2024年期货从业资格之期货法律法规题库(附带答案)

2024年期货从业资格之期货法律法规题库(附带答案)一、期货法律法规体系与立法沿革1.【单选】下列规范性文件中，法律效力层级最高的是（）。A.国务院《期货交易管理条例》B.中国证监会《期货公司监督管理办法》C.中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理规则》D.最高人民法院、最高人民检察院《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》答案：A解析：行政法规效力仅次于法律，高于部门规章及自律规则。《期货交易管理条例》由国务院发布，属行政法规；B为部门规章，C为自律规则，D为司法解释，效力均低于行政法规。2.【单选】2012年《期货交易管理条例》第二次修订时，删除的内容是（）。A.期货公司设立行政许可B.期货交易所会员制组织形式C.期货公司境外期货业务审批D.期货保证金安全存管监控机构职责答案：B解析：2012年修订删除“期货交易所应当实行会员制”的强制要求，为公司制交易所试点留出空间，其余选项均为后续修订内容或仍保留。3.【多选】下列属于期货法律体系“部门规章”层级的有（）。A.《期货交易所管理办法》B.《期货公司风险监管指标管理办法》C.《期货市场客户开户管理规定》D.《期货从业人员管理办法》答案：A、B、C、D解析：四件均由证监会制定发布，属部门规章，效力低于行政法规，高于自律规则。4.【判断】《期货和衍生品法》施行后，《期货交易管理条例》同时废止。（）答案：错误解析：《期货和衍生品法》第12条明确“国务院期货监督管理机构依据本法制定期货交易管理条例”，条例作为下位法继续存在，仅作配套修订，并未废止。5.【单选】关于《期货和衍生品法》的通过时间，正确的是（）。A.2022年4月20日通过，自2022年8月1日起施行B.2022年8月1日通过，自2023年1月1日起施行C.2022年4月20日通过，自2023年3月1日起施行D.2022年12月30日通过，自2023年5月1日起施行答案：A解析：十三届全国人大常委会第三十四次会议于2022年4月20日表决通过，主席令第111号公布，自2022年8月1日起施行。二、期货交易所法律制度6.【单选】公司制期货交易所的注册资本应当（）。A.不低于人民币5000万元B.不低于人民币1亿元C.不低于人民币5亿元且为实缴资本D.不低于人民币10亿元且为认缴资本答案：C解析：《期货交易所管理办法》第10条规定，公司制交易所注册资本不低于5亿元且为实缴货币资本。7.【多选】期货交易所行使监管职能时，可以采取的措施包括（）。A.要求会员提供财务资料B.进入会员营业场所检查C.冻结会员银行账户D.对违规会员处以暂停交易答案：A、B、D解析：冻结账户属司法机关或证监会职权，交易所无权行使；其余三项为《期货交易所管理办法》第36条赋予交易所的监管措施。8.【单选】关于期货交易所风险准备金制度，下列说法正确的是（）。A.风险准备金由会员缴纳形成B.风险准备金可用于弥补交易所日常运营亏损C.风险准备金余额达到注册资本20倍时可不再提取D.风险准备金只能用于弥补交易所因风险事件造成的潜在损失答案：D解析：风险准备金由交易所从手续费收入中提取，非会员缴纳；不得弥补日常运营亏损；余额达到注册资本10倍时可不再提取；用途限定为弥补潜在风险损失。9.【案例分析】甲会员公司在A公司制期货交易所进行铜期货套保交易，因行情剧烈波动，客户保证金不足，甲公司自有资金亦无法补足，交易所对其采取强行平仓。甲公司认为交易所未提前通知，遂提起行政诉讼。问题：（1）交易所强行平仓前是否必须书面通知会员？（2）甲公司能否以程序瑕疵为由要求撤销交易所决定？答案与解析：（1）不必。《期货交易所管理办法》第62条仅要求交易所“可以”通知，未强制提前书面通知，交易所规则可约定具体方式。（2）不能。强行平仓属交易所自律监管行为，司法审查一般仅作合法性、合理性形式审查，只要交易所规则明确且未违反法律强制性规定，程序轻微瑕疵不足以撤销。10.【多选】期货交易所应当编制并及时公布的报告包括（）。A.月度交易行情报告B.年度财务报告C.年度自律监管报告D.季度风险准备金提取报告答案：A、B、C解析：D项未强制要求季度披露，年度披露即可。三、期货公司监督管理11.【单选】期货公司申请设立分支机构，应当向（）提交申请材料。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.