采购流程标准化管理工具供应商评估及审批版

采购流程标准化管理工具：供应商评估及审批版一、适用场景说明本工具适用于企业采购全生命周期中涉及供应商管理的核心场景，具体包括：新供应商准入评估：首次合作前，对供应商的资质、能力、合规性进行全面审核，保证其满足企业采购要求。现有供应商年度复评：对已合作满一年的供应商从质量、交付、服务等多维度进行年度绩效评估，确定后续合作策略。项目专项供应商筛选：针对大型项目、定制化采购需求，组织专项评估，筛选匹配项目要求的优质供应商。战略合作伙伴评估：为建立长期战略合作关系，对供应商的技术研发能力、资源稳定性、抗风险能力等进行深度评估。二、标准化操作流程指引步骤一：需求发起与资料收集操作内容：采购部门根据采购计划（如年度采购需求、项目招标需求）明确供应商评估的具体要求（如行业资质、产能规模、质量体系标准等）。向需求部门（如生产部、研发部）确认采购物料的规格、技术参数、交付周期等关键信息，形成《供应商评估需求明细表》。向潜在供应商或候选供应商发送《供应商资料提交清单》，要求其在规定时间内提供营业执照、行业许可证、ISO质量体系认证、财务报表、同类项目合作案例、产品检测报告等资料。责任岗位：采购专员、采购经理、需求部门负责人。输出成果：《供应商评估需求明细表》《供应商资料提交清单》。步骤二：供应商资质初审操作内容：采购专员收集供应商提交的资料，对照《供应商评估需求明细表》逐项核对资料的完整性、真实性和有效性（如营业执照是否在有效期内、行业资质是否符合国家/行业标准）。对资质文件存在缺失或疑问的供应商，及时发函补充说明，逾期未补充或不符合要求的供应商直接终止评估流程。法务部门协同审查供应商的合规性，包括是否存在法律纠纷、行政处罚记录、失信被执行人情况等，形成《供应商合规性审查意见》。责任岗位：采购专员、法务专员、采购经理。输出成果：《供应商资质审查表》《供应商合规性审查意见》。步骤三：现场/综合评估操作内容：现场评估（如需）：对于关键物料或大型项目采购，组织评估小组（由采购、质量、技术、生产等部门人员组成，组长由采购经理担任）对供应商进行现场考察，重点核实生产设备、工艺流程、质量控制点、仓储管理、员工操作规范等实际情况，填写《现场评估记录表》。材料评审：无需现场考察的供应商，由评估小组根据提交的资料，结合《供应商综合评分表》从以下维度进行量化评分：质量保障能力（质量体系认证、不良品率控制、检测设备配置等）；价格竞争力（报价合理性、成本控制能力、价格稳定性等）；交付能力（产能匹配度、交货准时率、应急交付方案等）；服务水平（售后响应速度、技术支持能力、客户满意度等）；合作意愿（长期合作承诺、资源投入优先级等）。责任岗位：评估小组（组长、组员、质量工程师、技术专家）。输出成果：《现场评估记录表》《供应商综合评分表》。步骤四：评估结果汇总与审批操作内容：采购专员汇总《供应商资质审查表》《供应商合规性审查意见》《现场评估记录表》《供应商综合评分表》，计算供应商最终得分（如综合评分=质量得分×30%+价格得分×25%+交付得分×20%+服务得分×15%+合作意愿得分×10%），按得分高低排序形成《供应商评估报告》。采购经理审核《供应商评估报告》，确认评估流程合规性、评分合理性，提出初步审批意见（如“推荐合作”“暂缓合作”“不推荐合作”）。根据采购金额或供应商等级，报请相应层级领导审批：一般采购（金额≤10万元）：采购经理审批；重要采购（10万元＜金额≤50万元）：采购总监审批；大额采购（金额＞50万元）：总经理审批。责任岗位：采购专员、采购经理、采购总监、总经理。输出成果：《供应商评估报告》《供应商评估审批表》。步骤五：结果反馈与归档操作内容：采购部门在审批完成后5个工作日内，向供应商反馈评估结果（通过邮件/书面形式），对未通过的供应商简要说明主要不足（如“质量体系认证不完善”“交货准时率不达标”）。对评估通过的供应商，纳入《合格供应商名录》，明确合作范围、有效期（一般为1-3年），并同步更新采购管理系统。将本次评估全流程资料（含需求明细、资质文件、评估记录、评分表、审批表等）整理归档，保存期限不少于3年，保证可追溯性。责任岗位：采购专员、采购经理。输出成果：《合格供应商名录》、评估资料归档记录。三、配套工具表格模板表1：供应商资质审查表审查项目审查标准审查结果（合格/不合格）备注（如资质编号、有效期）营业执照有效期覆盖合作期，经营范围包含采购物料行业资质如ISO9001、ISO14001等（需提供证书）财务报表近两年无亏损，资产负债率≤70%同类项目案例提供近3年3个以上合作案例产品检测报告近半年内第三方机构检测报告审查人审查日期：表2：供应商综合评分表（总分100分）评估维度评分标准分值（分）得分质量保障能力获得ISO9001认证（10分）、不良品率≤0.5%（15分）、检测设备齐全（10分）35价格竞争力报价低于市场均价5%以上（20分）、价格波动率≤3%（10分）30交付能力产能≥月需求120%（15分）、近1年交货准时率≥95%（10分）25服务水平24小时内响应售后问题（10分）、提供免费技术培训（5分）15合作意愿签订长期合作协议（5分）、优先保障我司供货（5分）10合计100评估小组意见（如“质量体系完善，但交付周期需缩短1周”）评估组长签字日期：表3：供应商评估审批表供应商名称统一社会信用代码合作物料评估周期评估得分排名初步意见（推荐/暂缓/不推荐）采购经理意见签字：*日期：采购总监意见签字：*日期：总经理意见签字：*日期：表4：合格供应商名录序号供应商名称合作物料有效期负责人联系方式备注（如等级：A/B/C类）12四、关键操作提示资料完整性要求：供应商提交的资料需加盖公章，复印件需注明“与原件一致”并签字确认，避免虚假资料影响评估结果。评估标准一致性：同一批次的供应商评估需采用统一的评分标准，保证公平公正，避免主观偏差。审批权限明确：严格按照采购金额和供应商等级划分审批权限，不得越级审批或简化流程。信息保密管理：评估过程中涉及的供应商商业信息（如报价、技术参数）需严格保密，仅限评