2026年期货从业资格《期货法律法规》预测试卷四

2026年期货从业资格《期货法律法规》预测试卷四[单选题]1.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是()。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其（江南博哥）固有财产B.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担C.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理，运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定正确答案：A参考解析：证券期货经营机构不可以将资产管理计划财产归入其固有财产。[单选题]2.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。A.民事制裁B.行政处分C.纪律惩戒D.刑事制裁正确答案：C参考解析：为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，期货业协会制定《期货从业人员执业行为准则》。该准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据（C选项正确）。故本题选C选项。[单选题]3.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理()。A.核增净资产B.核减净资产C.核增净资本D.核减净资本正确答案：D参考解析：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。[单选题]4.期货公司分支机构负责人的任职由()。A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准C.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案D.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案正确答案：C参考解析：分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。[单选题]5.下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.监管指定交割仓库的期货业务C.对保证金安全存管实施监控D.发布市场信息正确答案：C参考解析：期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；A选项正确（2）发布市场信息；D选项正确（3）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；B选项正确（4）查处违规行为。C选项不符合题意，期货保证金安全存管监控机构（并非期货交易所）依法对保证金安全存管实施监控。故本题选C选项。[单选题]6.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。A.期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证监会备案B.股东会每年应当至少召开一次会议C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决D.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权正确答案：A参考解析：期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。股东会决议无需向证监会备案。[单选题]7.下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。A.甲企业净资产占实收资本的50%B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元C.乙企业或有负债占净资产的40%D.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元正确答案：B参考解析：《期货公司监督管理办法》第七条规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元（B不符合条件，D符合）。(2)净资产不低于实收资本的50％（A符合），或有负债低于净资产的50％（C符合），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。(3)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利。(4)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司。(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性。(6)没有较大数额的到期未清偿债务。(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。(9)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。(10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。综上，该题选B。[单选题]8.客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金()。A.按照一定比例加回B.全额扣除C.全额加回D.按照一定比例扣除正确答案：B参考解析：客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。[单选题]9.期货交易所召开会员大会，应将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。A.5日B.10日C.20日D.15日正确答案：B参考解析：会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。[单选题]10.公民法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。()应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户正确答案：B参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（B选项正确）。故本题选B选项。[单选题]11.中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。A.中国保证金安全存管监控机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.期货交易所正确答案：B参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。[单选题]12.证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开其为期货公司提供中间介绍业务的相关信息。中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。A.公平B.审慎监管C.公开D.公正正确答案：B参考解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。[单选题]13.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货纠纷案件一般由()管辖。A.合同履行地基层人民法院B.高级人民法院C.中级人民法院D.被告所在地基层人民法院正确答案：C参考解析：期货纠纷案件由中级人民法院管辖。[单选题]14.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码正确答案：C参考解析：C选项正确，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。故本题选C选项。[单选题]15.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对()充分计提。A.资产减值准备B.资产增值准备C.资产损失D.资产折旧正确答案：A参考解析：选项A正确：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。选项BCD为干扰项，教材未提及。[单选题]16.下列关于客户资产保护的表述错误的是()。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理B.期货公司存管的期货保证金属于客户所有C.期货公司破产时客户的保证金不属于破产财产D.