PPP项目投资管理方案

2.2项目公司组建方案

XX公司依据XX开发建设PPP项目招标文件及其他有关规定，与

政府签订投融资建设合同后，尽快完成《PPP项目项目公司》（以下简

称“项目公司”）的组建，项目公司为依据适用法律在XX市独资成立

和工商登记注册的、以实施本项目为目的的独立法人有限责任公司。

项目公司全部以货币出资，注册资本金3个月内全部到位。在项目公

司未正式挂牌履行职责前，以投标文件承诺的主要管理人员组成项目

公司筹备组办理前期相关事宜，待项目公司成立后，筹备组人员转为

项目公司管理人员。

一、注册资金支配

项目公司由我方和政府出资方共同出资组建PPP项目公司，项目

公司注册资本0.84亿元，我方投资项目资本金80%（约0.67亿元），

占项目公司8096的股权；政府出资人代表投入项目资本金的20%（约0.17

亿元），占项目公司20%的股权。政府出资人由政府的财政局拨款出资，

我方由自有资金干脆出资，出资双方股东确保注册资本依据股权比例

在项目公司成立后3个月内全额到位。

二、法人治理结构

XX公司发挥建筑施工企业的技术优势、工程管理优势，统一调配

公司的资源，实现兵团作战，圆满完成XXPPP项目的具体任务和工作

内容，成立高效运行的项目公司。

项目公司由我方和政府出资人代表共同出资组建PPP项目公司，

双方各派遣数名代表进入项目公司，参与董事会及日常经营管理工作,

现将项目公司的法人治理结构阐述如下：

（一）项目公司组织结构

项目公司组织机构依据项目特点设置，确定相应的管理职能部门,

明确了各职能部门的责、权、利划分，充分发挥各职能部门的作用，

分工负责开展项目施工过程中的总体策划、工期限制、质量限制、平

安限制、支协作同管理及协调协作等工作。项目公司组织机构框架制

（二）部门职责

项目公司组织结构设置力求精简和扁平化，提高管理效率，避开

多头指挥、多头管理或管理中间环节冗余的现象。

项目公司的组织机构设置包括运营管理、工程管理一、成本管理、

物资管理与财务管理等对应的职能部门。依据以上部门设置，特制定

部门职责如下所述：

1、董事会

(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作；

(2)执行股东会的决议；

(3)确定公司的经营支配和投资方案；

(4)制订公司的年度财务预、决算方案；

(5)制订公司的利润安排方案和弥补亏损方案；

(6)制订公司增加或者削减注册资本的方案；

(7)拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

(8)确定公司内部管理机构的设置；

(9)聘任或者解聘公司总经理，依据总经理的提名，聘任或者解聘公

司副总经理、财务总监、总工程师，确定其酬劳事项；

(10)制定公司的基本管理制度。

2、监事会

(1)检查公司的业务、财务状况，查阅账簿和其它会计资料，并有权

要求执行公司业务的董事和总经理报告公司的业务状况；

(2)对董事、总经理执行公司职务，对违反法律、法规或公司章程的

行为进行监督；

(3)当董事和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予

以订正；

(4)核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润安排方

案等财务资料，发觉疑问可以以公司名义托付注册会计师、执行审计

帮助总经理分管项目公司综合管理部和运营管理部，包括但不限于:

1)领导责项目公司一般行政事务；

2)领导负责项目公司运营管理事务；

3)领导负责项目公司与政府、社会等有关部门的协调工作；

4)领导负责项目公司法律事务；

5、总工程师

帮助总经理分管工程管理部工作，主要负责工程项目的进度、质量、

平安和技术管理工作。

(1)负责项目工程建设的总体限制、质量、平安、进度和技术管理等

建设管理工作；

(2)负责依据项目的总体管理目标编制项目建设的总体实施支配、年

度和分月度的实施支配；下达项目的建设实施支配，并对实施中的项

目支配进行统计分析和支配调整等综合管理；

(3)组织工程管理部、监理单位和施工单位全面分析工程的特点与实

际状况，分析确定工程的技术难点和限制要点，制定相应的针对性措

施和重点限制流程；并督查监理单位和施工单位制定相应的监理和施

工的监控支配，落实人员和条件，实施于工程的监理和施工，使建设

管理目标明确，层级之间形成有效监控的体系；

(4)负责对施工合同履行的监督和动态管理，定期或不定期组织相关

科室人员深化施工现场，督查施工单位三大负责人、专业工程师与主

要机械设备的到位和工作状况；检查施工些位在前期打算、工程质量、

进度、平安生产、现场管理等方面履行合司的状况，监控各项管理指

令闭合；监控质量保证体系保持良好的动态运行；监督施工单位严格

依据设计图纸、批准的施工组织设计、技术规范进行施工；比照下达

的实施支配对施工进度进行监控，并针对具体问题分析缘由和实行措

施；监督施工单位在平安生产、现场管理方面的措施和管理是否到位;

