EPC工程总承包项目合同管理

目录

摘要..................................................................................2

第一章绪论.......................................................................2

1.1EPC工程总承包工程合同研究意义............................................2

1.2EPC工程总承包工程合同国内外开展历程.....................................3

1.2.1EPCJ1程总承包工程合同国外的开展历程................................3

1.2.2EPC工程总承包工程合同国内的研究现状................................4

1.3EPC工程总承包工程合同的开展趋势一一目标合同............................5

1.3.1EPC工程总承包工程目标合同的概念...................................5

1.3.2EPC工程总承包工程目标合同的产生....................................5

1.3.3EPC工程总承包工程目标合同特点......................................5

第二章EPC工程总承包工程合同管理概述............................................7

2.1EPC工程总承包工程合同的概念和类型.......................................7

2.1.1EPC工程总承包工程合同概念...........................................7

2.1.2EPC工程总承包工程合同的根本框架....................................8

2.1.3EPC工程总承包工程合同的类型........................................8

2.2EPC工程总承包工程合同特点................................................9

第三章EPC工程总承包工程合同的管理过程...........................................10

3.1EPC工程总承包工程合同的成立与筹划.......................................10

3.2EPC工程总承包工程合同的履行.............................................11

3.3EPC工程总承包工程合同的担保.............................................12

3.3.1工程保险的根本概念..................................................12

3.3.2工程保证担保相关法律................................................12

3.3.3履约保证担保中存在的问题............................................13

3.4EPC工程总承包工程合同的变更.............................................14

3.4.1工程变更的定义。....................................................14

3.4.2工程变更原因、目的及内容............................................14

3.4.3变更的条件..........................................................14

3.4.2工程变更的处理程序..................................................14

3.4.3工程变更的价款确定..................................................15

3.5EPC工程总承包工程合同的索赔.............................................15

3.5.1EPC合同条件下业主索赔的因素.......................................15

3.5.2承包商向业主提出索赔..............................................16

3.5.2合同下承包商风险防范................................................18

3.6EPC工程总承包工程合同的争端解决....................................19

3.6.1EPC合同争议的类型...................................................19

3.6.2争议解决程序........................................................21

3.7EPC工程总承包工程合同收尾管理......................................21

第四章EPC工程总承包工程合同风险..................................................22

4.1EPC工程总承包工程合同风险的产生........................................22

4.2EPC工程总承包工程合同风险的防范........................................24

4.2.1业主风险防范.........................................................24

4.2.2承包商风险防范.......................................................25

第五章总结.........................................................................27

