）支付工程款VV

17业主不按约定方式支付工程款

18业主提供的材料设备不符合规定或延误VV

19对承包商提供的材料设备，业主未能准时到现场验V

收.后来验收后发现材料设备不合格

20由于业主原因，使用代用材料V

21业主的变更VV

22'业主未按照协议约定日期验收引起的工程保管费用

23业主在收到竣工汇报后无合法理由不办理结算V

24保修期间非承包商原因导致返修V

25业主违约VV

26非承包商责任导致日勺伤亡事故由责任方承担责任和V

有关的费用

27施工中出现地下障碍和文物V

28不可抗力对工程自身的损害；清理修复工作费用另行VV

约定

29在因政策变化、不可抗力以及双方以外的原因导致口勺V

工程停建或缓建

附表二:文献在项目索赔中的作用

审

确定索进度费

作用种类权威性计

赔项目工期用

协议协议书V

中标告知书VV

投标书及其附件VVV

协议专用条款VV

协议通用条款VVVV

原则、规范及有关技术

VVV

文献

图纸VVVVV

工程量清单VVVV

工程报价单或预算书VVVV

投标邀请JJ

投标提议

分包协议VVVV

信函VV

会议纪要VJ

购货单VJV

检查汇报VV

施工日志VJV

进度计划JVV

照片VV

变更告知单档案VVJV

隐蔽资料VJV

交付告知单VJV

交工计划V

分类档案JVJJ

时间次序档案JV

建筑法规

附表三：项目索赔工作中五种方式的比较

比较项目

时间费用约束力申诉

处理方式

协议到达后放弃

取决于双方谈判者

最小，折衷处理采用或不采上诉，协议协商未

协商的目的、状态和其

的1费用或让步用到达时提交调解、

他原因，会很快

仲裁或诉讼

取决于双方谈判者

的