同时，对施工单位合同违约和施工管理人员的违规进行记录与处理，

对发觉的监理单位违约与监理人员的违规行为进行处理，并交办有关

科室进行记录和跟踪落实；

(5)负责项目建设中的技术管理工作。主持设计、监理、施工单位进

行设计图纸会审、技术交底、设计完善和优化等；负责审查施工组织

支配，组织对重要工艺进行审查和验证；主持设计变更方案的论证；

负责新技术、工艺和材料应用；组织实施技术攻关，解决施工中的重

大技术问题；

(6)监督集中招标选购的大宗施工设备材料的质量和供应工作；

协调工程技术方面合同各方及项目对外各方的工作关系；

(7)负责组织项目交工验收及项目交工总结报告、执行总结报告的编

写；并签发合同段工程交工证书；

(8)负责项目缺陷责任期的工程缺陷修复管理；

(9)负责组织编制项目竣工文件，做好项目的竣工验收的相关工作；

(10)负责工程建设有关资料的收集和归类建档工作，负责审核工程

建设统计资料，主持编写工程总体进展状况汇报，报送项目建设管理

规定的信息和统计资料；

6、财务总监

帮助总经理分管项目公司财务核算部，负责公司财务核算工作，包

括但不限于:

(1)制定项目公司财务支配并组织实施；

(2)制定项目投融资支配并组织实施；

(3)项目全过程财务管理；

(4)资金往来管理；

(b)组织编写财务报表。

7、运营管理部

运营管理部主要负责项目公司建设期内的前期运营打算工作，运营

期内，以运营管理部为基础组建运营维护管理公司，负责运营期内的

运营维护工作，包括项目公司可运营资源的合作洽谈和签订协议工作、

运营维护方案的制定和推广实施等，在公司的领导下，依据本项目发

展的整体目标，制订运营维护策略及系统的运营政策、支配方案等，

完成公司下达的运营维护管理目标。

8、工程管理部

工程管理部主要负责项目的质量、进度、平安和项目总承包及关系

协调等方面的管理工作。

(1)项目前期：

1)负责项目区域内的三通一平工作，使场地具备施工条件，并按合同

规定，组织施工单位进场。

2)帮助办理项目的相关手续，如建筑工程规划许可证、消防、人防、

开工证等手续。

3)参与工程项目建设招标工作，负责起草招标文件中的技术条款，负

责审查施工单位、监理单位的资质和业绩，参与工程合同、监理合同

的谈判C

4）会同政府组织监理、施工单位和设计单位进行图纸会审。

（2）项目实施阶段：

1）负责对施工总承包商上报的现场工程量及施工产值进行审核，严格

依据合同的约定，会同成本合约部、财务核算部依据已核对工程量提

出付款看法，并报总经理审批。

2）全面负责项目的工程技术工作。包括负责设计管理，主持图纸会审、

方案批准，协调处理现场出现的技术问题；负责管理项目的有关技术

审查、审批和批准工作，参与分部、分项工程质量评定和竣工验收，

核查有关施工、监理资料；负责对工程项目的技术指导、帮助，审查、

处理施工、设计、监理单位提出关于工程变更及其他工程有关的问题,

对重大工程变更、延期、索赔、停工及重大技术问题提出处理看法。

3）负责工程的施工现场布置以及平安和文明施工管理，加强工程的平

安巡查力度，对施工过程中平安隐患和不文明的状况刚好处理，杜绝

出现平安事故。

4）负责工程的施工过程中的进度管理，编制项目总进度支配，使施工

方依据进度支协作理施工，保证依据施工合同的约定如期完工。

5）定期召开现场工程例会，协调各单位关系，解决现场问题。并协同

监理单位审查施工单位的质量保证体系和施工组织设计。

6）审查施工单位、监理单位项目班子的组成，负责对参与公司的日常

管理和监督工作。

9、财务核算部

财务核算部是项目公司财务、资金、财务成本管理的主管部门。主

要职能是负责项目公司本级管理费财务管理.、投融资建设工程项目资

金财务管理、对施工单位工程资金运用集中管理、对施工单位银行账

户管理、对施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理等工作。

(1)负责制定项目公司工程项目各项资金财务综合管理方法。明确由

项目公司分别开设项目公司投融资建设工程、项目公司管理费、施工

单位工程资金统一管理银行账户，实行银行账户分设管理，专款专用；

明确各项工程款和各项专项资金拨付申请、审核、审批、拨付、运用、

结算等各项资金财务管理原则及工作制度和规定，严格项目公司资金

财务管理。

(2)负责编制项目公司本级工程建设管理期、年度管理费预算支配，

并负责预算限制。

(3)负责制定项目公司本级管理费财务管理方法，明确各项管理规定

和制度，并负责本级财务管理工作。

(4)依据项目公司成本合约部项目资金需求支配负责制定项目资金筹

措支配，并负责资金筹措及财务成本限制与管理工作。

(5)负责制定项目公司施工单位工程资金运用集中管理方法。