摘要

本文先讨论了EPC工程总承包工程合同管理的意义，之前的开展状况以及今后的开展趋势。接

着，系统地介绍了EPC工程总承包工程的合同管理，包括其概念、特点和类型。接着本文着重从承

包商的角度，对工程总承包工程工程管理的内容进行了详匆介绍，帮助EPC总承包商在合同的各个

实施阶段对合同的签订、履行、担保、变更索赔、争端解决以及收尾工作进行控制，从而保证工程

各方面能搞按照合同约定完成工程。最后分析了EPC工程合同风险，从承包商和业主妁角度探讨如

何减少合同风险，并对本文进行了一系列的总结。

第一章绪论

1.1EPC工程总承包工程合同研究意义

主要突出研究EPC总承包工程合同的迫切性，列举因EPC合同签订的不合理而招致重大损失的

国内外工程。

EPC合同模式在国际工程承包领域已得到普遍使用。而在中国国内，传统的“业主设计及完工

测量价格〃工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC合同模式（即“承包商设计加施工及固

定总价〃）近年来日益流行。

1、外资不断进入传统房地产开发建设和基础设施建设工程领域，承包商被迫响应外资聘请的

律师草拟的EPC合同或类EPC合同；

2、BOT/PPP工程中，只有工程建设期和工程建设价格固定，工程发起人和借款人才能有效测

算工程本钱和收益，因此决定了30T/PPP工程中必须采用合同总价固定并工期相对确定的EPC合同；

3、EPC固定总价合同得到饱受低价竞争之苦的有竞争优势的承包商的欢送，以排斥竞争，获

取更高利润；

4、”业主设计及完工测量价格〃模式下的风险分配及价格确定机制，使得承包商普遍采用“低

报价、高索赔〃策略盈利，导致工程在结算时极易产生争议，而使得建筑工程领域纠汾诉讼或仲裁

比率非常高，无论是业主还是承包商都承当了很重的诉累。

非常遗憾的是，尽管EPC合同如此重要，但无论是已走出国门多年的中国承包商，还是国内的

承包商，普遍对EPC合同研究缺乏，招致重大损失的案例时有耳闻：中方无法遵守合同而被业主解

除合司，没收保函，并追偿巨额赔偿。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的风险分配机制和游

戏规则，贸然签订EPC合同。

1.2EPC工程总承包工程合同国内外开展历程

1.2.1EPC工程总承包工程合同国外的开展历程

1957年，FIDIC与国际房屋建筑和公共工程联合会［现在的欧洲国际建筑联合会（FIEC）］在英

国咨询工程师联合会（ACE）公布的《土木工程合同文件格式》的基础上出版了《土木工程施工合

同条件（国际）》（第1版）（俗称“红皮书〃），常称为FIDIC条件。该条件分为两局部，第一

局部是通用合同条件，第二局部为专用合同条件。

1963年，首次出版了适用于业主和承包商的机械与设备供给和安装的《电气与机械工程标准

合同条件格式》即黄皮书。

1969年，红皮书出版了第二版。这版增加了第三局部，疏浚和填筑工程专用条件。

1977年，FIDIC和欧洲国际建筑联合会（FIEC）联合编写FederationInternationale

EuropeennedelaConstruction（巴黎），这是红皮书和第三版。

1980年，黄皮书出了第二版。

同时出版的还有黄皮书第三版《电气与机械工程合同条件》，分为三个独立的局部：序言，通

用条件和专用条件。

1995年，出版了橘皮书《设计-建造和交钥匙合同条件》。

以上的红皮书（1987）、黄皮书（1987）、橘皮书（1995）和《土木工程施工合同-分合同条

件》、蓝皮书（《招标程序》）、白皮书（《顾客/咨询工程师模式效劳协议》）、《联合承包协

议》、《咨询效劳分包协议》共同构成FIDIC彩虹族系列合同文件。

1.3EPC工程总承包工程合同的开展趋势——目标合同

1.3.1EPC工程总承包工程目标合同的概念

目标合同是固定总价合同和本钱加酬金合同的结合和改良形式，即业主与承包商双方在签订合

同时嘀定一个目标价格（以总价的形式确定），最终如果承包商通过设计以及实施方案的优化节约本

钱,则双方根据一定的比例分成，也就是说，工程最终合同价格下降，总承包商也能获得工程本钱之

外的回报；如果本钱超支，则双方分担。因此，目标合同能最大限度地促进双方共同努力以节约本钱,

并降低风险。

EPC总承包目标合同通常规定承包商对工程建成后的使用功能、工程目标总本钱（或总价格）、

目标工期承当责任。如果工程投产后一定时间内达不到生产能力，或按一定比例扣减合同价格；如果

工期拖延，则承包商承当工期拖延违约金。如果承包商对工程技术方案提出合理化建议，经业主认可

后实施，使实际本钱减少，则合同价款总额不予减少，本钱节约的局部业主和承包商分成。这样保证

承包商通过技术方案优化获得奖励。

目标合同能够最大程度地发挥承包商工程管理的积极性，由于大型工程总承包工程在招投标阶

段工程范围很难界定，合同额大，非常适合采用目标合同。

1.3.2EPC工程总承包工程目标合同的产生

EPC总承包工程工程范围在招标投标阶段常常很难确定，这给业主与承包商双方在商定工程

合同价格带来很大的挑战。目前国内外总承包工程正常采用总价计价模式确定合同价格，由于这类

合同形成的较大的合同风险主要有承包商来承当，承包商一般通过提高报价来应对，同时，在

EPC总承包固定总价合同实施过程中业主失去对工程的控制，因而经常出现合同价大大超支的情

况，最终导致业主利益受损。

这是造成我国目前工程总承包开展的一大障碍。目标合同作为一种较为新型的计价模型，能够

最大限度地发挥承包商工程管理的积极性，适用于工程范围没有完全定界或预测风险较大的情况。

虽然EPC总承包中大多数合同条件采用总价合同，但由英国土木工程师学会（ICE）编写的新工

程合同（NEC）中的工程施工合同（ECC）在计价方式上提供了可以选择的几种计价方式以供选择：带有

分项工作量表的标价合同、带有工程量清单的标价合同、带有分项工作表或工程量清单的目标合同、

本钱补偿合同、管理合同。ECC认为目标合同适用于拟建工程范围没有完全界定或预测的风险较大

的情况，如工业工程、研究和开发工程、军事工程工程中。这些工程工程在国外通常采用工程总承

包模式，承包商在工程可行性研究阶段，甚至在目标设计阶段就介入工程工程。

1.3.3EPC工程总承包工程目标合同特点

承包商有进行优化的积极性；业主同样有优化的积极性；业主对工程应有较深的干预；承包商报

价时更理智。

目前国际工程合同的趋势是促进业主与承包商之间的平等，鼓励双赢，如ECC的工作原则就是:

业主、承包商应按合同规定在工作中相互信任、相互合作［5］。使用ECC合同的一个根本目的是最

大限度地减少争议事件的发生。本着这一原贝L应要求业主与承包商之间的风险分担。风险分担往

往给承发包双方都带来实施合同的积极性。从这一趋势出发，目标合同与总价合同相比具有许多优

点。

（1）承包商有进行优化的积极性

采用总价合同时，承包商没有优化的积极性。因为即使承包商采取了优化，使工程性能更完善，

本钱更低，但承包商不可能从中得到收益。所以承包商不可能花费人力物力去优化工程。

而采用目标合同后，承包商可以通过优化使得工程本钱降低，降低本钱的一半（大多情况下）成

为其收入，这样，承包商可以获得更高的效益，承包商会为争取这一更大的收益作积极的努力。大型

承包商一般具备这一能力，而且在工程进一步开展后，随着工程范围的进一步明确，工程的目标定义

更加清晰，承包商可以充分发挥其长期培育起来的总承包的能力。同时,承包商通过工程优化，使工

程的工艺流程更合理、更现代化.采购性价比更高、功能更先进的设备，以及实施方案与工期更合理，

这对总承包合同的完满实施，并得到业主的满意同样有很大的奉献。

（2）业主同样有优化的积极性

对于总价合同，在工程早期，由于工程范围不确定，当承包商报价被确认后，业主往往利用总价

合同对其有利的一面，希望提高工程标准，扩大工程范围，结果导致工程造价的提高。同时，总价合同

条件承包商承当较大的风险，业主承当的风险相对较小，因而业主对工程实施的干预权较小。业主不

可能要求承包商进行优化，否则，就有可能被承包商作为工程变更指令。所以在工程实施过程中，业

主对工程技术方案优化的积极性不高。

而采用目标总价合同，由于承包商能积极对工程进行优化，往往使得工程总造价降低。即使优化

不能使实际本钱低于目标本钱，但其超出的局部一半由承包商承当。因此，业主希望承包商积极优化,

而且，为了控制工程造价，控制工程目标，业主将积极参与承包商的技术方案的优化。

（3）业主对工程应有较深的干预

在总价合同中，承包商承当大局部风险，其实施合同的权利较大，相反，业主干预工程实施过程

的权力较小，因而业主对工程实施的干预就少。

而采用目标合同时，由于业主需审核承包商的实际账本和各种记录，对由于承包商责任，或发生

承包商风险范围内的事件导致本钱增加，或不属于合同规定的本钱范围的开支，业主有权拒付，所以

业主需要对总承包工程有较深的干预，应组织专家及相关人员及时审查承包商的本钱记录，审查、批

准总承包商的设计、采购、实施等方面的优化方案，以确保工程造价降低，工程性能提高，整体效益

提高。

（4）承包商报价时更理智

在EPC总承包总价合同中，承包商有报高价的倾向。而在采用目标合同时,承包商由于考虑到在

工程实施过程中有优化的可能性，承包商有采取降低本钱措施的权力，因而报价风险降低，所以承包

商在投标时往往能提出更合理的报价。

从上述目标合同的优势来看，目标合同对于业主

与总承包商双方来说比较公平。符合现代工程合同特任。对于目标合同，目前国内外实践较少。

英法海底隧道曾经有这样的实践：海底隧道掘进EPC工程总承包,所采用的是目标合同。因为采用这

种合同计价方式，在掘进过程中，没有出现延误和超支的问题，目标合同取得成功。而英法海底隧道

的其他合同没有采用目标合同，如机车合同采用本钱加酬金合同，固定设备工程采用总价合同，合同

执行过程中潜伏了分歧、争议和索赔，超支现象严重国内许多EPC工程总承包大多习惯采用

总价合同或本钱价酬金合同,超支现象屡有发生。

第二章EPC工程总承包工程合同管理概述

2.1EPC工程总承包工程合同的概念和类型

2.1.1EPC工程总承包工程合同概念

EPC工程总承包哈同是指业主将建设工程的勘察、设计、设备采购、运输、保险、土建、安装、

调试及试运行等一并发包给一个具备总承包资质条件的承包人承当，承包人对承包工程的质量、平

安、工期、造价全面负责，在最终到达满足业主要求后，整体移交业主商业运行的一种建设方式。

近年来，为适应市场开展需求，克服设计、采购，施工等相互脱节的弊病，许多企业大力推行EPC、

PC工程总承包建设模式，集中技术和管理优势，充分发挥设计在工程建设中的主导地位，实施全

过程合理、交叉和动态连续的管理，在许多工程建设上，取得工期短、质量优、投资省和效益好的

综合效果，提高了工程工程建设水平。

推行EPC工程总承包建设模式，必须结合自身实际，不断建立健全内部管理制度，其中加强合

同管理是一项重点。在市场竞争日趋剧烈的今天，投资结构多元化等因素使工程建设合同利润逐渐

减少，而合同风险不断增大，合同条件日趋苛刻。合同管理作为EPC工程总承包工程管理的重要组

成局部，必须将其融合于整个工程管理过程中，将合同管理作为一条主线，促进工程管理系统高效

运行，这是获取经济效益的有效措施之一。

2.1.2EPC工程总承包工程合同的根本框架

图1-1图1-2

图1T与图1-2分别展示了EPC总承包模式与传统承包模式间的合同结构差异，通过比较可以

得知，EPC总承包模式很好地减轻了业主的管理负担，以工程总承包的方式节约了业主的管理费用

和管理难度。在这种模式下，业主只需加强对EPC承包商的管理，至于相对复杂的技术与施工管理,

完全由EPC承包商自己负责。基于管理要求，EPC承包商在工程初期和设计时就必须考虑到设计、

采购和施工的影响，防止了设计和采购、施工的矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起的变更，可

以显著减少工程本钱，缩短工期。

2.1.3EPC工程总承包工程合同的类型

国际咨询工程师联合会(FIDIC)出版有以下四份合同标准格式：

1、施工合同条件(ConditionsofContractforConstruction)

推荐用于由雇主设计的、或由其代表一工程师设计的房屋建筑或工程(buildingor

engineeringworks)

在这种合同形式下，承包商一般都按照雇主提供的设计施工。但工程中的某些土木、机械、电

力和或建造工程也可能由承包商设计。

2,永久设备和设计一建造合同条件(ConditionsofContractforPlantandDesign-BuiId)

推荐用于电力和或机械设备的提供，以及房屋建筑或工程的设计和实施。在这种合同形式下，

一般都是由承包商按照雇主的要求设计和提供设备和或其它工程可能包括由土木、机械、电力、和

或建造工程的任何组合形式)。

3、EPC/交钥匙工程合同条件(ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects)

