房地产并购财务顾问服务合同

房地产并购财务顾问服务合同

甲方（委托方）:_______________________________________

住所地:_______________________________________________

法定代表人：___________________________________________

乙方（顾问方）：_______________________________________

OM____________________________________

法定代表人：___________________________________________

鉴于：甲方拟将其所有的若干土地使用权及在建工程项目（下称

“本合同项目”）进行转让（或者合资、合作），甲方委托乙方就上述

事宜向其提供相应顾问服务。经商议，双方就以下条款达成一致，

并签订本合同。

第一条本合同之特殊名词定义

1、“转让（或者合资、合作）”，指以使潜在投资者参预本合同项

目建设为目的，通过任何形式对本合同项目实体权益的处置，包括

但不限于：

ao无论通过直接或者间接的方式，将甲方的国有土地使用权及

在建工程部份或者全部转让给潜在投资者；

bo无论通过直接或者间接的方式，使得潜在投资者取得甲方的

股权或者间接取得甲方的权益（包括但不限于：将甲方的股东/实际

控制人

先生（中华人民共和国公民身份号码为:）的

股权部份或者全部转让给潜在投资者；允许潜在投资者认购甲方的

增资）；

Co允许潜在投资者针对本合同项目进行债权融资或者任何其他

方式的融资。

2、”潜在投资者”，指由乙方推荐介绍的参预本合同项目合作的

第三方，包括潜在投资者本身及其指定的参预本合同项目合作的任何

第三方。

3、先生”，包括_____先生本人及受其控制的通过直接

或者间接的方式持有甲方股权或者享有甲方权益和本合同项目权益

的任何单位和个人.

4、“顾问方”特指本合同中受甲方委托的乙方及由甲书面授权的

乙方相关工作人员。

5、“转让（或者合资、合作）合同指就“转让（或者合资、合

作）”达成的合同。

第二条本合同项目的详情

1、本合同项下的项目名称为“百悦城项目。

2、本合同项目土地使用权的基本情况如下：

国有土地使用证号为：,四至范围为北

起，南至,东

起，西至o

3、本合同项目在建工程系在本合同项目土地使用权所对应的土

地上己开始实施的建设工程。

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第三条甲方的承诺和义务

1、甲方保证委托事项是合法的。甲方应积极配合乙方的工作并

提供相应的协助，甲方有责任及时、详尽地向乙方提供与委托事项有

关的陈述和文件材料，并保证该等陈述和文件材料的真实性、合法性

且不存在任何误导。

2、甲方应及时向乙方出具相关的授权委托书或者相应的授权性

文件；甲方应对乙方推荐潜在投资者的建议及时（不得长于三个工作

日）做出回应，并配合乙方与潜在投资者谈判、签约，不得无故推迟

或者拒绝。

3、甲方应基于其独立判断做出决策，其与潜在投资者的签约风

险由甲方自行承担。

4、甲方承诺一旦潜在投资者与甲方（视转让（或者合资、合作）

的具体情况而定）就本合同项目签订转让（或者合资、合作）合同，

甲方即应承担向乙方支付顾问服务费的义务.

5、如果潜在投资者与甲方就本合同项目之外的项目达成合作，

甲方亦应承担向乙方支付顾问服务费用的义务（顾问服务费用的数额

和支付方式由双方依据本协议的相关约定参照执行）。

6、甲方承诺，其已就签订本合同取得董事会的允许。

7、甲方承诺，无论甲方的股权状况、实际控制人发生何种变化，

甲方都应承担本合同项下的各项义务。

第四条乙方的承诺和义务

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1、乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业

精神完成甲方的委托事项。

2、乙方应积极其甲方选取潜在投资者。乙方可以向潜在投资者

表明其为甲方的委托人，有权向潜在投资者介绍甲方的相关情况并把

木合同项目介绍给潜在投资者，协助并参预商业谈判、设计交易方案

并及时沟通情况。

3、乙方协助甲方做好就本合同项目向潜在投资者的前期沟通及

介绍工作，在甲方的协助下,安排潜在投资者实地考察并介绍本合同

项目的具体情况，潜在投资的相关费用由甲方负担（潜在投资者自行

承担者除外）。

3、乙方应积极努力做好顾问介绍，推荐并协调会计师事务所、

律师事务所等相关中介机构开展工作；协调有关矛盾，应及时地向甲

方通报委托事项的发展情况。

4、乙方应根据潜在投资者的需求，协同甲方一起，本着积极和

严谨的原则，解决潜在投资者提出的市场、项目、投资评价等问题，

并提供顾问意见，满足潜在投资者的需求。

5、乙方承诺在本合同项下所从事的相关工作不会伤害甲方的利

益，乙方因自身原因导致所从事的工作产生相应的法律纠纷其责任一

概由乙方负责。

6、乙方承诺，其已就签订本合同取得董事会的允许。

7、乙方承诺，无论乙方的股权状况、实际控制人发生何种变化，

乙方都应承担本合同项下的各项义务。

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第五条顾问服务费及相关费用

考虑到双方的合作诚意，就有关顾问费的数额及支付方式达成如

下约定：

1、本合同顾问服务费用采取固定顾问费用与浮动顾问费相结合

的方式。即乙方收取固定顾问费用之后，如达到浮动顾问费用的收取

条件，甲方应另行再向乙方支付相应的顾问费用。

2、如果乙方介绍或者推荐的潜在投资者与甲方签订了转让（或

者合

资、合作）合同（合同金额不得低于人民币9元），甲方应

向乙方支付的固定顾问费用为人民币叁佰万元。

3、如果乙方介绍或者推荐的潜在投资者与甲方签订的转让（或

者合资、合作）合同金额超过人民币贰亿叁仟万元，对于超出人民

币贰亿叁仟万元的合同金额部份以浮动顾问费用的方式计取，即以

超出部份

的%另行单独收取顾问费用.