(6)建立项目公司与施工单位开户行统一和开户统一管理机制；建立

项目公司财务部与施工单位开户行通过签署监管服务协议实行双控机

制；建立施工单位工程资金运用集中管理机制。

(7)建立项目公司向施工单位拨付工程资金由施工单位按需专项向项

目公司申请，依据施工单位工程资金拨付状况及运用用途提出支付看

法，报请项目公司总经理审批后拨付到施工单位银行分户，同时由项

目公司向施工单位分户银行发出准付通知，分户银行依据准付通知再

行支付制度c

（8）负责组织项目公司统一开设银行账户和对施工单位银行账户监管

及项目公司工程项目工程资金运用集中管理工作。

（9）负责制定项目公司干脆发包的外部施工企业和内部施工单位民

工、临时工等劳务人员工资管理方法。

10、成本合约部

成本合约部是项目公司工程进度支配、施工预算、验工计价、招投

标、施工成本、合同管理主管部门。主要职能是负责项目公司工程支

配管理及合同管理，包括合同内已完工程和合同外变更项目验工计价

管理，施工进度支配统计管理，工程及招标管理，预算、合同、施工

成本管理及竣工结算等工作。

（1）负责制定本部'口各项工作管理及考核方法，明确本部门及各级人

员各项工作内容、工作标准、工作制度、工作职责及权限。

（2）负责项目支配、设计变更、验工计价、责任成本管理工作

1）制定合同内已完工程和合同外变更项目验工计价管理方法，并负责

验工计价审核、申报、对下验工计价批复工作。

2）制定工程支配、验工计价、统计管理方法，并负责验工计价、统计

报表的编制、申报和下达进度支配，向建设和对施工单位验工计价工

作。

3）会同项目公司工程管理部制定设计变更管理方法，并负责设计变更

项目费用审核、申报、对下验工计价工作。

（3）招投标、合同管理

负责会同工程管理部、财务核算部门组织制定工程、物资、设备等招

投标管理方法和编制投标文件，并负责招标方案申报和组织依法招投

标工作。

负责制定工程、物资、设备等合同管理方法，并负责组织合同审核及

合同管理工作。

11、物资选购部

物资选购部主要负责项目公司的大宗材料和设备的选购工

作。

（1）负责制定本部'1各项工作管理及考核方法。明确本部门及各级人

员各项工作内容、工作标准、工作制度、工作职责及权限。

（2）负责甲供、甲控物资设备的联系和管理工作，制定建设单位明确

的由项目公司负责选购的土建工程大宗材料和大型设备集中招标选

购招标管理方法，并帮助成本合约部编制招标技术文件和组织物资设

备招标工作。

（3）负责依据工期支配，提前编报物资、设备运用支配及到货日期支

配给项目公司领导及相关部室，为资金筹措和施工支配供应依据。

（4）负责制定项目公司统一招标的物资设备监制、进货、检验、验收、

实物与资料交接管理方法并组织实施工作。

（5）负责项目公司施工现场物资管理标准化标准的制定和检查、监管

工作。

（6）负责制定项目公司施工现场大型施工设备进场前后平安质量检

验、运用、存放、修理管理标准化标准的制定和检查、监管工作。

（7）帮助协作政府有关部门及建设单位工作。

12、综合管理部

综合管理部主要负责日常行政管理、人力资源及法律事务等c其主

要职责包括：

(1)帮助公司领导组织公司日常办公及有关活动支配，向公司领导和

各部门供应后勤保障，为公司的正常业务开展做好服务。

(2)督促检查公司有关决策、工作部署及重要事项的办理落实状况，

刚好反馈工作进展和办理结果，协调公司各部门有关工作运行，负责

公司各项制度及重要工作信息的收集、汇总、上报，各类文件、合同、

协议、会议纪要的归档和管理。

(3)负责公司各类会议、重要活动的组织筹备，编写《会议纪要》，

公司与上级机关部门和相关单位的公关联络、文电收发、文电处理、

公文核稿和印章管理，维护信息系统及网站的平安运转。

(4)负责公司人事劳资综合统计及人事信息、档案管理，按规定上报

各类人事劳资统计报表；制订公司人事、劳动工资、考核等管理制度、

规章和方法并组织实施。

(5)负责公司实物资产管理，公司注册、注销、年检及公司法律事务-。

(6)负责参与与项目公司相关的法律事务工作。

(7)完成领导交办的其他事务。

(三)项目公司管理机制

项目公司管理机构由决策层、经营管理层和执行层构成，董事会

是项目公司的最高权利机构，即项目公司的决策层，确定项目公司的

一切重大事宜；项目公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监等

组成经营管理层，在董事会的授权下，执行董事会的决策，履行《PPP

投资合作协议书》责任和义务，组织项目实施；在经营管理层的领导

下，由各专业人员组成项目公司执行层，即：财务核算部、综合管理

部、物资选购部、工程管理部、成本合约部、运营管理部等，分布