适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或其它类似设施的加工或能源设备的提供、或基础设施工

程和其它类型的开发工程的实施，这种合同条件所适用的工程(i)对最终价格和施工时间确实定性

要求较高，(ii)承包商完全负责工程的设计和施工，雇主杈本不参与工作。在交钥匙工程中，一般

情况下由承包商实施所有的设计、采购和建造工作：即在"交钥匙〃时，提供一个配备完整、可以

运行的设施。

4、合同的简短格式（ShortFormofContract）

推荐用于价值相对较低的建筑或工程。根据工程的类型和具体条件的不同，此格式也适用于价

值较高的工程，特别是较简单的、或重复性的、或工期短的工程。在这种合同形式下，一般都是由

承包商按照雇主或其代表工程师提供的设计实施工程，但对于局部或完全由承包商设计的土木、机

械、电力、和或建造工程的合同也同样适用。

建议在国际范围内招标时使用上述格式作为合同基础。在某些国家和地区，特别是当合同条件

用于其国内合同时，可能需要发这些格式进行一些改动。

2.2EPC工程总承包工程合同特点

1.EPC/Turnkey的法律性质。一是承包商与业主之间的法律关系；二是承包商与分包商之间

的法律关系。（1）承包商与业主之间的法律关系。建设工程合同关系。《建筑法》第二十四条规

定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工

程的勘查、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位……〃。《合同法》第二百六十

九条规定：建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程

勘察、设计、施工合同。（2）承包商与分包商之间的法律关系。建设工程施工合同关系。《建筑

法》第二十九条规定：施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。施工

合同准许将局部专业技术工程分包，但是，除总承包合同约定的分包外，必须经建设单位同意。

2.合同主体的特定性。在EPC/Turnkcy模式下，承包商的工作范围包括设计（Engineering）、

工程材料和机械设备的采购（Procurement）以及工程施工（Construction）,直至最后竣工，在

交付业主时可以立即使用。因此，该合同主要适用于那些专业性强、技术含量高、施工工艺较为复

杂、一次性投资较大的建设工程，如承建工厂、发电厂、石油开发以及基础设施工程等。

3”.业主代表〃取代“工程师〃的法律地位，依据“业主要求〃来界定承包商与业主之间的

权利和义务。该合同项下的工程管理由业主本人或者委派的代表具体执行，替代了在FIDIC其他版

本中是由有相对独立的第三方一“工程师〃行使业主代理、证明人及第一裁决人的职能。而在国内，

由于《建设工程质量管理条例》第十二条明确”……一般由国家投资，或由国家担保的外资投资，

必须强制实行监理〃。对EPC承包商而言，业主选择监理公司，实际上弱化了EPC合同中业主代表

的作用。

4.固定总价的交钥匙合同并按里程碑方式支付工程进度款。EPC/Turnkey通用条款第14.1款

约定为固定总价合同，即中标合同金额。通用条款第14.3款、14.4款、14.6款、14.7款对工程

进度款的申请与支付进行了约定。一般情况下，工程进度款的计算方法在通用条款第14.4款的“支

付表"中会明确约定。

5.承包商承当较大风险。与FIDIC《施工合同条件》相比，承包商承当更大的风险，尤其表

达在以下方面：（1）审核业主提供现场数据的风险：EPC/Turnkey通用条款第4.10款约定承包商

应负责审查和解释业主提供的现场数据，业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不承当责任（第

5.1款“设计义务一般要求〃提出的情况除外）。（2）不可预见的困难：EPC/Turnkcy通用条款第

4.12款对“不可预见的困难〃的约定，承包商必须承当“外部条件〃的风险，包括气候、地质等

在工程实施中特别容易出现问题的情况。（3）业主的风险转嫁给承包商：FIDIC《施工合同条件》

通用条款中第17.3款“业主的风险〃中的“（f）除合同规定以外雇主使用或者占有的永久工程的

任何局部；（g）由雇主人员或雇才主对其负责的其他人员所做的工程任何局部的设计；（h）不可

预见的或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。〃在

EPC/?urnkey全部由承包商承当。

6.承包商承当较大质量和工期责任。（1）质量方面：建立一套质量保证体系（第4.9款“质

量保证〃）；提供竣工文件（第5.6款“竣工文件〃）；提供操作和维修手册（第5.7款“操作和

维修手册〃）；提供样品（第7.2款“样品〃）；业主可随时进入现场检查（第7.3款“检验〃）；

实施竣工检验（第9条“竣工检验〃）；实施竣工后试验（第12条“竣工后试验〃）。（2）工期

方面：苛刻的工期顺延条款（第8.4款“竣工时间的延长〃）.与FIDIC其他版本相比.承包商在

“异常恶劣的气候条件〃和“在流行病或政府当局原因导致无法预见的人员或物品的短缺〃的情形

下，不能要求工期顺延和工期索赔。

鉴于EPC合同条件产生的特定背景，它不适用于如下情况：

（1）承包商在投标阶段没有足够时间或资料以仔细吁究和证实业主的要求，或对设计及将要

承当的风险进行评估。

（2）建设内容涉及相当数量的地下工程，或承包商未能调查的区域内的工程。

（3）业主需要对承包商的施工图纸进行严格审核并严密监督或控制承包商的工作进程。

（4）每次期中付款证书的金额要经过类似工程师的中间人审定。

