2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库及答案

2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，错选、不选均不得分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，应当（）。A.报中国证监会备案B.与客户签订书面风险揭示书C.拒绝接受委托D.报中国期货业协会备案答案：C解析：《条例》第34条第2款明确禁止期货公司接受客户全权委托，违者将被责令改正、警告并罚款。2.下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A.会员制交易所的章程由证监会制定B.公司制交易所的股东会决议须报国务院批准C.会员制交易所的总经理由会员大会选举产生D.公司制交易所的董事会成员不得少于7人答案：D解析：《期货交易所管理办法》第12条规定公司制交易所董事会成员7—13人，A、B、C均与条文不符。3.期货公司为客户申请交易编码时，应当通过（）提交。A.中国期货市场监控中心B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第6条，编码申请统一通过监控中心办理。4.期货公司拟任独立董事，其近亲属在拟任职公司控股股东单位担任财务负责人，该人选（）。A.可以任职，但须披露B.可以任职，但不得领取津贴C.不得任职D.可以任职，但须证监会核准答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条第（三）项，近亲属在控股股东任财务负责人构成独立性障碍。5.期货保证金安全存管的核心制度是（）。A.封闭运行、分账管理B.日间透支、夜间回补C.交易所担保、银行托管D.客户自负、公司兜底答案：A解析：《保证金安全存管暂行办法》第4条，封闭运行与分账管理是防挪用核心。6.下列哪一项不属于期货公司风险管理指标（）。A.净资本与净资产比例B.流动比率C.负债与净资产比例D.调整后净资本答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第8条列举的指标不含流动比率。7.期货从业人员在公开媒体发表对钢材期货价格将“暴涨”的言论，未披露本人持仓，其行为违反（）。A.《期货从业人员执业行为准则》第21条B.《证券法》第52条C.《广告法》第8条D.《刑法》第182条答案：A解析：准则第21条禁止从业人员发布虚假或误导性信息，且须披露利益冲突。8.客户对交易结算结果有异议，应在（）内提出书面异议。A.下一个交易日开市前B.当日收市后30分钟C.次一交易日收市前D.三个交易日内答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第67条，异议须在开市前书面提出，否则视为确认。9.公司制期货交易所的监事会主席产生方式是（）。A.股东大会选举B.证监会委派C.董事会提名、监事会选举D.会员大会选举答案：C解析：《期货交易所管理办法》第28条，监事会主席由监事会选举产生，候选人由董事会提名。10.下列关于强行平仓的说法，错误的是（）。A.交易所可在保证金不足时实施B.期货公司可在客户保证金不足约定比例时实施C.平仓损失由客户承担D.平仓盈利归期货公司所有答案：D解析：盈利仍归客户，公司仅收取佣金，D明显错误。11.境外经纪机构申请参与境内特定品种期货交易，应通过（）提出申请。A.中国证监会B.中国期货市场监控中心C.期货交易所D.中国期货业协会答案：C解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第6条，由交易所受理。12.期货公司申请设立分支机构，其最近（）内无重大违法违规记录。A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第22条，要求最近24个月无重大处罚。13.下列人员中，不属于期货公司高级管理人员的是（）。A.首席风险官B.财务负责人C.营业部经理D.合规负责人答案：C解析：《办法》第3条，高级管理人员指董事长、经理层、财务及合规负责人，不含营业部经理。14.期货纠纷调解中，调解员人数一般为（）。A.1名B.2名C.3名D.5名答案：A解析：《中国期货业协会纠纷调解规则》第16条，简易程序由1名调解员主持。15.下列关于期货合约上市的说法，正确的是（）。A.新品种上市由交易所总经理决定B.新品种合约须报证监会批准C.合约条款修改由会员大会表决即可D.合约最小变动价位由银行设定答案：B解析：《期货交易管理条例》第13条，新品种上市须证监会批准。16.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第32条，资料保存20年。17.下列哪项不是期货交易所的自律管理职责（）。A.对会员实施纪律处分B.对上市公司进行问询C.对异常交易采取限制措施D.对交割仓库进行年度检查答案：B解析：上市公司问询属证券交易所职责，与期货交易所无关。18.期货公司开展资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。