担当各专业责任，在一个共同的目标下开展工作，形成一个完整的管

理体系。

项目公司依据分级管理的原则实施管理，并实行层级考核制。即

公司董事会对合作双方股东负责，总经理对董事会负责，副总经理、

财务总监、总工程师对总经理负责，各部q负责人对分管领导负责，

副职对正职负责，工作人员对部门负责人负责，全体员工对公司负责。

公司日常行政经营生产管理实行董事会领导下的总经理负责制，除项

目公司重大投资及其他重大事项外，授权总经理全面负责项目公司的

具体事务。

（四）主要职能部门人员配备

项目公司的用人政策，依据“量才为用、同等竞争”的原则，营

造“以人为本”的人力资源管理环境、创新为人才搭建发展平台的用

人机制、构建战略性人才管理体系、实施“人才兴企”战略。具体配

置如下所述：

1、运营管理部：负责项目公司运营管理工作，依据管理、招商、运

营分析等分类，人员配置不少于4人。

2、工程管理部：负责工程项目管理工作，按质量技术、生产进度、

平安管理等专业分类，配置专业人员不少于7人；

3、财务核算部：负责项目公司投融资和财务核算工作，依据财务管

理、会计、出纳、投融资等专业分类，配置专业人员不少于5人；

4、成本合约部：负责项目公司工程进度支配、施工预算、验工计价、

招投标、施工成本、合同管理等工作，依据项目验工计价管理、工程

及招标管理、预算、合同、施工成本管理及竣工结算等工作分类，配

置人员不少于6人

5、物资选购部：主要负责项目公司的大宗材料和设备的选购

工作，人员配置不少于4人；

6、综合管理部：主要负责项目公司日常行政管理、人力资源及法律

事务等。依据行政人事、法务、司机、综合类等分类，人员配置不少

于4人。

以上人员配置以顺当完成本项目建设工作为中心，如遇特殊状况,

我公司会帮助项目公司适时、合理、刚好地添置专业技术人员，保证

完成本项目的各项工作。

三、项目公司组建工作时辰表

在《ppp投资合作协议》签订后60个工作日内，XX公司和政府出

资人组建具有独立法人资格的项目公司，并在XX市进行工商登记。组

建项目公司的各项工作以准时开工为原则进行支配，制定各项工作完

成时间见下表所示：

组建项目公司工作时间支配表

日期工作内容单位备注

由业主定发中标通知书招商人

中标通知书发出

洽谈、签订《投资合作协议书》筹备组

30天

办理“项目公司”注册登记、公司章程及相

签协议后10天筹备组

关手续。

签协议后20天完善“项目公司”组建方案及人事支配，编筹备组

制各项制度及管理措施。

项目公司注册资本金到帐，完成验资和项目

签协议后25天筹备组

公司注册登记工作。

项目公司第一次例会，审定各项管理制度及

签协议后30天项目公司

措施。

领取营业执照出具确认书，报“瑞金PPP项目”建设方案

项目公司

3天内相关管理措施。

四、项目公司具体任务及主要工作内容

从签订《投资合作协议书》之日起，项目公司以本项目合同给予

的义务、责任和相关法律、法规为依据起先运作，在XX市城市发展投

资集团有限公司和监理的指导下，在职责范围内监控设计和施工质量,

并按瑞金市有关管理规定规范各施工现场的施工行为，确保按里程碑

工期和技术标准完成XXPPP项目的投融资建设。

具体任务是：协作政府相关职能部门和甲方的质量、平安、进度、

文明施工、风险等监督、检查工作；负责领导、指挥、协调、检查施

工单位，对工程工期、平安、质量、文明施工、施工风险等进行干脆

管理，并刚好向设干、施工等参与承包单位依照合同支付工程款。

主要工作内容有：负责协作业主管线迁移、绿化改移、交通疏解、

征地等工作和施工期间征迁纠纷协调工作；负责工程补勘及土建施工

图设计管理工作；负责投融资建设工程合司管理、验工计价等相关工

作；负责施工组织总体策划的执行及限制、施工技术、施工现场管理,

新工法、新工艺、新材料、新设备的应用、监测及试验等工作；负责

平安、质量、环保、水保、职业健康、文明施工等工作；负责物资设

备的支配、选购、检验等工作。

2.3投融资方案

一、建设投资支配

依据招标文件显示，本项目建设内容包括：影剧院、文化馆、图

书馆、科技馆、专业性电视演播厅、城市规划展览馆和博物馆七大公

建场，配套覆土建筑、配套地下商业部分、地下车库、文化广场及道

路等。项目采纳PPP合作模式，合作期限为12年（其中建设期2年、

运营期10年），由政府出资人代表与中标的社会资本方共同依据2:8

的股权比例组建PPP项目公司投资建设。

为保证本PPP项目建设的顺当实施，优化各种资金的利用，依据

政府对项目的节点要求和项目本身的实际状况。我公司与政府出资人

代表组建项目公司以后，依据项目工程款支付特点和建设进度推动的

资金要求，为使投资支配具有合理性、可行性，特制定下述投资支配:

（一）总投资支配

依据招标文件内容，本项目建设投资总额概算约为4.21亿元，其

中工程费用约3.87亿元、工程建设前期费用约0.26亿元、企业管理

费约O08亿元。

（二）分期投资支配

拟定建设期依据投资总概算4.21亿元的80%进行滚动投资，即建

设期总投入资金为3.368亿元，其中第一年支配投入资金1.8亿元、

其次年支配投入资金L568亿元；考虑到政府从运营期起先支付可行

性缺口补助的因素，剩余20%的投资资金0.842亿元支配在运营期分三

年投入，其中运营期第一年支配投入资金0.3亿元、箕次年支配投入

资金0.3亿元、第三年支配投入资金0.242亿元。

上述项目建设投资支配完全可以满意建设进度要求，保证依据政

府要求准时、保质地使项目进入下一阶段的运营工作。

二、资金运用支配

本项目总投资概算约为4.21亿元，项目投资建设资金运用支配按

建设期工期二年支配，依据项目建设总工期进度要求，依据上述投资

支配：第一年投入1.8亿、其次年投入L568亿，编制项目投资建设

资金运用支配如下，以满意项目建设进度要求。

项目投资建设资金运用支配表单位:万元

运用支配

序号年份投资支配

前期费用建安费用

1第一年18000300015000

2其次年1568040015280

建设期小计33680340030280

3第三年30003000

4第四年30003000

5第五年24202420

运营期小计84208420

合计42100340038700

三、融资方案

（一）项目融资要求

依据本PPP项目招标文件规定，XXPPP项目融资要求如下：

1、本项目建设投资总额概算约为4.21亿元，其中工程费用约3.87

亿元、工程建设前期费用约0.26亿元、企业管理费约0.08亿元。

2、项目资本金不低于本项目建设投资总额的20%（约0.84亿元），

社会资本方投入项目资本金的80%（约0.67亿元），政府出资人代表

投入项目资本金的20%（约0.17亿元）。项目资本金由社会资本方和

政府出资人代表依据出资比例在项目公司戌立后3个月内全额到位。

3、除项目资本金外的项目资金3.37亿元，由项目公司负责融资，

当项目资本金与项目公司就本项目所融资金不能满意项目建设、运营

资金要求时，由社会资本方负责筹措余下资金。

（二）项目投资资金的融资方式

1、XX公司融资

（1）自有资金

20年-20年，我公司发展快速，各项经济指标屡创新高，生产经营

状况如下表所示：

依据上表显示，我公司资金实力雄厚，现有流淌资金规模约3亿

元，完全有实力担当本PPP项目的投资建设。

（2）银行授信

我公司企业信誉良好，各大商业银行授信资金足够，其中：建设

银行授信资金为亿元、中国银行授信资金为亿元、广发银行授信资金

为亿元，以上各大银行授信资金总额合计为亿元。上述银行授信资金

可按项目实施进度进行投资拨付，完全有实力完成本工程的投资建设

任务。

2、项目公司融资

依据招标文件内容：“除项目资本金外的项目资金3.37亿元，由

项目公司负责融资，当项目资本金与项目公司就本项目所融资金不能

满意项目建设、运营资金要求时，由社会资本方负责筹措余下资金”。

待项目公司成立并具备独立法人身份以后，通过与商业银行合作，以

项目作抵押向银行融资借款方式，可以筹措部分投资建设资金。

以上资金融资方案可以看出：我公司完全有实力通过自身资金实

力和银行融资解决本工程所需资金，融资方案具备合理性、完整性，

能顺当保障工程的顺当实施。

四、资金成本分析

依据本项目投资支配，拟定建设期依据投资总概算4.21亿元的80%

进行滚动投资，即建设期总投入资金为3.368亿元，其中第一年支配

投入资金1.8亿元、其次年支配投入资金1.568亿元；剩余20%的投资

资金0.842亿元支配在运营期分三年投入，其中运营期第一年支配投

入资金0.3亿元、其次年支配投入资金0.3亿元、第三年支配投入资

金0.242亿元。银行借款拟定在运营期分10年依据等额本息方式归还，

具体计算如下表所示：

建设期及运营期财务费用单位：万元

建设期运营期

名称

第1年第2年第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年合计

财务费用2219.30820681991.31877.2160913411073804.5536.4268.18013788

贷款本年1800015680300030002420

年归还本金-4210-4210-4210-4210-4210-4210-4210-4210-4210-4210

本年未归还本金32470312602947025260210501684012630842042100