第三章EPC工程总承包工程合同的管理过程

3.1EPC工程总承包工程合同的成立与筹划

在投标、承接EPC工程总承包工程前，首先对工程进行信息追踪、筛选，对业主资质、工程资

金来源等进行认真调查、分析、了解，弄清工程立项、业主需求、资金给付等工程根本情况。在此

基础上，组织技术人员到工程现场进行实地考察，对工程所需当地主要材料、劳动力供给数量及价

格、社会化协作条件和当地物价水平等做到准确了解，掌握。实地考察的另一项重要工作，就是到

当地建设主管部门、税务主管部门、会计师事务所进行咨询，对工程所在地的经济、文化、法规等

做到更全面的了解。承接EPC工程总承包工程前，对以上工程根本信息的收集、整理和分析，是决

定是否承接该工程的前提，更是躲避、防范企业风险的第一关。之后，对招标方制定的招标文件,

特别是业主针对合同总价风险控制方法、付款方式、结算万式、质保金及保修效劳条款等制定的条

件进行仔细研究，因为，这将是投标方下一步是否响应业主招标要求，能否中标及中标后EPC工程

总承包工程合同签订的基础。经分析，一旦决定参与竞争承接工程，以上信息就将成为投标文件编

制、工程本钱测算的重要依据，同时也根本框定了下一步合同具体条款及合同总价。作为合同管理

部门和相关人员，应将此项工作视为合同管理的首要条件来控制，这是总承包合同签署的前提。

3.2EPC工程总承包工程合同的履行

工程实施过程中的合同管理与控制是EPC工程总承包工程合同管理的重要环节。EPC工程总承

包工程合同一旦签订，整个工程建设的总目标就已确定，这个目标经分解后落实到工程部、分包商

和所有参与工程建设的人员，就构成了目标体系。分解后的目标是围绕总目标进行的，分解后各个

小目标的实现及其落实的质量，直接关系到总目标的实现，控制这些目标就是为了保证工程实施按

预定的方案进行，顺利地实现预定的目标。

合同评审：可专门成立了合同评审小组对合同进行评审工作，对拟好的合同进行仔细的评审。

各部门从不同角度对合同条款进行认真的推敲，诸如根据对某个工程前期的调查，及对业主的资金

情况的了解，确定款项的收取或者支付比例等，做到既能尽快收到资金，又能及时完成工程工程，

大大减少在工程上的资金垫支。这样做的好处主要是让大家明白，一个工程越早完成，就能越早将

工程款全部收回，时间拖得越长，资金的本钱就会随时间的增加而增加，资金的时间价值就得不到

表达，最终不仅整个工程的盈利不能表达，甚至由于长期收不到工程尾款而造成呆死坏账，导致工

程亏损。在合同评审时应有的放矢，针对各个工程的不同情况具体协商合同条款，从而在很大程度

上降低经营风险。

认真研读合同，分解合同责任实行目标管理在EPC工程总承包工程合同签订后，具体的执行者

是工程部人员。可要求工程部从工程经理到工程各管理人员，都要认真学习合同条款，对合同进行

认真的分析，对合同的主要内容及存在的风险做出解释和说明，使工程部所有人员熟悉合同中的主

要内容、规定及要求，了解作为总承包商的合同责任、工程范围以及法律责任，并依据合同制订出

工程进度节点方案。按照节点方案，工程各部门负责人随即对各自部门人员进行较详细分工，即将

公司采取了月审批制度。将下月需要支付的工程工程方案报公司工程管理部审核。工程管理部按工

程的专业分类，采取由专业主管人员初审、主管领导复审的二级审批程序。专业主管人员对工程工

程的完工情况、设备材料的到货及质量情况严格审查。

特事特批。在工程工程预算中设定合理的预留额度，公司进行统筹管理。对于应急的工程工程,

严格按照各种应急预案的要求，由主管总经理特批，以确保用最短的时间、最少的费用使其尽快得

到解决，投入运行，绝不延误工程进度。

亚格预算考核。EPC工程总承包工程预算得到批准以后，公司将其列入公司与各工程部签订的

业绩指标考核责任状，与风险抵押金奖惩挂钩，对工程实施进行严格的考核。公司财务科、工程管

理部、总图室等部门按照月份，季度、半年或者采取随机专项检查的方式，对各工程部执行预算的

准确率、完成率进行严格的检查与考核，定期通报，并将结果与各工程部的奖金分配紧密挂钩，奖

优罚劣，变“事后控制〃为“事前控制〃。同时在每年提前对全公司EPC工程总承包工程的完成情

况进行总盘点，以防止年终结算集中，不能细审的局面。从而有效地控制了EPC工程总承包工程的

费用超支，对未中标的工程坚决不允许施工，确保各个工程处于控制过程中。

对超支较大的工程进行重点检查。年终财务结算后，要对一些重点工程、本钱超支较大的工程,

列出明细提供给有关部门进行详细分析。从设计、施工、设备材料采购以及废旧物资回收等管理环

节入手，找出管理不到位、效益流失和达不到性能考核指标的问题所在。

3.3EPC工程总承包工程合同的担保

在建筑工程工程风险管理中，不仅需要躲避风险，以控制风险的发生和消除风险的损失，或者

降低风险发生的概率和减少风险的损失，而且有时还需要面对风险。但是以上方式还是会使得业主

承受承包商违约所带来的损失，因此，为适应市场经济的开展，我们必须找到一种能够合理的保障

业主的方式，借鉴国际上较为通行的工程保证担保做法，在我国逐步推行工程担保制度将是必然的

趋势。

3.3.1工程保险的根本概念

工程保险指保险人承保中外合资企业、引进技术工程及与外贸有关的各专业工程的综合性危险

所致损失，以及国内建筑和安装工程工程。同时工程保险的对象是具有规模宏大、技术复杂、造价

昂贵和风险期限较长等特点的现代工程工程。

3.3.2工程保证担保相关法律

工程担保是保证人应合同〜方（债务人或被保证人）的要求，向另一方（债权人）做出书面承诺，

当委托人或被保证人不履行合同，以致债权人遭受损失时，保证人在一定金额、一定期限内代为履

行合同或支持债务的一种工程保障机制。工程保证担保制度是一种程序标准，是一种保障体系，是

一种经济制约，是一种关系范畴。

我国《招投标法》、《担保法》等相关法律对履约保证金作了一定程度的规定，但鉴于建筑市