4、顾问服务费的支付方式:如果潜在投资者一次性支付转让（或

者合资、合作）合同确定的价款，甲方应在收到该价款后三日内向

乙方支付全部顾问服务费；如果潜在投资者分期支付转让（或者合资、

合作）合同确定的价款，甲方应在收到第一笔价款后三日内向乙方支

付顾问服务费的60%并在收到第二笔价款后三日内向乙方支付顾问

服务费的40%.

5、在潜在投资者向甲方或者甲方认可的第三方支付定金的情况

下（无论定金支付于转让（或者合资、合作）合同签订之前或者签订

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之后），如果甲方没收该定金，则乙方有权取得所没收定金的20%作

为顾问服

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务费。

6、转让（或者合资、合作）合同签订后，如果甲方收到潜在投资

者按照合同约定支付的转让（或者合资、合作）价款,并且在乙方正

常开展工作没有提出或者故意设置障碍给甲方的情况下，因甲方单

方面的原因而造成转让（或者合资、合作）合同没有继续履行，乙

方有权要求甲方按照转让（或者合资、合作）合同正常履行的情况支

付顾问服务费。

7、乙方在从事顾问活动期间所花费的相关费用应当由甲方予以

现金方式承担。相关费用包括但不限于差旅费、交通费、款待费、公

关费。费用的认定双方本着实事求是、力求节约的原则。

8、如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或者费用的，则自应

支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于对付款项0。5%的

违约金。

9、甲方应向乙方下列银行账户汇入顾问费用：

乙方户名：_______________________________________

开户银行：_______________________________________

银行账号：_______________________________________

除本协议第五条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取

任何形式酬金.

第六条诚信原则

1、如果甲方与潜在投资者在本合同有效期内未能就转让（或者

合资、合作）达成协议，则在本合同有效期届满后，未经乙方的事

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先书面允许，甲方（或者其关联公司）/先生不得再与该潜

在投资者

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（或者其关联公司）针对本合同项目进行商议并签订合作协议，否则

甲方应当按本合同第五条的约定支付顾何服务费。

2、如果甲方以其关联公司的名义，直接或者间接地与潜在投资

者（或者其关联公司）签订本合同项目的转让（或者合资、合作）

合同，中方应当按本合同第五条的约定支付顾问服务费。

3、乙方作为本合同项目的投资顾问，乙方在此期间应积极推动

潜在投资者与甲方进行实质性洽谈，并协助甲方和潜在投资者达成转

让（或者合资、合作）合同。

4、如果本合同有效期内甲方未能与潜在投资者达成转让（或者

合资、合作）合同，甲方无需向乙方支付顾问服务费，但在潜在投

资者已支付定金且该定金被没收的情况下，乙方有权取得所没收

定金的20%作为顾问服务费。同时，甲方应向乙方支付乙方所支出

的相关费用。

5、本合同履行过程中，甲方不得再行委托任何其他第三方（包

括法人与自然人或者其他机构）进行与本合同内容或者目的一致的相

关行为，无论甲方委托的第三方是否促成甲方与潜在投资者签订转

让（或者合资、合作）合同，均应视为甲方构成根本违约，甲方应

向乙方支付本合同第五条第一项约定的固定顾问费用作为甲方应

承担的违约责任。

第七条保密

甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于

对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料予以保密。未经该资料和

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文件的原提供方允许，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部

或者部份内容，但法律法规另有规定或者双方另有约定的除外，否则

需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。

第八条违约责任

1、本协议签订后，甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向

守约方支付违约金人民币元。

2、甲方应保证融资资料的真实性和委托乙方提供服务的真实意

愿，如因甲方提供给乙方的材料不真实或者不完整或者缺乏时效而造

成融资失败，或者因甲方原因终止融资，则视为甲方违约，甲方应

向乙方支

付违约金元。

3、任何一方直接或者间接违反本合同的任何条款构成违约行为,

守约的一方（“守约方”）有权以书面通知要求违约的一方（“违约方”）

在合理期限内纠正其违约行为；违约方在合理期限内拒不纠正的，则

应赔偿守约方因违约方的违约行为而遭受的直接经济损失.

4、本合同第八条第三项作为违约责任的普通条款，如与本同其

他条款中所约定的违约责任条款不一致的，优先合用本合同其他条款

中所约定的违约责任条款。

第九条有效期限

1、委托期限为年，自本合同签订之日起计算。若委托期

限届满，乙方提供的顾问服务中的某一交易仍在进行中，则本协议自

动顺延直至该交易完成。

2、委托期限内没有完成融资目标或者仍需要投资顾问服务的，

双方另行签订协议或者以书面形式将本协议委托期限延长。

第十条合同生效及修改

1、本合同经双方签字并盖章后生效。

2、未经双方书面允许，任何一方不得擅自修改本合同。

第H-一条争议的解决

甲、乙双方在履行本合同过程中发生争议，由甲、乙双方商议解

决；商议不成的，任何一方应当向乙方所在地人民法院提起诉讼.