企业合规管理评估协议

企业合规管理评估协议鉴于一方（以下简称“企业方”）希望委托另一方（以下简称“评估方”）对其合规管理体系进行评估，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条定义与解释除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：“合规”是指企业遵守所有适用法律法规、监管规定、行业准则、内部规章制度以及商业道德的要求。“合规管理体系”是指企业为建立、实施、保持和持续改进合规管理活动而建立的一整套政策、程序、组织结构、资源和信息系统。“评估范围”是指本协议约定的企业合规管理体系评估的具体领域、业务板块、部门层级或合规事项。“评估方法”是指评估方为开展本协议约定的评估工作所采用的技术手段和工作方法，可能包括但不限于访谈、文件审阅、流程分析、问卷调查、测试、比较分析等。“评估报告”是指评估方根据评估过程和评估结果，向企业方出具的综合评估意见和改进建议书。“保密信息”是指一方（披露方）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，未公开的，且根据其性质或披露方式，接收方应当知道其具有保密性质的所有信息，包括但不限于商业计划、财务数据、客户信息、运营信息、技术信息、内部政策、合规数据、评估过程中获悉的对方内部问题、评估方的工作方法等。第二条各方权利与义务2.1企业方权利与义务2.1.1企业方有权要求评估方按照本协议约定以及专业标准，独立、客观、公正地开展合规管理评估工作。2.1.2企业方有权了解评估工作的进展情况，并要求评估方就评估中的重大事项进行沟通和解释。2.1.3企业方有权获得评估方出具的最终合规管理评估报告。2.1.4企业方有义务向评估方提供为开展评估工作所必需的真实、准确、完整、有效的背景资料、文件记录、数据信息、系统访问权限等，并确保所提供信息来源的合法性。2.1.5企业方有义务指定一名或数名接口人，负责与评估方就评估事宜进行沟通、协调，并协助评估方落实评估工作所需条件。2.1.6企业方有义务安排评估方指定的访谈对象接受访谈，并提供评估方开展现场工作所需的办公场所、设备、设施等必要支持和便利。2.1.7企业方有义务对评估方在评估过程中获悉的企业方保密信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或有权机关要求披露。2.1.8企业方应按照本协议第六条约定，按时足额支付评估服务费用。2.1.9企业方应确保其提供的信息和资料不侵犯任何第三方的合法权益。2.2评估方权利与义务2.2.1评估方有权要求企业方按照本协议约定提供必要的协助和信息。2.2.2评估方有权根据本协议约定的评估范围、内容和方法，制定评估计划，并独立、客观、公正地开展评估工作。2.2.3评估方有权要求企业方提供必要的访谈对象和场地支持，以完成评估工作。2.2.4评估方应组建具备相应资质和经验的专业评估团队执行评估工作。2.2.5评估方应在约定的评估期限内完成评估工作，并出具评估报告。2.2.6评估方应定期向企业方汇报评估进展情况，并就评估中发现的问题与企业方进行沟通。2.2.7评估方有义务对在评估过程中获悉的企业方保密信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或有权机关要求披露。2.2.8评估方应保持其评估工作的独立性，不受企业方或其他任何不当因素的影响。2.2.9评估方应确保其工作人员遵守职业道德和保密义务。第三条评估范围与内容双方同意，本次合规管理评估的范围包括但不限于企业方[请在此处具体列明评估的业务板块/部门/领域，例如：销售与营销部门、研发部门、采购与供应商管理、人力资源与招聘、信息科技部门等]的合规管理体系，具体评估内容包括：3.1合规管理组织架构与职责设置的合理性、有效性。3.2合规政策、制度与流程的健全性、可操作性及执行情况。3.3合规培训与沟通机制的建立情况及实际效果。3.4合规风险识别、评估与应对机制的有效性。3.5合规举报与调查处理机制的建立和运行情况。3.6[请在此处具体列明需要重点评估的合规领域，例如：反腐败与商业贿赂合规、数据保护合规、环境合规、劳工合规、反垄断合规、国际贸易合规等]方面的合规管理状况。3.7内部控制与审计机制在支持合规管理方面的作用与效果。3.8合规管理信息系统（如有）的建设、使用和有效性。具体的评估范围和内容可能根据评估工作的实际需要进行调整，调整应通过书面形式确认。第四条评估方法与程序评估方将采用科学、规范、合理的评估方法，包括但不限于：4.1收集和分析与企业方合规管理相关的内外部文件、记录和信息。4.2与企业方相关人员（包括管理层、普通员工、合规官等）进行访谈。4.3观察企业方相关业务的实际操作流程。4.4设计并实施针对性的问卷调查。4.5对关键合规流程进行抽样测试或模拟测试。4.6将企业方的合规管理实践与适用的法律法规、监管规定、行业准则、最佳实践进行比较分析。4.7利用数据分析工具对相关数据进行挖掘和分析。评估程序将包括信息收集、现场工作（访谈、观察、测试等）、报告撰写等阶段，具体安排由双方根据实际情况协商确定。第五条评估报告评估方应在本协议约定的评估工作完成之日起[请在此处约定天数，例如：三十（30）]个工作日内，向企业方提交书面评估报告。评估报告应至少包括以下内容：5.1评估工作的背景、目的、范围、依据和所采用的方法。5.2对企业方合规管理体系各主要环节的评估发现。5.3对企业方合规管理整体有效性的结论性评价。5.4针对企业方合规管理体系存在的不足和薄弱环节，提出的具体、可操作的改进建议。评估方应保证评估报告内容的客观性、公正性和专业性。