拟设立地市级人民政府D.期货交易所答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第21条，设立分支机构由期货公司住所地证监会派出机构审批。12.【单选】期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第8条，净资本/净资产≥40%。13.【多选】下列人员中，应当取得期货从业资格的有（）。A.期货公司董事长B.期货公司财务负责人C.期货公司合规负责人D.期货公司营业部负责人答案：B、C、D解析：董事长不强制要求从业资格，但须通过证监会任职资格审查；财务、合规、营业部负责人均需具备从业资格。14.【判断】期货公司可以为其全资子公司提供融资担保，但担保金额不得超过公司净资本50%。（）答案：错误解析：根据《期货公司监督管理办法》第75条，期货公司不得为股东、实际控制人及其关联方提供融资或担保，子公司亦属禁止范围。15.【案例分析】某期货公司净资本为6亿元，风险资本准备为2亿元，负债为3亿元，净资产为10亿元。问题：（1）该公司风险监管指标是否达标？（2）若公司计划向股东分红1亿元，是否合规？答案与解析：（1）净资本6亿元>风险资本准备2亿元，且净资本/净资产=60%>40%，达标。（2）分红后净资本将降至5亿元，仍高于风险资本准备2亿元，且净资本/净资产=50%>40%，符合《期货公司风险监管指标管理办法》第28条分红条件，合规。16.【单选】期货公司客户保证金封闭运行，资金划转指令由（）发送。A.客户本人B.期货公司财务部C.期货保证金监控中心D.存管银行答案：A解析：封闭圈原则下，资金划转指令只能由客户发起，监控中心负责核对，银行负责执行。17.【多选】下列属于期货公司应当建立的内控制度有（）。A.客户投诉处理制度B.信息隔离墙制度C.交易信息系统备份制度D.反洗钱内部审计制度答案：A、B、C、D解析：均出自《期货公司监督管理办法》第95条至第98条。四、期货从业人员行为规范18.【单选】期货从业人员在执业过程中，可以从事的行为是（）。A.接受客户全权委托B.向客户承诺最低收益C.充分揭示金融产品风险D.以个人名义代客理财答案：C解析：A、B、D均为《期货从业人员管理办法》第14条明令禁止；C为适当性义务核心要求。19.【多选】下列情形中，应当注销期货从业资格的有（）。A.被证监会采取市场禁入B.辞职后未6个月内入职新机构C.因犯罪被判处刑罚D.连续三年未参加后续职业培训答案：A、C解析：B项应为“离职后12个月未入职”；D项为“连续两年”未培训可注销；A、C属强制注销情形。20.【案例分析】某营业部员工刘某为完成业绩，私下与客户约定：若客户亏损超过10%，由刘某个人补偿50%。后客户亏损20万元，刘某拒绝补偿。客户向协会投诉。问题：（1）刘某行为违反哪些规定？（2）协会可对其采取何种纪律惩戒？答案与解析：（1）违反《期货从业人员执业行为准则》第21条“不得向客户承诺收益或承担损失”，构成不正当竞争。（2）依据《纪律惩戒程序》第27条，可给予训诫、公开谴责、暂停执业6个月至12个月或撤销从业资格。21.【单选】期货投资咨询业务人员与交易咨询客户之间的利益冲突，应当优先保护（）。A.期货公司声誉B.客户合法利益C.从业人员薪酬D.市场流动性答案：B解析：《期货投资咨询业务管理办法》第22条确立客户利益优先原则。五、期货市场适当性管理与投资者保护22.【单选】普通投资者申请开通金融期货交易权限，其可用资金余额不得低于人民币（）。A.10万元B.30万元C.50万元D.100万元答案：C解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第6条，申请前5个交易日保证金账户可用资金余额≥50万元。23.【多选】经营机构向普通投资者销售高风险等级产品时，应当履行的义务包括（）。A.特别风险揭示B.录音录像C.追加保证金提示D.签署风险揭示声明答案：A、B、D解析：C项为交易环节提示，非销售环节义务。24.【判断】普通投资者转为专业投资者后，不再享有冷静期权利。（）答案：正确解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第32条，专业投资者不适用冷静期规定。25.【案例分析】投资者王某风险测评结果为C3（稳健型），某期货公司营业部员工推荐其购买R5（高风险）的场外期权产品，仅通过微信群发送产品说明书，未进行双录。王某亏损80万元后投诉。问题：（1）公司违反了哪些适当性义务？