2026年证券经纪人工程师（证券交易方案设计）综合测试题及答案

2026年证券经纪人工程师（证券交易方案设计）综合测试题及答案

（考试时间：90分钟满分100分）班级______姓名______第I卷（选择题，共40分）答题要求：本卷共20小题，每小题2分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。请将正确答案的序号填在括号内。1.证券交易的核心是（）A.证券的买卖B.资金流动C.信息传递D.风险控制2.以下哪种证券交易方式具有较高的流动性（）A.协议转让B.集合竞价C.做市商交易D.大宗交易3.证券市场的有效性主要包括（）A.弱式有效B.半强式有效C.强式有效D.以上都是4.证券交易中的委托指令不包括（）A.市价委托B.限价委托C.止损委托D.定时委托5.证券经纪商的主要职能是（）A.提供交易通道B.代理客户买卖证券C.提供咨询服务D.以上都是6.证券交易所的组织形式不包括（）A.公司制B.会员制C.合伙制D.混合制7.证券交易的清算与交收是指（）A.计算证券和资金的应收应付数量B.完成证券和资金的实际收付C.以上都是D.以上都不是8.证券交易中的涨跌幅限制是为了（）A.保护投资者利益B.维护市场稳定C.防止过度投机D.以上都是9.以下哪种证券不属于有价证券（）A.股票B.债券C.基金D.借条10.证券交易的风险主要包括（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.以上都是11.证券经纪业务的特点不包括（）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.交易的自主性12.证券交易所的交易规则不包括（）A.交易时间B.交易品种C.交易价格确定方式D.交易人员资格要求13.证券交易中的过户是指（）A.证券所有权的转移B.资金的转移C.信息的更新D.以上都不是14.证券投资基金的交易方式主要有（）A.场内交易B.场外交易C.以上都是D.以上都不是15.证券交易中的印花税是对（）征收的一种税。A.卖方B.买方C.买卖双方D.证券公司16.证券经纪商与客户之间的关系是（）A.委托代理关系B.买卖关系C.借贷关系D.服务与被服务关系17.证券交易所的会员资格不包括（）A.注册资本要求B.从业人员资格要求C.业务范围要求D.办公地点要求18.证券交易中的竞价原则不包括（）A.价格优先B.时间优先C.数量优先D.客户优先19.证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别在于（）A.服务对象不同B.服务内容不同C.收费方式不同D.以上都是20.证券交易中的停牌是指（）A.暂停证券的交易B.终止证券的交易C.证券价格波动过大D.证券出现异常情况第II卷（非选择题，共60分）二、多项选择题（共10分）答题要求：本卷共5小题，每小题2分。在每小题给出的四个选项中，有多项是符合题目要求的。请将正确答案的序号填在括号内，少选、多选、错选均不得分。1.证券交易的基本原则包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则2.证券经纪业务的禁止行为包括（）A.挪用客户交易结算资金B.接受客户全权委托C.为客户提供融资融券服务D.向客户提供虚假信息3.证券交易所的职能包括（）A.提供证券交易场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.组织、监督证券交易D.对会员和上市公司进行监管4.证券交易中的结算方式有（）A.净额结算B.全额结算C.定期结算D.实时结算5.证券投资基金的特点包括（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明三、判断题（共10分）答题要求：本卷共10小题，每小题1分。判断下列说法的正误，正确的在括号内打“√”，错误的打“×”。1.证券交易的目的是为了获取股息和红利。（）2.证券经纪商可以根据自己的判断为客户买卖证券。（）3.证券交易所的会员可以自行转让会员资格。（）4.证券交易中的佣金是由证券公司收取的。（）5.证券投资基金的资产独立于基金管理人的资产。（）6.证券交易的风险可以通过适当的投资策略完全消除。（）7.证券经纪业务中，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行。（）8.证券交易所的交易价格是由市场供求关系决定的。（）9.证券投资顾问业务可以代替客户做出投资决策。（）10.证券交易中的停牌和复牌是由证券交易所决定的。（）四、简答题（共20分）答题要求：请简要回答以下问题，每题5分。1.简述证券交易的流程。2.证券经纪商在证券交易中应承担哪些义务？3.证券交易所的设立条件有哪些？4.证券投资基金的收益分配方式有哪些？五、案例分析题（共20分）答题要求：阅读以下案例，回答问题。每题10分。案例：某投资者在证券市场上进行股票交易。他以每股10元的价格买入了1000股A公司股票，随后该股票价格上涨至每股12元。投资者决定卖出该股票。在卖出过程中，他发现证券经纪商收取了较高的佣金，并且在交易过程中存在一些不规范操作。问题1：该投资者的交易是否盈利？盈利多少？问题2：请分析证券经纪商可能存在的不规范操作及对投资者的影响。答案：1.A2.C3.D4.D5.D6.C7.C8.D9.D10.D11.D12.D13.A14.C15.C16.A17.D18.D19.D20.A多项选择题答案：1.ABC2.ABD3.ABCD4.AB5.ABCD判断题答案：1.×2.×3.×4.√5.√6.×7.√8.√9.×10.√简答题答案：1.证券交易流程一般包括开户、委托、竞价成交、清算交收、过户等环节。开户是投资者与证券经纪商建立委托代理关系；委托是投资者向经纪商下达买卖指令；竞价成交是通过交易系统撮合成交；清算交收计算并完成证券和资金收付；过户实现证券所有权转移。2.证券经纪商义务包括：遵守法律法规和自律规则；履行委托合同，维护客户权益；如实告知客户交易风险；为客户保密；不得挪用客户资金等。3.设立条件有：有自己的名称和组织机构；有固定的交易场所和设施；有符合规定的从业人员；有健全的管理制度；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。4.收益分配方式主要有：现金分红，将基金收益以现金形式分配