A.1亿元B.5亿元C.8亿元D.10亿元答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第6条，净资本≥5亿元。19.下列关于居间人管理的说法，正确的是（）。A.居间人须通过期货从业资格考试B.居间人可与客户约定分享收益C.居间人须由期货公司正式员工担任D.居间人可代客户签署交易指令答案：A解析：《期货公司居间人管理办法（试行）》第8条，居间人须通过从业资格考试，其余均禁止。20.下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金只能以人民币形式缴纳B.标准仓单可用于折抵保证金C.客户保证金可存入期货公司自营账户D.期货公司可挪用客户保证金短期理财答案：B解析：《期货交易所管理办法》第45条，标准仓单可折抵，A、C、D均违规。21.期货公司风险监管报表的月度报送时间为月度终了后（）内。A.3日B.5日C.7日D.10日答案：C解析：《风险监管指标管理办法》第26条，月度报表7日内报送。22.下列关于内幕信息的界定，错误的是（）。A.国务院期货监督管理机构人员任职变动属内幕信息B.期货交易所会员大会决议属内幕信息C.某品种交割仓库发生火灾属内幕信息D.央行调整基准利率属内幕信息答案：D解析：央行利率调整属公开信息，非内幕信息。23.期货公司首席风险官发现公司净资本低于预警标准，应立即向（）报告。A.董事长B.总经理C.住所地证监会派出机构D.中国期货业协会答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定》第20条，须向派出机构报告。24.下列关于交割违约的处理，正确的是（）。A.违约方仅需支付违约金即可免除交割义务B.交易所可动用违约方保证金先履约C.守约方必须接受现金替代D.交易所不得对违约方处以罚款答案：B解析：《期货交易所管理办法》第71条，交易所可动用保证金先履约，再追偿。25.期货从业人员离职后，其执业证书应（）。A.自行销毁B.交回协会注销C.由新机构继续使用D.保存2年后自动失效答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第22条，离职须交回证书，协会注销。26.下列关于程序化交易管理的说法，正确的是（）。A.程序化交易策略须向交易所备案B.程序化交易者可免予适当性管理C.交易所可对异常程序化交易采取限制措施D.程序化交易无需进行风控检查答案：C解析：《期货交易所程序化交易管理办法》第18条，交易所可采取限制措施，A、B、D错误。27.期货公司开展股票期权经纪业务，应满足最近（）未受过证监会行政处罚。A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：B解析：《证券期货经营机构股票期权经纪业务指南》第3条，最近1年无处罚。28.下列关于客户交易编码的说法，错误的是（）。A.一户一码B.编码具有唯一性C.客户可在不同交易所使用同一编码D.编码由监控中心统一分配答案：C解析：编码虽由监控中心统一分配，但交易所端独立，C表述混淆。29.下列关于期货纠纷仲裁的协议，正确的是（）。A.必须书面约定B.可口头达成C.须在纠纷发生后签订D.仲裁裁决不可强制执行答案：A解析：《仲裁法》第16条，仲裁协议须书面形式。30.下列关于期货公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类结果仅作为内部参考，不对外公布B.分类结果为D类的公司可新设营业部C.分类评价每年开展一次D.分类指标仅包括财务指标答案：C解析：《期货公司分类监管规定》第5条，每年评价一次，结果对外公布并影响业务资格。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题至少两个正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些属于期货公司风险监管指标的核心预警标准（）。A.净资本≥1500万元B.净资本与风险资本准备比例≥100%C.负债与净资产比例≤150%D.净资本与净资产比例≥40%答案：B、C、D解析：A为最低标准，非预警；B、C、D为《办法》第9条预警线。32.期货交易所对下列哪些情形可采取紧急风险处置措施（）。A.地震导致交易中断B.连续单边市C.会员大面积资金断裂D.国际原油现货价格大幅波动答案：A、B、C解析：D属市场因素，非交易所风险处置触发条件。33.期货公司开展互联网开户，应满足的条件包括（）。A.通过中国金融认证中心数字证书验证B.同步进行适当性评估C.客户视频见证D.客户可事后补签风险揭示书答案：A、B、C解析：D违规，风险揭示必须事前完成。34.下列关于标准仓单的说法，正确的有（）。A.由交易所统一注册B.可用于交割C.可用于折抵保证金D.可背书转让答案：A、B、C、D解析：四项均为标准仓单基本属性。35.期货公司首席风险官的履职保障包括（）。A.列席董事会会议B.独立聘请审计机构C.否决违规决策权D.直接向证监会报告权答案：A、B、D解析：C项“否决权”并无法律依据，仅为建议权。36.下列哪些人员不得担任期货公司独立董事（）。A.在期货公司控股公司任监事B.本人持有期货公司0.5%股份C.为期货公司提供法律顾问服务满8年D.