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用挪用客户保证金正确答案：A参考解析：客户保证金不应与期货公司的自有资产合并管理。[单选题]17.根据《公司法》的规定，公司的权力机构是()。A.高级管理人员B.股东大会C.监事会D.董事会正确答案：B参考解析：《公司法》规定，股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权（B选项正确）。故本题选B选项。[单选题]18.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.具备法定的表见代理条件的B.给客户造成经济损失的C.客户提起诉讼的D.期货公司不予认可的正确答案：A参考解析：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法典第一百七十二条所规定的表见代理条件的（A选项正确），期货公司应当承担由此产生的民事责任。故本题选A选项。[单选题]19.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括()。A.可能直接导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.可能直接导致超过原始本金损失的事项D.该机构其他投资者的投资情况正确答案：D参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息:（1）可能直接导致本金亏损的事项（A选项符合题意）;（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项;（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项（C选项符合题意）;（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由（B选项符合题意）;（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;（6）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。D选项错误，其他投资者的投资情况不属于法定告知内容，甚至可能构成违规披露。故本题选D选项。[单选题]20.某期货公司营销人员关于适当性匹配的判断，正确的是()。A.C2类投资者只能购买或接受R2风险等级的产品或服务B.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务C.专业投资者只能购买或接受R4、R5风险等级的产品或服务D.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务正确答案：D参考解析：普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（1)Cl类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务(2)C2类投资者可购买或接受Rl、R2风险等级的产品或服务；(3)C3类投资者可购买或接受Rl、R2、R3的风险等级的产品或服务；（4)C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；(5)C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受Rl风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。[单选题]21.当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持()的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避正确答案：A参考解析：A选项正确，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。故本题选A选项。[单选题]22.根据《期货公司分类监管规定》，中国证监会对期货公司的分类是指()。A.以期货公司持续合规状况为基础，结合公司市场影响力和风险管理能力，评价和确定期货公司的类别B.以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力和持续合规状况，评价和确定期货公司的类别C.以期货公司市场竞争力为基础，结合公司风险管理能力和持续合规状况，评价和确定期货公司的类别D.以期货公司服务实体经济能力为基础，结合风险管理能力、市场竞争力和持续合规状况，评价和确定期货公司的类别正确答案：B参考解析：期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，按照该规定评价和确定期货公司的类别。[单选题]23.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.保证投资者满意正确答案：B参考解析：恪守职业准则中指出，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。[单选题]24.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()。A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示B.非公开募集原则C.业务隔离原则D.防范利益冲突正确答案：A参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》系统规定投资者适当性的主要内容，其核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。[单选题]25.理事长、副理事长由()提名。A.期货交易所B.监事会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。[单选题]26.期货公司分支机构负责人的任职由()。A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准正确答案：A参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。[单选题]27.根据《期货和衍生品法》，下列不属于构成操纵期货市场或者衍生品市场的情形的是()。A.在自己实际控制的账户之间进行期货交易B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易正确答案：B参考解析：《期货和衍生品法》规定，任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量:（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约（C选项不符合题意）;（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易（D选项不符合题意）;（3）在自己实际控制的账户之间进行期货交易（A选项不符合题意）;（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易;（5）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报;（6）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，并进行反向操作或者相关操作;（7）为影响期货市场行情囤积现货;（8）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势;（9）利用在相关市场的活动操纵期货市场;（10）操纵期货市场的其他手段。违反上述规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。B项是欺诈客户的行为。故本题选B选项。[单选题]28.根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.由总经理B.由董事长C.由监事会D.根据公司章程的规定正确答案：D参考解析：选项D正确：《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。选项ABC为干扰项，公司章程明确规定了首席风险官的提名和聘任程序。[单选题]29.关于客户交易指令，期货公司下列做法错误的是()。A.发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，告知客户撤回B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示C.以计算机委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存D.