备注：

1、贷款利率参照央行5年期以上利率4.9%,上浮30%计算，即年利率6.37%；

2、建设期财务费用为：1/2*18000万*6.37%+(18000+15680/2)*6.37朝2219.308

万元。

依据上表计算，建设期财务费用约为2219万元，运营期财务费用

约为11569万元，合计财务费用为13788万元，此资金成本分析合理,

具备可操作性。

2.4项目运营管理方案

一、运营维护组织架构及职责

（一）运营维护组织结构

本项目特许经营期间，工作重点由项目建设管理转移为以影剧院、

配套商业部分、地下停车场和室外公共区域等为中心的运营管理。项

目公司依据运营管理的实际须要，提前二年起先进行运营管理筹备工

作，全线营运管理体制、机构设置依据“集中管理”模式，坚持“精

简、合理、高效”的配置原则，统筹规划、综合考虑，实行全线集中

监控、集中管理的方式，避开重复建设和资源奢侈。以运营管理部为

基础组建运营维护管理公司，公司下设公司经理、副经理、运营部、

维护部、行政部和财务部，并明确各部门的工作职责、工作制度，全

面、高效地开展各项工作。运营维护管理公司的组织结构如下所述：

（二）工作职责

1、公司经理职责

（1）受项目公司领导，对运营维护管理公司负责，全面负责影剧院、

配套商业部分、地下停车场等可经营资源的运营工作和室外公共区域

的物业维护管理工作。保证项目平安运行，向项目公司提出合理化建

议；

（2）负责运营维护公司的行政机构、规章制度、生产体系及质量管理

体系的建立、健全：

（3）负责监督、指挥和协调各部门主管开展日常工作，并对其实行有

效措施进行服务质量限制；

（4）负责有关经费管理，审核制定各项经费收支支配；

（5）负责审定年度、季度、月度工作支配及工作总结，审定上报的文

件、报表，协作项目公司对管理工作的检查考核；

2、公司副经理职责

（1）对经理负责，帮助经理分管项目的运营维护工作，具体完成项目

的设备、设施的支配管理、设备管理、技术管理和室外公共区域的物

业管理工作；

（2）负责为项目的结构、设备及附属设施定期更新维护技术，保证项

目运行中运用的设备完好率达到规定的要求；

（3）负责收集管理各类技术规范、维护要求，并帮助经理完成竣工验

收、资料接受；

（4）帮助经理负责本项目室外公共区域的物业管理工作，各项维护支

配、规划的编制及维护统计的编制工作。

（5）具体负责专项工程的实施和维护成本的核算，促进维护工作实现

成本低、高效益、快速度的目标。

3、运营部主要职能

具体负责对影剧院、配套商业部分、地下停车场等可经营资源的运

营管理工作和对接政府处理基本运营净收益工作，或者在项目公司领

导下，做好运营公司的招商托付工作，监督、对接托付运营公司，完

成对可经营资源的运营管理工作。

4、维护部主要职能

具体负责本项目对室外公共区域的物业管理维护职责和对接政府

处理关于运营绩效服务费的工作，包括室外绿地的管养、室外道路、

广场及其他硬地铺装的保洁、修理、室外公共部分的安保等。或者在

项目公司领导下，做好室外公共区域的物业公司招商托付工作，监督、

对接托付物业公司，完成维护管理工作。

5、行政部主要职能

具体负责公司日常行政事务工作和对接政府关系工作，做好公司的

人事、选购、车辆管理工作，可与项目公司的综合管理部合署办公。

6、财务部主要职能

具体负责运营维护管理公司的财务工作，包括财务、资金、成本管

理工作，对接政府完成对运营绩效服务费和基本经营净收益的核算工

作，可以项目公司财务核算部合署办公。

（三）项目公司管理机制

运营维护管理公司受项目公司领导，依据分级管理的原则实施管

理，并实行层级考核制。即公司经理对项目公司负责，副经理对经理

负责，各部门负责人对分管领导负责，副职对正职负责，工作人员对

部门负责人负责，全体员工对公司负责。

公司日常行政经营生产管理实行项目公司领导下的经理负责制，

除项目公司重大投资及其他重大事项外，授权经理全面负责运营维护

管理公司的具体事务。

（四）主要职能部门人员配备

因本项目运营维护职责可托付专业公司经营管理，依据公司的特

殊状况，现具体配置如下所述：

1、经理1名：全面负责运营维护管理公司的日常工作；

2、副经理2名：帮助经理分管公司运营、维护工作；

3、运营部：具体负责影剧院、配套商业部分、地下停车场的运营管

理工作或托付招商工作，按管理、技术等专业分类，配置专业管理人

员不少于3人，其他人员依据状况适时添置；

4、维护部：具体负责本项目室外公共区域的物业管理职责或托付招

商工作，配置专业管理人员不少于3人，其他人员依据状况适时添置;