场的复杂性及特殊性，法律尚未对工程履约保证金根本信息作出明确而又详细规定，这给实际的操

作带来诸多的困难：

《招投标法》第46条规定，“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照

招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的

其他办议。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交〃。从该条文中，我们可以获

取三个信息：1）明确了招标人有收取履约保证金的权利。强调履约保证金的收取的前提是需要在招

标文件中明确约定;2）《招投标法》并没有强制性要求收取履约保证金。根据招标文件要求，有约

定则从约定，无约定不得追加，否则就背离了合同实质性内容。3）本条没有对履约保证金的表现形

式，提交时间、保证金的收取及监管、金额比例、保证金利息的归属、保证金退还等方面进行规定。

《招投标法》第60条规定，“中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，

给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过的局部予以赔偿，没有提交履约保证金

的，应当对招标人的损失承当赔偿责任〃。本条是招投标法对不履行合同的履约保证金罚则的规定。

即中标人违约的，招标人有没收履约保证金的权利，中标人承当丧失收回履约保证金的权利和赔偿

损失的责任。

通过60条的规定我们可以很明确的了解到履约保证金罚则与定金罚则是有区别的。所谓的定

金罚则根据《担保法》第89条之规定，”当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。

债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求

返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。〃可在2003年七部委颁发的

《工程建设工程施工招标投标方法》第85条之规定却将履约保证金罚则等同于定金罚则。《方法》

第85条是这样规定的，“招标人不履行与中标人订立的合同的，应当双倍返还中标人的履约保证

金；……〃笔者认为该《方法》与《招投标法》、《担保法》及其相关的司法解释的规定是相悖的，

保证金的性质既不同于定金，也不同于预付款，更不同于保证。

综上可知，我国法律对履约保证金规定并不完善，其定性亦是非常模糊的，正是因为法律上存

在的缺陷导致履约保证金制度在建筑工程市场领域被滥用，加上缺乏有效的监督管理，保证金便成

为业主方控制承包方的有力工具。

3.3.3履约保证担保中存在的问题

工程保证担保的首要的、也是对整个建筑行业最有益的作用就是保证履约。即保证重于担保。

担保作为法律术语，有保证、质押、保证金、留置等几种形式，但保证不仅仅具有赔偿意义的连带

经济责任，还必须包括保证做到、保证履行等多个方面。这也就区别于我们传统意义上理解的“债

权债务担保〃，并不是纯粹的“你借钱不还，我替你还〃。电力建设工程的履约担保保证金一般为

合同价的30%〜50%。履约担保可以保证工程按时完工，而不受违约承包商的影响，这样不但保

障了业主的利益，而且有效地保证了社会的建设顺利进行。即承包人违约时，由工程担保人代为完

成工程建设，这样一来有利于工程建设的顺利进行。

1、重关系，轻合同、轻保证。

针对EPC工程行业的特殊性，业主通常会在招标文件或者合同中明确指定一局部分包商名单，

或者与业主关系甚好经业主方介绍进来，成为EPC分包商的一份子；又或是与总包方关系甚好等等

因素，会让总包方在招投标阶段，无视对这些分包方相关资质的审定；在签订合同时也会基于“业

主的招呼〃或“关系〃的原因，网开一面，该省的就省，该简单就简单，履约保证金也往往会因为

这些口头、拍胸脯的保证成为多余的条件，而从合同中删去。殊不知，这些合同条款的删除将是加

重了总包方自身的风险，这个风险将会在以后工程实施过程中越创造显。擅自停工、拖延工期/延

期交货、偷工减料、质量没保证，三番五次的修理、更换、重作，技术效劳不到位等等问题随之而

来的时候，仅靠违约金或者赔偿金那些还没从分包商兜里掏出来的资金的惩罚力度是远远比不上已

经掌握在自己手里的履约保证金的惩罚力度的。

2、现金履约加重承包方的负担，并且存在被业主挪用的风险。

有些业主在招标文件中明确约定采用现金履约。一方面对于EPC工程而言，投资规模大，周期

长，的履约保证金对承包方来说并不是一个小的数目，将这笔流动资金压在业主那里，无非

是加重了承建企业的负担，发挥不了资金应有的使用价值和经济效益。另一方面，•将这笔不小数目

交给业主，不能排除被业主利用的可能，一旦使用不善，洽资金的平安性造成严重威胁。

3、不能按时退还，且无息退还履约保证金（针对以现金的形式提交履约保证金）

EPC总承包合同中业主一般会要求，在工程完工，提交质量保修书和办理完工结算后两周内退

还履约保证金。承包方将建设工程交钥匙给业主后，则对业主来说根本上没什么后顾之忧了，所谓

的完工结算主要涉及到合同变更、费用的增减，违约金或赔偿金、竣工资料整理移交等等内容，在

此阶段，业主可以各种条件不满足为由延期退还履约保证金；除此之外，那些生产工艺复杂或者自

然环境差，施工条件差的电厂或输变电工程，整个生产过程至少一两年的生产周期，履约保证金在

此期间产生的利息往往会被业主无任何理由的扣取。

4、履约保证金成为业主控制承包方的有力手段。

履约担保一般分为有条件的履约担保和无条件的履约担保。像类似履约保证书之类的担保一般

是有条件的担保；而在我国盛行的银行履约保函大多是无条件的履约担保。何为无条件履约保证金?