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音正确答案：A参考解析：A选项表述错误，期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告;B选项表述正确，以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示;C选项表述正确，以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存;D选项表述正确，电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。故本题选A选项。[单选题]30.关于期货公司股东条件，下列表述正确的是()。A.非金融企业不得成为主要股东B.近3年因重大违法违规行为受到刑事处罚的法人不得成为主要股东C.外资企业不得成为股东D.自然人不得成为股东正确答案：B参考解析：B选项正确，近3年因重大违法违规行为受到刑事处罚的法人不得成为主要股东。非金融企业、外资企业、自然人可以成为期货公司股东，但需满足一定的条件。故本题选B选项。[单选题]31.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和损失由()承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货保证金监控中心正确答案：B参考解析：客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。[单选题]32.《中华人民共和国期货和衍生品法》出台前，承担我国期货市场“基本法”功能的是()。A.《期货公司监督管理办法》B.《期货市场开户管理规定》C.《期货交易所管理办法》D.《期货交易管理条例》正确答案：D参考解析：行政法规层面，国务院制定的《期货交易管理条例》居于期货市场法律法规体系的核心，在《期货法》出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能，D选项正确，ABC属于干扰项，故本题答案选D。[单选题]33.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。A.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，不用向中国证监会备案B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决正确答案：A参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（D选项正确）。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议（C选项正确）。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权（B选项正确）。A选项错误，未规定期货公司股东会决议备案要求，应当向中国证监会备案。故本题选A选项。[单选题]34.关于中国期货市场监控中心交易报告库，以下说法错误的是()。A.能够对场外衍生品交易的保证金进行实时监控B.由金融稳定理事会（FSB）授权中国期货市场监控中心建设运营C.通过对场外衍生品交易的数据收集和联动分析，提供监管决策支持D.尚未进入全球交易报告库列表正确答案：D参考解析：2009年9月，二十国集团（Groupof20，简称G20）领导人匹兹堡峰会就全球场外衍生品市场改革达成共识。建立交易报告库（TradeRepository，简称TR）这一新型金融基础设施，位列各项改革措施之首（D选项错误）。随后，各国金融监管机构，纷纷将场外衍生品市场纳入监管视野，建立交易报告库，并要求场外衍生品交易参与者向交易报告库报告信息。同全球场外衍生品市场监管改革相衔接，《期货和衍生品法》第三十六条也规定“国务院授权的部门、国务院期货监督管理机构应当建立衍生品交易报告库，对衍生品交易标的、规模、对手方等信息进行收集、保存、分析和管理，并按照规定及时向市场披露有关信息”，监管中心通过收集期货公司风险管理子公司等场外衍生品交易相关数据，对场内外市场进行联动分析和研判，为监管部门提供决策支持，有效防范市场风险（AB选项正确）。经过两年零八个月的持续建设和提升完善，2020年12月，FSB发布《关于2020年场外衍生品市场改革实施进展的报告》，正式宣告中国期货监控成为我国境内首家获得FSB认可的交易报告库（C选项正确）。[单选题]35.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%B.单个股东的持股比例增加到3%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%正确答案：A参考解析：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（1）变更控股股东、第一大股东;（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上（A选项正确），应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。故本题选A选项。[单选题]36.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是()。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官正确答案：D参考解析：本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。[单选题]37.下列关于客户资产保护的说法，错误的是()。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有正确答案：A参考解析：根据《期货公司监督管理办法》规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。故本题选A选项。[单选题]38.下列关于中国期货业协会章程的表述，正确的是()。A.由协会会员大会制定，并报中国证监会批准B.由协会会员大会制定，并报中国证监会备案C.由协会理事会制定，并报会员大会备案D.由协会理事会制定，并报会员大会批准正确答案：B参考解析：B选项正确，中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。故本题选B选项。[单选题]39.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由()承担。A.客户B.经纪人C.期货公司D.客户与期货公司共同正确答案：A参考解析：A选项正确，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由客户承担。故本题选A选项。[单选题]40.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门正确答案：C参考解析：境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。[单选题]41.期货公司开展期货交易咨询业务，符合监管要求的是()。A.期货公司对研究分析报告不需要进行合规检查B.期货公司的研究分析报告可以对信息资料来源保密C.期货公司交易咨询不得与客户约定收益分享D.期货公司委派符合条件的从业人员通过网络开展期货行情分析不需要事前向监管部门报告正确答案：C参考解析：选项C正确：期货公司从事期货交易咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为：(1)向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；(3)利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法律、法规、规章禁止的其他行为。选项A错误：期货公司应当建立健全内部控制制度，确保研究分析报告的内容合法合规。选项B错误：期货公司在提供研究分析报告时，应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。选项D错误：在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构报告。[单选题]42.下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是()。A.制定或者修改交易规则B.制定或者修改章程C.上市、中止、取消或者恢复交易品种D.上市、修改或者终止合约正确答案：D参考解析：选项D正确：《期货交易所管理办法》规定的重要报告事项包括：(1)期货交易所合并、分立的，应当事前向中国证监会报告。(2)期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。(3)期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度，应当事前向中国证监会报告。