5、行政部：具体负责项目公司日常行政管理、人力资源及对接政府

工作等。因可与项目公司综合管理部合署办公，人员配置不少于2人。

6、财务部：具体负责运营维护管理公司财务工作和对接政府完成运

营绩效服务费、基本经营净收益的核算工作，因可与项目公司财务核

算部合署办公，配置专业人员不少于2人；

以上运营组织机构和人员配置以顺当完成本项目运营、维护管理

工作为中心，如遇特殊状况，项目公司会适时、合理、刚好地添置专

业人员，使组织结构合理、人员满意运营维护要求，保证项目运营期

的各项工作顺当完成。

二、运营维护支配

依据本PPP项目招标文件及PPP项目实施方案的要求，在运营期

内，项目公司可对外运营的资源主要为影剧院、配套商业部分、地下

停车场等，项目公司可依据状况自行运营或托付专业公司进行经营；

运营期内，项目公司具体负责本项目室外公共区域的物业管理职责，

包括室外绿地的管养、室外道路、广场及其他硬地铺装的保洁、修理、

室外公共部分的安保等，项目公司可依据状况自行维护或托付专业物

业公司进行管理维护。

（一）运营维护管理原则

在项目的运营、维护管理过程中，为了实现项目运营管理的胜利,

我们将坚持以下原则：

1、亲密合作，创新机制原则。由于本项目的特点确定了要做好本项

目的运营管理必需与专业管理公司开展亲密的合作，充分敬重并借鉴

政府对本项目运营管理的要求，同时结合目前已有的PPP项目运营管

理的阅历，建立一套适合本项目特点的管理模式和方法，在本项目运

营管理过程中摸索出一套PPP项目运营管理的创新机制；

2、组织合理，精简高效原则。针对项目公司所处地域及行业相关特

点，坚持“精简、高效、合理”的原则设置机构，配置人员和设备，

削减管理层级，实现扁平化管理，提高管理效率，形成快速反应机制;