企业方在收到评估报告后，如有疑问，可要求评估方进行必要的解释和说明。第六条费用与支付本协议项下的评估服务费用总额为人民币[请在此处填写具体金额]元（大写：人民币[请在此处填写大写金额]元整），该费用[请选择：包含/不包含]税费。企业方应按照以下方式支付评估费用：6.1本协议签订之日起[请在此处约定天数，例如：五（5）]个工作日内，支付总费用的[请在此处约定百分比，例如：百分之五十（50%）]作为预付款，即人民币[请在此处计算并填写具体金额]元。6.2评估报告提交之日起[请在此处约定天数，例如：十（10）]个工作日内，支付剩余的[请在此处计算并填写百分比，例如：百分之五十（50%）]作为尾款，即人民币[请在此处计算并填写具体金额]元。支付方式为银行转账，企业方应将款项转账至评估方指定的以下银行账户：账户名称：[评估方全称]开户银行：[评估方开户银行名称]银行账号：[评估方银行账号]评估方应在收到每期款项后，向企业方开具等额合法的发票。第七条保密条款7.1双方同意对本协议及在合作过程中获悉的对方的保密信息承担严格的保密义务。除非法律法规另有强制规定或有权机关要求，任何一方不得向任何第三方（包括关联公司，但为履行本协议目的所必需的员工除外）披露披露方的保密信息。7.2本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后[请在此处约定年限，例如：三（3）]年或更长，对于商业秘密性质的信息，保密期限为永久。7.3任何一方因违反本保密义务给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第八条知识产权8.1评估方为履行本协议而专门为该协议目的开发的任何报告、分析、建议或其他成果的知识产权，在评估费用全部付清后，归企业方所有。评估方有权保留其在提供服务前已拥有的、或独立开发的、或为履行其他客户委托事项而开发的通用方法、工具、模型、模板等的知识产权。8.2企业方不得将评估方提供的包含其知识产权的成果用于本协议约定范围之外的目的，不得进行反向工程、反编译或试图获取评估方的源代码或核心技术秘密。第九条违约责任9.1若企业方未能按照本协议约定履行其义务，特别是未能及时提供必要协助、提供虚假信息或未能按时支付评估费用，评估方有权暂停或终止评估工作，并要求企业方支付已完成工作的相应费用，对于因此给评估方造成的损失，企业方应予以赔偿。9.2若评估方未能按照本协议约定履行其义务，特别是未能按时提交合格的评估报告，或因评估方的重大过失或故意行为给企业方造成直接经济损失，企业方有权要求评估方采取补救措施，或根据损失情况要求评估方承担赔偿责任，但赔偿总额不超过企业方已支付的评估费用总额。9.3任何一方违反保密义务，应向对方支付违约金人民币[请在此处约定金额，例如：五十（50）]万元整（大写：人民币伍拾万元整），若违约金不足以弥补守约方实际损失的，违约方还应赔偿实际损失。第十条期限与终止10.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自协议生效之日起至评估报告提交之日止。除非双方另有书面约定，本协议有效期届满后自动终止。10.2在协议有效期内，任何一方因故需要提前终止本协议，应提前[请在此处约定天数，例如：三十（30）]日书面通知对方，并协商处理善后事宜。提前终止的，企业方应根据已完成的评估工作比例支付相应费用，具体标准由双方协商确定。10.3若一方严重违反本协议约定，经另一方书面催告后[请在此处约定天数，例如：十五（15）]日内仍未纠正的，守约方有权单方解除本协议，并要求违约方承担违约责任。第十一条不可抗力11.1“不可抗力”是指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为、疫情及其防控措施、网络攻击等。11.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后[请在此处约定天数，例如：五（5）]日内书面通知对方，并提供相关证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或终止本协议。因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任。第十二条法律适用与争议解决12.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。12.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[请选择：仲裁/诉讼]解决：12.2.1[若选择仲裁，请在此处约定具体的仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为[请约定仲裁地点]，仲裁语言为中文。12.2.2[若选择诉讼，请在此处约定具体的法院名称，例如：企业方所在地有管辖权的人民法院]诉讼解决。第十三条其他条款13.1本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解和承诺。13.2对本协议的任何修改或补充，均需以书面形式作出，并经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）后方能生效。13.3本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。13.4本协议中的“日内”指工作日，不包括法定节假日和周末。13.5本协议项下的通知、文件等应送达至本协议首页载明的地址或双方后续书面指定的地址。