(4)期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。(5)期货交易所授权境外期货交易场所上市挂钩境内合约价格结算的期货合约、期权合约和衍生品合约，应当事前向中国证监会报告。(6)期货交易所应当对违反期货交易所业务规则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。(7)期货交易所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则，上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。(8)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当事前向中国证监会报告。选项AB错误：中国证监会有必要对期货交易场所制定或者修改其章程、交易规则、结算规则进行批准。选项C错误：期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当符合中国证监会的规定，由期货交易场所依法报经中国证监会注册。品种中止上市、恢复上市、终止上市应当符合中国证监会的规定，由期货交易场所决定，并向中国证监会备案。[单选题]43.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司()负责。A.监事会B.法定代表人C.董事会D.股东会正确答案：C参考解析：首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。[单选题]44.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员、控股股东和实际控制人近()年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5正确答案：B参考解析：《期货公司监督管理办法》专门规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括:高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形（B选项正确）。故本题选B选项。【乐补充】《期货公司监督管理办法》专门规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件:（1）申请日期2个月风险监管指标持续符合规定标准;（2）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行;（3）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;（4）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;（5）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;（6）不存在被中国证监会及其派出机构采取《条例》所规定的监管措施的情形;（7）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;（8）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制;（9）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。[单选题]45.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：D参考解析：期货保证金安全存管监控机构依法对期货保证金安全存管实施监控。[单选题]46.根据有关规定，期货公司向关联方提供服务的，下列表述正确的是()。A.可以降低风险管理要求B.可以提高风险管理要求C.可以提高收费水平D.可以降低收费水平正确答案：B参考解析：选项B正确：期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。选项ACD为干扰项[单选题]47.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询业务B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立，信息隔离和人员回避等工作安排C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立正确答案：A参考解析：期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。[单选题]48.期货公司向客户发追加保证金通知，客户否认收到通知，由()承担举证责任。A.期货公司经纪人B.客户代理人C.客户D.期货公司正确答案：D参考解析：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。[单选题]49.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.辞职的B.公开声明的C.依法履行了报告义务的D.向期货交易所报告的正确答案：C参考解析：选项C正确：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[单选题]50.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司不承担责任C.期货公司承担主要责任D.期货交易所不承担赔偿责任正确答案：A参考解析：A选项正确，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。故本题选A选项。[单选题]51.某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失正确答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，"不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失（D选项正确）。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。故本题选D选项。[单选题]52.期货公司对客户拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，下列做法错误的是()。A.对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理B.充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定C.充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，并要求客户向期货交易所报告D.及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告正确答案：C参考解析：客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告（C选项错误，D选项正确）。期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理（AB选项正确）。[单选题]53.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的()。A.120%B.140%C.150%D.180%正确答案：B参考解析：B选项正确，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。故本题选B选项。[单选题]54.期货业协会的权力结构为()。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会正确答案：D参考解析：期货业协会的章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。会员大会是期货业协会的权力机构（D选项正确）。故本题选D选项。[单选题]55.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.及时移送中国证监会处理C.作出行政处罚D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚正确答案：B参考解析：期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒（D选项错误）。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理（B选项正确）。中国期货业协会不能自行进行行政处罚（A、C选项错误）。故本题选B选项。[单选题]56.中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交()决定。A.理事会B.秘书处C.会员大会D.