我们可以通过《中石化乙烯220kV变电站总承包工程合同》中的相关规定来帮助理解无条件担保的

含义：

“承包人违约时，发包人（业主）从银行提取银行为承包人担保的保函内的任何与迤约事件有关

的款项时，发包人（业主）不需要提供详细理由和材料，承包人也不争辩。〃正是因为业主无需提供

提取我行履约保函的任何证据，只要业主认为承包方有违约行为，即可无条件的获得履约保证金。

这种获取保证金的方式方法无形之中就让履约保证金成为惩罚承包方的有力工具。

鉴于履约保证金制度在建设工程使用中存在的种种问题，作为EPC总承包方，那么应该如何防

止履约保证金被滥用？又如何在分包合同中正确使用履约保证金制度，充分发挥其应有的作用呢？

以下将结合目前我院工程总承包部现行工程管理体系及合同管理状况，对履约保证金在总承包工程

中的有效运作发表本人浅显的看法，望能起到抛砖引玉的作用。

3.4EPC工程总承包工程合同的变更

3.4.1工程变更的定义。

所谓工程变更(EC,EngineeringChange),指的是针对已经正式投入生产的产品所构成的

零件进行的变更。在工程工程实施过程中，按照合同约定的程序对局部或全部工程在材料、工艺、

功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。变更是指承包人根据监理

签发设计文件及监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更，包括合同工作内容的增

减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更

改、合同外的任何工作等。

3.4.2工程变更原因、目的及内容

引起工程变更的主要原因有设计疏漏、现场施工条件限制、设备或材料采购限制等。目的是纠

正工程实施中的以下后果：不满足使用、消防、平安、环保、卫生等方面的功能要求；不满足合同

要求的工程质量要求；不满足施工过程平安的要求；不满足施工进度的要求。

程变更的内容包括：设计变更、技术标准变更、材料代换、施工技术方案或施工顺序的改变等。

作为EPC承包商，工程变更要综合考虑整个工程的进度、质量、费用、平安等因素，也要考虑施工

分包商的一些自身条件和现场条件的限制，到达工程利益最大化。由于进度、质量、费用、平安相

互之间的辩证关系，使得工程变更会引起多方面的连锁反应，因此要对工程变更加强管理，制定工

程变更管理的组织、程序、职责及权限各个公司对工程变更管理制定的组织、程序、职责及权限不

尽相司。一般EPC工程总承包实行工程经理负责制，现场工程经理部是工程变更的根本管理组织,

按照公司的管理程序，在自己的职责、权限内负责工程变更的管理工作。

3.4.3变更的条件

在工程总承包模式下工程变更对承包商的意义就有别于施工承包中的工程变更，非建设单位原

因引起的变更费用是需要自身承当的由于总承包工程建设周期长涉及面广可变因素多，对于任何一

项工程施工来说，工程变更是不可防止的从设计角度看，设计变更是工程设计的修正补充和延续,

设计者一方面致力于提高设计质量，力求减少设计变更另一方面又需要用设计变更来补充完善工程

设计在此重点探讨非建设单位原因引起的工程变更，力争通过总承包工程的变更管理，到达通过变

更管理以最小的投入满足工程质量平安进度和功能等方面要求的目的。

3.4.2工程变更的处理程序

在颁发工程接收证书前的任何时间，业主有权通过发布指示或要求承包商递交建议书的方式,

提出工程变更。工程变更的处理程序分以下三种情况：

1、业主发布指示的变更

在工程执行过程中，业主经过更仔细考虑将来的开展，往往会提出一些新的要求，在需要的时

候发布变更指示。除非承包商向业主提出不能照办的理由并经业主同意，否则应遵守并执行每项变

更。变更指示的内容应包括详细的变更范围、变更处理的原则等。业主在工程实施过程中提出一些

要求，这些要求对工程和业主是有利的，但其中有些是超出合同范围的，实际上构成了变更，却不

是以变更的形式提出。承包商一定要及时分辨出变更局部，提出变更申请，按变更程序处理。

2、承包商提交建议书后确定的变更

承包商根据EPC合同条件13.2款［价值工程］的要求或其它要求提交建议书，建议书的内容包

括对建议的设计和（或）要完成的工作的说明、进度方案、合同价风格整建议。

业主收到承包商的建议书后，根据实际情况和工程的需要，在合同约定的时间内给出是否批准

或修改建议书的回复。双方就变更方案和变更费用达成一致意见后，业主签发正式的书面变更文件。

承包商确认收到该变更指示，则此一项或多项工程变更确立。在业主没有正式下达变更令前，承包

商不得擅自对工程实施任何变更，否则将导致业主方索赔。

3、承包商履行合同失败导致的变更

承包商履行合同失败，如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延误等，会导致工程变更甚至业主

方索赔。

业手在确认变更事件导致工程变更后向承包商发出变更意向通知书.一般包括以下内容：对变

更事件的描述；工程变更内容及范围；简述变更对工程目标的影响；要求承包商提交变更的实施方

案、变更费用及工期。

承包商应在合同规定的时间内根据实际情况及变更意句通知书的要求提交一份工程变更报告。

业主对工程变更报告进行评估后发布工程变更令。

3.4.3工程变更的价款确定

变更工程的费率或价格，是业主和承包商双方协商的焦点。除非合同另有规定，业主应根据合

同条款确定或同承包商商定变更工程的计量方法、费率和价格，进而确定变更工程的合同价格。

合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更工程价款；合同中只有类似于变

更工程的价格，可以参照此价格计算变更工程价款；合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由

业主与承包商协商单价和价格。

为指示或批准一项变更，业主应按照EPC合同条件3.5款［确定］的要求，商定或确定对合同价

格和付款方案表的调整。这些调整应包括合理利润，如果适用，应考虑承包商根据［价值工程］提交

的建议。如果合同规定合同价格以一种以上货币支付，在确定变更价款时，应规定以每种适用货币

支付的款额。为此，参考变更后工作费用的实际或预期的货币比例，与规定的合同价格支付中的各

种货币比例。

3.5EPC工程总承包工程合同的索赔

3.5.1EPC合同条件下业主索赔的因素

在EPC合同条件下，业主关心的是工程建设的工期和建设质量，总承包商承当j所有的设计、

采购和施工任务，在整个工程实施过程中，业主对工程建设介入相对其他工程承包模式较少，因此

业主索赔的时机也较少。业主在EPC合同条件下，可能有以下索赔因素：

1、履约保函索赔。EPC合同通用条款第4.2款规定，在履约担保规定的期满日期28天前如果

承包商还无权拿到履约保函，承包商应将履约保函延长至工程竣工和修补完任何缺陷为止，如果承

包商不能延长其有效期限，业主可以索赔履约保函的全部金额。另外，如果承包商不支付业主的索

赔或者在接到业主修复缺陷通知天内不修复缺陷或者满足通用条款第15.2款中“业主中止合同〃

条件时，业主可以索赔履约保函的全部金额。

2、合同通用条款第款规定对于测试、检查、测量或者试验不能通过或不符合合同要求的设备、

材料、设计和工艺缺陷，业主有权拒收，并且业主可以要求重新测试，承包商应该给予积极配合。

但如果此项拒收或重新测试而导致了业主增加额外的费用,业主有权向承包商索赔。

3、合同通用条款第7.5款规定，业主可以指令承包商对于不符合合同要求的设备、材料移出

施工现场，指令承包商修改设计或执行某项加固工程平安的工作。如果承包商不遵照业主的指令,

业主可以另行雇他人进行相关工作，所发生的费用业主可以向承包商索赔。

4、误期罚款。EPC合同通用条款第款规定，如果承包商不能按照完工方案完成工程，承包商

应该句业主支付相应的误期罚款。具体的误期罚款在特殊条款中都有明确的规定，一般以实际完成

时间和应该移交时间差额以每天罚款多少来计算，但不能超过最高罚款金额。

5、性能指标罚款。在EPC合同中，业主为了到达投资预期目标，一般在EPC合同特殊条款中

对工程性能指标作出具体的规定，如果承包商在完工试验中未能到达规定的性能指标，业主将会对

承包商进行性能指标罚款，具体罚款的工程和罚款金额会在特殊条款中逐项列出。

6、缺陷索赔。（1）通用合同条款第11.3款规定因某项缺陷或损害使整个或局部工程或某项主

要生产设备不能到达按照原定目的适用程度，业主可以索赔延长缺陷责任期。（2）通用合同条款第

11.4款规定，承包商在合理的或业主规定的时间内不能修补缺陷，第一业主可以自己或者选择其

他分包商进行修复工作，并向承包商索赔相关修复费用。第二业主会同意或者决定降低合同总价;