3、科学管理，降低成本原则。针对影剧院和物业管理等方面运营管

理具有肯定的技术和管理阅历的管理特点，利用科学的管理手段，充

分发挥市场作用，创新管理模式，降低综合管理成本；

4、健全制度，规范管理原则。本项目运营管理项目繁多，分工细致,

专业性强。为保证相互协调、有条不紊地运作，必需制定健全的规章

制度和操作规程，实行严格的规范化管理；

5、重视效益，注意开发原则0本项目运营管理需浩大的经费开支,

在运营管理中除特殊重视维护管理工作、力求节约开支外，最大限度

地利用项目进行综合经营开发也是运营管理的重要内容，在为经营管

理服务的同时，可作为运营服务收入的补充形式，增加积累，实现本

项目的自我发展。

6、保证质量，合理回报原则。鉴于本项目及项目公司的设立同时具

备经营企业属性和公益事业属性，本项目的经营者必需在运营过程中

注意营造与各相关利益方（包括顾客、股东、政府、银行、员工等）

的和谐环境，并向运用者供应优质高效的服务，在特许经营期内获得

合理的投资回报，实现项目公司的科学持续发展。

（二）运营维护支配

针对上述PPP项目运营维护的管理原则，鉴于我公司在影剧院、

配套商业部分和地下停车场运营以及物业管理方面阅历稍显不足，为

保证运营期间瑞金市文化艺术中心的顺当对外开放，给瑞金人们一个

漂亮的文化休闲场所。在项目的运营管理过程中，我们将在遵守国家、

省及台州市地方相关法律、法规、条例及规定的前提下，依据招标文

件的要求，依据本项目的特点，必需通过市场化运作方式，以市场形

式把可运营性资源和室外公共区域的物业管理工作公开向社会招标，

选择优秀的管理企业进驻，实现经济效益和社会效益的统一，从而达

到降低成本、科学管理和合理回报的目的。据此，为确保运营维护支

配完善、合理，特制定以下运营维护支配：

1、建设期间

建设期间，运营管理部在项目公司的领导下，起先前期的招标文件

实施方案编制、考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判、项目运

营和物业管理托付合同签订和运营期间的相关打算等工作。

运营管理部监督受托管理公司依据投标文件要求，编制项目运营、

管理和维护手册(运营管理手册)，并主动依据政府要求，一方面依

据国家规定的技术规范和操作规程，保证运营管理的项目始终处于良

好的技术状态；其次方面监督其保证

2、运营期间

运营期间，受托的影剧院运营公司和物业公司进驻开展运营期间的

工作，运营维护管理公司帮助其办理各项进驻手续、项目资料的移交

等工作，监督其保质、保量地完成运营期间的运营、维护工作。包括

但不限于以下工作内容：

(1)运营维护管理公司制定管理规约，审定受托的影剧院运营公司和

物业公司拟定的管理方案制度，检查、监督影剧院运营公司和物业公

司管理工作的实施及制度的执行状况，保证运营管理的项目始终处于

良好的技术状态和室外公共区域相关设施的正常运用；

(2)运营维护管理公司审定受托物业公司提出的物业管理服务年度支

配，督促其严格依据物业管理托付合同执行，保证室外公共区域内的

各项设备平安、区域内卫生干净整齐。督促影剧院管理公司做好各项

服务工作，严格保证场馆内外的平安。

三、运营维护保障方案

在本项目运营管理中，严格遵守国家有关法律、法规，仔细履行招

标文件和合作项目合同的各项义务，健全机构、强化管理、优质服务、

细心运营维护，对项目公司负责的可运营资源和室外公共区域进行日

常检杳与养护，使其处于完好状态，运营、维护服务标准依据瑞金市

对项目的相关文件要求执行，保证项目顺当进行，为瑞金人员供应优

质服务。同时建立健全负责区域的定期检查检测制度，建立健全运营

维护档案，发觉问题刚好进行处治，保证项目的完整、顺当运行。为

实现上述目标，确保保障方案完善、技术措施合理，特制订如下运营

维护保障措施：

（一）组织保障

项目公司运营期间成立运营维护管理公司，运营公司下设特地工

作小组，专业负责运营期内项目公司负责的可运营资源和室外公共区

域的管理职责，依据招标文件要求，制定运营、维护规章制度和标准,

统筹托付招标工作，确保项目运营维护工作顺当推动和正常运行。

（二）机制保障

1、运营维护管理公司建立完整的运营、维护规划体系。制订运营标

准规划、物业服务支配、监督管理支配，建立和完善巡查制度、修理

制度等各项配套机制，统筹资源配置，确保项目各项工作的顺当开展。

2.建立运营绩效和物业管理工作考评机制。每月、季、年对受托管

理单位负责内容进行绩效考评，加强监督管理。

（三）平安保障

加强区域内的平安管理，确保项目管理区域内的设备、人员平安，

严格执行省、市的平安相关法规，制定区域内运营维护平安平安等规

章制度和技术保障措施。

（四）经费保障

项目公司每年支配专项资金，用于项目的运营维护管理，全面考

虑设备修理维护等万面的须要，确保项目公司可运营资源和物业管理

区域的持续完备供应服务，合理限制成本。

2.5项目移交方案

一、人员安置方案

PPP项目建设、运营管理过程中，人员的安置是一项很重要问题，

处理不好影响稳定。从本项目特点来看，运营和物业管理相对简洁，

因我公司各专业技术人才众多，人员项目管理阅历丰富，依据我公司

以前项目运作的阅历，确定采纳“人员抽调并保留现有劳动关系”的

人员方案，该方案考虑周全、合理可行，有利于项目公司建设期各项

工作的开展和运营期工作的持续。

首先，项目公司主要人员从政府出资方和我公司抽调技术、管理

阅历丰富的人才，其他补充人员通过社会聘请方式从当地就地解决。

这样做一方面有利于项目公司组织结构的稳定，其次方面便于对项目

的管理，第三增加当地就业。项目移交后，提前对员工进行宣扬和沟

通，让员工能真正理解PPP改革的意义并主动参与进来，引导员工对

市场化运作机制的认同并意识到改革为其个人带来的发展机遇，充分

了解员工的利益诉求，确保员工合理利益不受损害。

二、项目移交方案

项目公司应在运营期限届满后以良好的运营和维护状态将本项

目、附属设施、其全部权益无偿移交给政府指定的接收机构。

（一）移交工作支配

经营期届满一年前，政府方和项目公司应成立移交委员会，由项

目公司3名代表和政府方3名代表（包括至少一名接收人的代表）组

成0移交委员会应定期会谈，必要时经双方同意可随时会谈，以便于

商定项目设施移交的详尽程序及移交验收和将移交的建筑、设备、设

施、物品的具体清单等。

在会谈中，项目公司应提交负责移交的代表名单，政府方应告知

项目公司其负责接收移交的代表名单。移交委员会应在移交之前的第3

个月开会以打算移交仪式。

1、为保障移交工作的顺当进行，爱护招标人产权，维护社会经济秩序,

依据有关法律的规定及招标人运营期满有关合同、章程为基础，依据

公允、合