会长办公会正确答案：D参考解析：D选项正确，中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交会长办公会决定。决定立案的，在会长办公会通过后10个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。故本题选D选项。[单选题]57.首席风险官连续()不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.4次B.5次C.3次D.2次正确答案：D参考解析：首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。D选项正确，ABC属于干扰项，故本题答案选D。[单选题]58.普通交易者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是()。A.C1类交易者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类交易者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类交易者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类交易者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务正确答案：C参考解析：普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定:（1）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务（A选项错误）;（2）C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务（D选项错误）;（3）C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务（B选项错误）;（4）C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务;（5）C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务（C选项正确）。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。故本题选C选项。[单选题]59.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证正确答案：D参考解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以注销其期货业务许可证（D选项正确）。故本题选D选项。[单选题]60.2023年8月，()，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。A.我国第一个国际化品种原油期货在上海国际能源交易中心挂牌交易B.广州期货交易所获批设立C.中证商品指数公司注册成立D.我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易正确答案：D参考解析：D选项正确，2023年8月，我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。A选项错误，2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。B、C选项错误，2020年12月中证商品指数公司注册成立以及2021年1月广州期货交易所获批设立，更加优化了我国期货市场和产品体系的整体布局。故本题选D选项。[多选题]1.有关期货公司数据备份制度要求，下列说法正确的有()。A.除依法接受调查外，期货公司应当为客户保密，不得将客户资料非法提供给他人B.期货公司所有备份数据均应保存20年C.期货公司的备份数据不包括财务教据D.期货公司应妥善保存与内部管理、业务经营有关的各项资料正确答案：AD参考解析：期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。[多选题]2.根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，内幕信息以外的其他未公开的信息包括()。A.交易动向信息B.证券持仓数量及变化C.资金数量及变化D.证券、期货的投资决策、交易执行信息正确答案：ABCD参考解析：内幕信息以外的其他未公开信息包括：1、证券、期货的投资决策、交易执行信息；2、证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息。[多选题]3.期货从业人员不得从事或者协同他人从事()行为。A.操纵期货交易价格B.内幕交易C.欺诈客户D.编造并传播有关期货交易的虚假信息正确答案：ABCD参考解析：从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定、遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为[多选题]4.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A.报送的风险监管报表存在误导性陈述B.报送的风险监管报表存在虚假记载C.报送的风险监管报表存在重大遗漏D.未按期报送风险监管报表正确答案：ABCD参考解析：期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[多选题]5.下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。A.会员制期货交易所实行自律管理B.会员制期货交易所不以营利为目的C.会员制期货交易所以营利为目的D.公司制期货交易所不实行自律管理正确答案：CD参考解析：会员制期货交易所不以营利为目的，公司制期货交易所实行自律管理。[多选题]6.下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有()。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务正确答案：BCD参考解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。正确答案选BCD，A选项描述是正确的。[多选题]7.未经审核和批准，期货交易场所不得从事()等与其职责无关的业务。A.商品投资B.信托投资C.股票投资D.非自用不动产投资正确答案：BCD参考解析：选项BCD正确：未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。选项A错误：商品投资（如大宗商品）与期货市场密切相关，期货交易场所在某些情况下需要参与相关商品的投资活动（基于严格的审核和批准程序）。[多选题]8.允许直接入场交易的境外交易者应当具备的条件包括()。A.境外交易者所在国（地区）具有完善的法律和监管制度B.境外交易者财务稳健、资信良好，具备充足的流动资本C.境外交易者所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录D.境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范正确答案：ABD参考解析：直接入场的境外经纪机构应当符合以下条件：所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；所在国（地区）期货监督管理机构已与证监会签署监管合作谅解备忘录（C选项错误）；期货交易所规定的其他条件。直接入场的境外交易者应当符合以下条件：所在国（地区）具有完善的法律和监管制度（A选项正确）；财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本（B选项正确）；（具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范（D选项正确）；期货交易所规定的其他条件。[多选题]9.下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。A.商品期货合约交易及其相关活动B.金融期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动正确答案：ABC参考解析：A、B、C选项符合题意，本条例所称期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约（不包含权证）为交易标的的交易活动。故本题选ABC选项。[多选题]10.期货从业人员受到期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。A.处分决定作出之日B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日C.处分决定书送达之日D.