（2）王某可主张何种救济？答案与解析：（1）未进行“产品风险高于客户承受能力”的特别揭示；未进行双录；未签署匹配确认文件，违反《适当性办法》第20条、第23条。（2）可依据《最高人民法院关于审理证券期货纠纷案件的若干规定》第5条，主张公司承担侵权赔偿责任，要求赔偿全部或部分损失。六、期货保证金安全存管与监控中心26.【单选】期货保证金监控中心的主要职责不包括（）。A.每日核查客户权益数据B.对期货公司进行现场检查C.建立并维护保证金监控系统D.向证监会报送风险预警报告答案：B解析：现场检查权属于证监会及其派出机构，监控中心无执法权。27.【多选】下列资金可划转进入期货保证金账户的有（）。A.客户本人银行结算账户B.客户配偶的银行结算账户C.期货公司自有资金账户D.依法设立的资产管理计划托管账户答案：A、D解析：配偶账户需出具授权并符合反洗钱要求，一般不接受；公司自有资金不得进入客户保证金封闭圈；资管计划托管账户可依法入金。28.【判断】监控中心发现某客户权益数据异常，可直接对客户采取限制开仓措施。（）答案：错误解析：监控中心只能向证监会派出机构提出风险建议，无权直接限制客户交易。七、期货市场操纵与内幕交易防控29.【单选】下列行为中，构成“挤仓”操纵的是（）。A.利用资金优势连续买入，导致合约价格大幅上涨B.临近交割月大量持仓，同时控制可供交割现货，逼仓对手C.在多个账户间自买自卖，影响成交量D.编造传播虚假信息，影响投资者预期答案：B解析：挤仓（逼仓）的核心是控制现货与持仓双重优势，迫使对手违约。30.【多选】根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件司法解释》，属于期货交易“内幕信息”的有（）。A.期货交易所调整保证金比例B.证监会决定对某期货公司立案调查C.央行即将宣布降准0.5个百分点D.某大型铜矿因罢工停产一周答案：A、B、C解析：D项属行业信息，需结合具体合约判断是否具有“重大影响”特征，不一定构成内幕信息；A、B、C对市场价格有显著影响，属内幕信息。31.【案例分析】张某为某期货公司研究员，通过参加交易所内部会议获知“交易所将于次日收盘后宣布提高某品种交易手续费”。张某在会议结束后立即让其妻卖出该品种看跌期权，获利30万元。问题：（1）张某行为是否构成内幕交易？（2）若构成，量刑起点如何？答案与解析：（1）交易所调整手续费属“对期货交易价格有重大影响的信息”，尚未公开，张某作为参会人员属“非法获取内幕信息人员”，其行为符合《刑法》第180条内幕交易罪构成要件。（2）司法解释规定，成交额100万元以上或获利30万元以上，属“情节特别严重”，量刑起点为5年有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。八、跨境监管与境外经纪业务32.【单选】境内单位或个人从事境外期货交易，应当通过（）进行。A.境外持牌经纪商直接开户B.中国证监会批准的境外经纪业务试点机构C.银行柜台购汇后自行汇款D.QDII基金答案：B解析：《期货和衍生品法》第47条确立“经国务院期货监督管理机构批准”的试点制度，禁止私自炒外盘。33.【多选】境外经纪业务试点机构应当满足的条件包括（）。A.期货公司分类评级A类B.净资本不低于人民币5亿元C.最近3年无重大违法违规D.具备人民币购汇额度答案：A、B、C解析：D项购汇额度由外汇局统一管理，非试点机构自身具备。34.【判断】试点机构可将客户保证金存放于境外银行分支机构，无需与国内封闭圈对接。（）答案：错误解析：根据《境外经纪业务试点办法》第18条，客户保证金应独立存管于境外指定银行，并与境内监控中心建立数据对接，确保监测。九、争议解决与法律责任35.【单选】期货纠纷调解中，调解协议经（）确认后具有强制执行力。A.中国期货业协会B.证监会派出机构C.有管辖权的法院D.仲裁机构答案：C解析：依据《民事诉讼法》第195条，调解协议需经司法确认，方可申请强制执行。36.【多选】期货公司未按照规定提取风险准备金，可能面临的处罚包括（）。A.责令改正B.警告C.罚款D.吊销期货业务许可证答案：A、B、C、D解析：情节轻微可责令改正并罚款；情节严重可吊销许可证。37.【案例分析】客户李某对期货公司强行平仓结果不服，向仲裁委员会申请仲裁，要求赔偿损失50万元。仲裁庭审理发现，期货公司未按合同约定“提前30分钟通知”，但即使通知，客户也无法追加保证金。问题：（1）仲裁庭应如何裁决？（2）裁决依据是什么？答案与解析：（1）驳回李某赔偿请求，但可裁决期货公司承担部分