第三如果缺陷或者损坏致使业主对整个工程或者工程的某一主要局部利益受损，业主有权要求返还

对整个工程或该部位已经支付的所有金额并加上财务费用和撤除该工程或部位、清理现场和归还设

备和材料给承包商所发生的费用。

7、业主终止合同。在EPC合同通用条款第条规定，如果承包商没有遵照第15款妁规定或者有

里面列出的行为，业主有权终止合同，并要求承包商撤离现场，并将任何需要的货物、所有承包商

文件以及由或为他做的其他设计文件交给业主。业主可以继续完成工程和或安排其他承包商完成。

这时业主和其他承包商可以使用任何货物、承包商文件和由承包商或以其名义编制的其他设计文

件。其后业主主应发出通知，将在现场或其附近把承包商设备和临时工程放还给承包商。承包商应

迅速自行承当风险和费用，安排将将他们运走。但如果此时承包商还应付给业主的款项没有付清，

业主可以出售这些物品，以收回欠款。收益的任何余款付洽承包商。

8、承包商未能履行合同规定的义务的索赔。如果承包商未能按照合同规定办理相应的工程保

险、设备保险等其他义务，业主有权自行办理相应的手续，所发生的费用可以向承包商索赔。

3.5.2承包商向业主提出索赔

1、业主未能按时提供施工所需现场

通用合同条款第2.1款规定，如果业主未能及时向承包商提供进入和占用现场各局部的权利，

使承包商遭受延误和K或遭致额外费用，承包商有权要求延长工期和补偿额外费用及合理利润。

通用条款第1L7款规定，在承包商开出履约保函后，承包商就有权进入和占有整个工程。承

包商就开始组织设备人员物资进场。如果此时业主不能即时提供和占有现场，承包商应该及时发索

赔通知，索赔因设备、人员闲置、保函延期、占用资金利息和物价上涨等因素而遭受的额外费用。

2、因执行业主指令而导致的索赔因素

在工程执行过程中，业主从平安或方便的角度出发，可能会向承包商发一些工地指令，而这些

指令有些会造成或将会造成承包商的施工工期延误或费用漕加，这些指令包括：

（1）通用合同条款4.24款中所说的施工工程中因发现化石、硬币、有价值的物品或文物、以

及具有地质和考古意义的结构物和其他遗迹或物品，业主可能发出指令要求暂停施工，承包商因执

行这一指令而遭受延误和招致费用，承包商据此可以向业主提出索赔要求。

（2）工程变更和调整指令。在合同条件下，工程工程的设计方案在承包商建议和业主要求等

构成合同文件中都已作了明确确定，但在工程建设过程中，业主可能会对设计的局部提出设计变更

和调整要求，这些新的要求可能需要增加工程建设的费用，甚至影响工期，这些也构成了承包商索

赔的依据。

（3）通知暂停施工的指令,根据通用合同条款第LM款的规定，在施工过程中，业主随时可以

指令承包商整个或局部工程暂时停工，如果承包商由于执行这些指令暂时停工和复工而导致了工期

延误和费用增加，承包商应该向业主提出索赔要求，有权获得工期和费用补偿。

（4）加速施工指令。如果在工程施工过程中，业主可能由于种种原因发出指示要求承包商加

快施工进度，提前完成整个或局部工程，由此而会大量增加设备、周转性材料和人工本钱，承包商

可以句业主索赔由此而增加的费用。

3、人为障碍索赔

EPC合同8.5条款规定，承包商认真执行其他当局要求的程序而这些当局延误或干扰了承包商

的工作以及这些延误和干扰是有经验承包商在投标前所不能预料的，由此而造成的工期延误或工程

中断应被认为延长工期的理由，承包商有权索赔。

根据EPC合同第10.3款对竣工试验的干扰和12.2款优验延误的试验规定，如果由于业主原因

而造成对完工试验干扰和无故延误，致使承包商增加费用，承包商可以向业主提出延长工期和补偿

增加费用索赔。

合同条款第12.4条规定，在竣工试验中，如果业主无理拖延承包商进场进行竣工试验或者拖

延承包商调查不能通过竣工试验的原因或进行调整或修改，导致承包商增加费用，承包商可以索赔

此类费用和合理利润。

4、业主提供的原始数据错误索赔

尽管在合同中规定业主不承当在业主要求中各种错误、误差和遗失责任，但根据通用条款5.1

对于合同中规定的或属于业主责任需要提供的位置、数据和信息，整个或局部工程预定用途的定义,

整个工程执行或试验标准以及和承包商不能复核的位置、数据和信息等都属于业主的责任。如果在

投标报价时，承包商是依据这些数据而进行设计或者进行投标报价的，如在执行过程中发现变化而

造成工程费用的增加，承包商可以向业主提出费用索赔。

5、业主的风险索赔

根据合同条款第17.4款规定，如果是由于第17.3款“业主风险〃所列因素而导致整个工程、

承包商货物、文件遭受损失或损坏，承包商应通知业主修复，并可以索赔由此产生的工程延误和遭

致的费用。

6、法律变更的索赔

合同条款第13.7款规定，如果在投标基准日期后工程所在国的法律有改变包括适用新的法律,

废除或修改现有法律，或对此类法律的司法或政府解释有变，使承包商已或将遭受延误或增加费用，

承包商可以据此向业主索赔。

7、延期支付索赔

为了制约业主支付，在EPC合同通用条款第14.8款中规定，如果没有在第14.7款“支付时间”

内收到支付，承包商有权就未付款额按月计算复利，收取延误期的融资费用。

8、不可抗力后果索赔

EPC合同条款第19.4款规定，因不可抗力因素使承包商招致延误和9或：招致费用增加，承包

商有权向业主提出索赔。不可抗力因素在第19.1款中给予了明确的定义：a不是任何一方能控制

的；b签订合同前没有一方能够合理准备的；c发生后没有方法防止和克服的；d不能归结到任何

一方的。

9、承包商停工

根据EPC合同第16.1款规定，如果业主不能履行业主的财政方案或者不能按照EPC合同第14.7

款的支付时间进行支付，承包商在通知业主28天后有权停工或者降低工程进度直到承包商收到相

关的证据或者支付。如果由此承包商遭受工程延误或者增加费用，承包商可以向业主提出工期和费

用补偿。

10、承包商终止合同

根据EPC合同第16.2款规定，如果在合同条款中所列出的停工规定，承包商在绐出14天的通

知后有权终止合同，而且该终止合同行为并不报害承包商的其他权利。在这种情况下，承包商有全

要求业主退回履约保函，并向承包商支付相关的停工费用和由于终止合同而遭受的损失和利息。

11、其他

还有一些潜在的索赔因素，尽管在通用合同条款里面没有表达，但发生后也将给承包商带来很

大的损失，应该在特殊条款中给予约定。例如货币及汇率变化、合同推迟生效或者工程推迟开工、

生产资料价格变化等。

3.5.2合同下承包商风险防范

针对上述情况，为了躲避投资风险，降低对自己不利的因素，则在编写投标书时承包商应该进

行认真的风险审核，尽量防范或弥补风险，并且在商务澄清、技术澄清和合同文件谈判时予以落实,

做到有效的风险防范。对于合同正文条款以及有关的附件，应该对以下几个方面进行重点审核。

1、工程范围的界定

首先要审核合同文件是否规定了明确的工程范围，注意承包商的责任范围与业主的责任范围之

间的明确界限划分。如果是工程分段招标，注意与其他承包商工程范围之间的界定。

2、延期开工费用补偿

EPC合同的合同价格通常是固定价格。由于有的工程签完合同后并不一定能够马上开工，但由

于物价上涨等因素，造成总合同造价上涨，所以合同里面有必要规定调价条款。

3、误期罚款

对于误期罚款条款的审核主要检查（1）工期和罚款方法是否合理；（2）罚款的费率是否合理,

是否过高，是否重复计算；（3）罚款是否规定了累计最高限额。

4、性能指标罚款

对性能指标罚款的审核，主要审核m对性能指标确实定和罚款的计算方法是否合理：罚款

的费率是否合理，是否过高，（2）是否重复计算；（3）罚款是否规定了累计最高限额；（4）要特别

注意审核业主对性能指标超标的拒收权。因为拒收对承包商的打击是致命的，所以必须严格审核性

能指标超标到达什么数值可以拒收是否合理。

3.6EPC工程总承包工程合同的争端解决

在出现索赔和被索赔的情况时，往往会因西方的观点不一致而相互争执不下，这时候就需要申

请争端解决。所以在签订审核合同风险时，要认真对待争议裁决条款。

3.6.1EPC合同争议的类型

1.范围不明确争议

EPC合同的工程承包范围是承包方投标报价的基础，也是承包方向业主交付工程建设成果的界

定，是双方签订合同的基础。EPC合同的范围通常会在业主要求中予以说明，但是业主的要求文件

一般比较简洁，而且在合同文件中，业主要求是优先招投标文件的，当业主要求与招投标文件有不

一样的地方，又或是要求不明确时，双