调查终结之日正确答案：AB参考解析：A、B选项正确，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题选AB选项。[多选题]11.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但其他交易指令不完整，则下列说法正确的有()。A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B.没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D.没有有效期限的，应当视为当日有效正确答案：BCD参考解析：客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。[多选题]12.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有()。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查正确答案：ACD参考解析：期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。[多选题]13.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的有()。A.取消交易品种B.修改交易规则C.制定章程D.上市交易品种正确答案：ABCD参考解析：期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。故正确答案选ABCD。[多选题]14.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有()。A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B.期货公司应付交易所质押款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司借入的次级债务正确答案：CD参考解析：期货公司借入次级债务（D选项正确）、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款（C选项正确）以及其他清偿顺序在普通债之后的债务可以按照规定计入净资本。故本题选CD选项。[多选题]15.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当()。A.同时确定拟任人选或者代行职责人选B.按照相关规定履行相应程序C.听取被免职首席风险官的辩解和说明D.征求相关中国证监会派出机构的意见正确答案：AB参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十七条

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。[多选题]16.根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员不得从事的行为有()。A.为了投资者的利益，适度的损害其他投资者的利益B.迎合投资者的不合理要求C.疏怠履行应当承担的义务D.平等对待投资者正确答案：ABC参考解析：期货从业人员应平等对待投资者。[多选题]17.期货经营机构划分产品或服务风险等级应当综合考虑的因素有()。A.杠杆情况B.流动性C.投资方向和范围D.结构复杂性正确答案：ABCD参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；B正确（二）到期时限；（三）杠杆情况；A正确（四）结构复杂性；D正确（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（六）投资方向和投资范围；Ｃ正确（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。故本题答案选ABCD。[多选题]18.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列确定资产管理计划所属类别的说法，正确的有()。A.投资于存款，债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类B.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类D.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产而比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类正确答案：ABD参考解析：资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类；（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。[多选题]19.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。A.即时行清B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况正确答案：ABCD参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息:（1）即时行情（A选项正确）;（2）日行情表;（3）持仓量、成交量排名情况（B选项正确）;（4）期货交易所业务规则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况（C、D选项正确）。故本题选ABCD选项。[多选题]20.下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。A.期货公司应当妥善保存客户开户资料B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度D.期货公司应当向客户充分揭示风险正确答案：ABCD参考解析：期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。[多选题]21.中国期货市场监控中心对期货市场的监控重点包括()。A.监控客户银行资金B.共享监管信息C.防范结算风险D.防范内幕交易和利益输送正确答案：CD参考解析：防范期货市场运行风险，监测重点从以下四方面进行监测监控：（1）防范操纵风险；（2）防范结算风险；（3）防范内幕交易和利益输送；（4）跨市监控。CD选项正确，AB属于干扰项，故本题答案选CD。[多选题]22.境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼C.发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼D.境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件正确答案：ABCD参考解析：发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告:（1）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件（A、D选项正确）;（2）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼（B、C选项正确）;（3）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。故本题选ABCD选项。[多选题]23.期货公司控股股东应当具备以下哪些条件()。A.净资本不低于人民币5亿元B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元C.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势D.具备对期货公司持续的资本补充能力正确答案：ABCD参考解析：选项ABCD正确：期货公司控股股东、第一大股东除应当符合上述有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件：(1)净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；(2)在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；(3)具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；(4)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。[多选题]24.以下不属于参加期货从业资格考试必备条件的有()。A.从事期货业务1年以上B.具有大专以上文化程度C.具有完全民事行为能力D.