近3年内受过证监会行政处罚答案：A、C、D解析：B项持股低于1%且未进入前10名，不构成障碍。37.下列关于客户保证金封闭运行的说法，正确的有（）。A.客户保证金与自有资金分户存放B.客户保证金可在银行同业账户间划转C.客户保证金不得用于期货公司日常支出D.客户保证金利息归期货公司所有答案：A、C解析：B、D均违反封闭运行原则，利息归客户。38.下列关于期货纠纷调解的说法，正确的有（）。A.调解协议经司法确认后具有强制执行力B.调解不公开进行C.调解员可由争议双方共同选定D.调解失败可再行诉讼答案：A、B、C、D解析：四项均符合协会调解规则。39.下列关于期货公司信息报送的说法，正确的有（）。A.月度报表需附审计报告B.年度报表需附审计报告C.重大事项应在24小时内报告D.报送应通过电子监管系统答案：B、C、D解析：月度报表无需审计报告，年度必须。40.下列关于居间人行为规范的说法，错误的有（）。A.可接受客户委托代其下单B.可承诺最低收益C.可与客户约定分享收益D.须签署居间合同并备案答案：A、B、C解析：A、B、C均违规，D为正确要求。三、判断题（每题1分，共10分。正确选“√”，错误选“×”）41.期货公司可以自有资金为客户垫支保证金。答案：×解析：违反《条例》第35条，严禁垫支。42.期货交易所会员大会每年至少召开一次。答案：√解析：《办法》第19条。43.客户对交易结果有异议，未在下一交易日开市前提出，视为确认。答案：√解析：《办法》第67条。44.期货公司可以委托第三方机构向客户推荐资产管理计划并支付佣金。答案：×解析：属变相公开募集，违反资管细则。45.标准仓单质押融资业务只能在交易所内办理。答案：×解析：银行也可办理，但须交易所注册。46.期货公司分类评价结果为C类的，可正常申请设立风险管理子公司。答案：×解析：需B类及以上。47.境外交易者参与境内特定品种交易，须遵守我国持仓限额制度。答案：√解析：《暂行办法》第15条。48.期货从业人员离职后，其执业资格自动失效。答案：√解析：《办法》第22条。49.期货公司可以为客户之间的融资提供担保。答案：×解析：违反《办法》第36条。50.期货交易所可根据市场情况调整涨跌停板幅度，无需报批。答案：√解析：《条例》第14条授权交易所。四、综合案例分析题（每题10分，共40分。含不定项选择、简答、论述）案例一甲期货公司2025年10月净资本为6亿元，风险资本准备为5亿元。11月因行情剧烈波动，客户大面积穿仓，公司代垫穿仓款1.2亿元后，净资本降至4.8亿元。12月，公司又接受股东增资2亿元，并计提风险准备0.3亿元。51.11月底公司净资本与风险资本准备比例为（）。A.96%B.104%C.120%D.150%答案：A解析：4.8/5=96%，已低于100%预警线。52.公司应立即向哪些机构报告（）。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国金融市场监控中心答案：A、C解析：触及预警线，须向派出机构及交易所报告。53.公司首席风险官未在5日内提交书面报告，可能受到的处罚有（）。A.监管谈话B.出具警示函C.罚款1万元D.认定为不适当人选答案：A、B、D解析：《首席风险官管理规定》第29条，不含罚款。54.简述该公司恢复净资本的主要合规路径。答案：1.股东增资；2.减少风险资本准备（调整客户结构、降低持仓）；3.利润留存；4.次级债计入附属净资本；5.资产变现。解析：须符合《风险监管指标管理办法》第20条资本补充规定。案例二客户王某通过乙期货公司互联网开户，系统提示其风险测评结果为C3，适合参与铁矿石期货交易。王某随后入金50万元，开仓铁矿石合约20手。一周后，铁矿石连续跌停，王某账户权益低于交易所保证金标准，公司立即发出追加通知，王某未补足。55.公司实施强行平仓前，应履行哪些程序（）。A.通过合同约定方式通知B.给予合理追加时间C.电话录音留痕D.报交易所备案答案：A、B、C解析：D非强制要求，但须报告风险。56.王某以“公司未充分揭示铁矿石波动风险”为由索赔，其请求能否成立？答案：不成立。公司已进行适当性匹配，且互联网开户流程强制播放风险揭示视频并逐条确认，王某电子签名确认“已充分理解”，公司可举证免责。解析：符合《适当性管理办法》第25条免责事由。57.公司强行平仓后，客户仍有穿仓欠款12万元，公司能否直接冻结客户股票账户资金？答案：不能。公司无司法冻结权，应通过诉讼或仲裁取得生效裁判后申请法院执行。解析：《民事诉讼法》第242条，强制执行权仅法院享有。58.若公司未在合同中约定强行平仓顺序，导致客户损失扩大，是否需赔偿？答案：需赔偿。公司未按“先投机后套保、先近月后远月”的通常顺序平仓，违反《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第44条，应承担扩大部分损失。案例三丙期货公司拟设立风险管理子公司，开展场外衍生品业务。公司2025年分类评级为A，净资本9亿元，最近三年无处罚。公司聘请了具有5年衍生品交易经验的高管李某拟任子公司总经理。59.公司应向哪些机构申请备案（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地派出机构D.中国金融市场监控中心答案：A、B解析：《风险管理公司设立指引》第6条，须向证监