年满20周岁正确答案：ABD参考解析：报名参加期货从业资格考试的人员，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；C正确（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证监会规定的其他条件。题目问的是不属于，故本题答案选ABD。[多选题]25.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()。A.结算会员自有账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.属于结算会员自有的有价证券D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金正确答案：AC参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第5条的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：①非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；②非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。选项AC.结算会员自有账户中的资金和证券是可以被冻结和划拨的，因为这部分资金是结算会员的自有资产。[多选题]26.下列单位的工作人员()，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。A.证券业协会的工作人员B.期货经纪公司的工作人员C.证券期货监督管理部门的工作人员D.期货业协会的工作人员正确答案：ABCD参考解析：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员（B选项正确），证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员（A、C、D选项正确），故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。故本题选ABCD选项。[多选题]27.当期货市场出现异常情况的，期货交易所可以决定采取()等必要的风险处置措施。A.调高保证金B.调整涨跌停板幅度C.限制开仓D.调低保证金正确答案：ABC参考解析：选项ABC正确：当期货交易出现市场风险异常积累、市场风险急剧放大等异常情况的，期货交易所可以依照业务规则采取调整保证金、调整涨跌停板幅度、调整会员或交易者的交易限额或持仓限额标准、限制开仓、强行平仓、暂时停止交易及其他紧急措施处置风险。选项D错误：调低保证金通常是为了增加市场流动性或刺激交易，但在市场出现异常情况时，这样做反而会增加市场的投机性和风险。[多选题]28.下列()人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A.客户和期货交易所B.商业银行C.期货公司及其他期货经营机构D.非期货公司结算会员正确答案：ACD参考解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，客户和期货交易所（A选项正确）、期货公司及其他期货经营机构（C选项正确）、非期货公司结算会员（D选项正确）以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。故本题选ACD选项。[多选题]29.根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务的有()。A.及时向全体股东报告或进行信息披露B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告C.当日向全体董事书面报告D.当日向总经理书面报告正确答案：ABC参考解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告（C选项正确、D选项错误），详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构（B选项正确）。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露（A选项正确）。故本题选ABC选项。[多选题]30.境外期货交易场所驻华代表机构在境内不得从事()活动。A.从事联络、调研活动B.向境内单位或者个人提供交易直接接入服务C.介绍开户D.介绍交易费用正确答案：BCD参考解析：考虑到境外期货交易场所驻华代表机构没有取得经营期货业务的资格，也没有获批期货交易场所、期货结算机构等业务牌照，故禁止其从事任何经营活动，包括向境内单位或者个人提供交易直接接入服务（B选项正确）;通过境外交易所会员等机构以任何形式向境内单位或者个人提供交易服务以及其他法律、法规规定的禁止性活动，涉及具体产品的活动，介绍开户、交易方式、交易费用等具有交易导向的内容（C、D选项正确）;提出或者接受买卖任何证券、期货合约和其他金融产品的要约。A选项错误，从事联络、调研活动是境外期货交易场所驻华代表机构可以从事的活动。故本题选BCD选项。[不定项选择题]1.某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是()。A.首席风险官应当向公司控股股东报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向董事会报告正确答案：CD参考解析：首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。[不定项选择题]2.某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为1.7亿元，流动资产为8000万元，流动负债为7500万元。下列风险监管指标中触及预警标准的是()。A.净资本/净资产B.净资本/风险资本准备C.流动资产/流动负债D.负债/净资产正确答案：BC参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。[不定项选择题]3.某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为13000万元，负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()。A.12800万元B.13500万元C.13200万元D.12500万元正确答案：A参考解析：期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产-资产调整值＋负债调整值-/+其他调整项。[不定项选择题]4.监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()。A.风险监管报表仅保存了4年B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告正确答案：AC参考解析：风险监管报表的保存期限应当不少5年。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。[不定项选择题]5.某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.从业人员应当抵制商业贿赂D.从业人员应当保守交易者的商业秘密，不得泄露、传递给他人正确答案：AD参考解析：选项A正确：根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以个人名义参与期货交易。王某利用客户信息在另一家期货公司开户从事期货交易，违反了这一规定。选项D正确：期货从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某将客户交易信息透露给亲朋好友，显然违反了这一规定。选项B错误：虽然王某的行为不当，但题目中并未提到他进行虚假宣传或诱骗客户参与期货交易。选项C错误：题目中没有提到王某涉及商业贿赂的情况，因此不符合题意。[不定项选择题]6.某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A集团持有的期货公司股权不可以质押C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A集团应当在规定时间内通知期货公司正确答案：CD参考解析：期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、或者被强制执行；（二）质押或解除质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；（六）董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；（七）因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十）变更名称；（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十三）其