理财委托协议书简易模板

理财委托协议书简易模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层XX室

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层XX室

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备相应的投资能力和风险识别能力，并有意通过乙方提供的专业理财服务进行资产增值；乙方作为专业的投资管理服务提供方，拥有丰富的投资经验和合规的投资管理资质。基于双方的平等自愿原则，以及对中国《合同法》、《证券法》、《信托法》等相关法律法规的充分理解和遵守，双方经友好协商，达成以下理财委托协议。本协议旨在明确双方在理财委托关系中的权利与义务，确保委托资产的保值增值，并保障双方的合法权益。协议的履行以双方真实意思表示为基础，任何一方均不得随意变更或解除协议内容，除非经对方书面同意。双方确认，本协议的签订和履行将严格遵循中国法律和监管要求，任何违反本协议的行为均可能导致相应的法律责任。双方同意，本协议所涉及的理财委托业务将严格遵守中国金融监管机构的监管规定，确保投资活动的合规性。同时，双方确认，本协议的签订不构成任何法律、财务或投资建议，双方应独立承担各自决策的后果。协议的履行过程中，双方应本着诚实信用的原则，及时沟通，共同解决可能出现的争议或问题。本协议的背景是基于甲方对投资理财服务的需求，以及乙方作为专业投资管理机构的资质和能力。双方同意，通过本协议的签订，甲方将其部分资产委托给乙方进行投资管理，以期实现资产的保值增值。双方均确认，本协议的签订和履行将受到中国法律的保护和管辖，任何争议均应按照本协议的约定通过合法途径解决。双方同意，本协议的签订不构成任何形式的担保或保证，乙方不对投资收益做出任何承诺，甲方应自行承担投资风险。同时，双方确认，本协议的签订和履行将遵循市场原则和公平原则，任何一方均不得利用本协议损害对方的合法权益。双方同意，本协议的签订和履行将受到中国法律和监管机构的监督，双方应共同遵守相关法律法规的要求。协议的履行过程中，双方应保持良好的沟通和合作，共同维护双方的合法权益。本协议的签订和履行将基于双方的真实意思表示，任何一方不得以欺诈、胁迫等手段使对方违背真实意愿签订本协议。双方确认，本协议的签订和履行将受到中国法律的保护和管辖，任何争议均应按照本协议的约定通过合法途径解决。双方同意，本协议的签订不构成任何形式的担保或保证，乙方不对投资收益做出任何承诺，甲方应自行承担投资风险。同时，双方确认，本协议的签订和履行将遵循市场原则和公平原则，任何一方均不得利用本协议损害对方的合法权益。协议的履行过程中，双方应保持良好的沟通和合作，共同维护双方的合法权益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在理财委托关系中的权利与义务，确保甲方委托乙方按照约定的投资策略和风险管理要求，对甲方提供的资产进行专业化的投资管理，以期实现资产的保值增值。本协议涉及的理财委托范围包括但不限于、债券、基金、期货、期权、外汇、贵金属及其他合法的投资产品。乙方的投资管理活动将严格遵循本协议的约定，以及中国相关法律法规和监管机构的要求，确保投资行为的合规性。双方同意，本协议的签订和履行将基于双方的真实意思表示，任何一方均不得随意变更或解除协议内容，除非经对方书面同意。本协议的履行过程中，双方应保持良好的沟通和合作，共同解决可能出现的争议或问题。双方确认，本协议的签订不构成任何法律、财务或投资建议，双方应独立承担各自决策的后果。本协议的理财委托范围将受到中国法律和监管机构的监督，双方应共同遵守相关法律法规的要求。

第二条定义

在本协议中，下列术语具有以下含义：

“理财委托”是指甲方将其合法拥有的资产委托给乙方进行投资管理的行为；“投资产品”是指经中国金融监管机构批准发行的、可用于投资的各种金融工具；“投资策略”是指乙方根据市场状况和甲方的要求制定的投资计划；“风险管理”是指乙方在投资过程中采取的风险控制措施；“投资收益”是指乙方通过投资活动为甲方实现的增值部分；“合规性”是指投资活动符合中国相关法律法规和监管机构的要求；“书面通知”是指通过书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发出的通知；“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况；“争议解决”是指本协议项下的争议通过仲裁或诉讼解决的程序。双方确认，本协议中对相关术语的定义具有法律效力，任何一方不得随意解释或曲解。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方有权要求乙方按照本协议约定的投资策略和风险管理要求进行投资管理，并有权随时了解投资组合的状况和投资收益的情况。甲方有权要求乙方提供定期的投资报告，包括但不限于投资组合的构成、投资表现、风险状况等。甲方有权要求乙方按照本协议的约定，及时、足额地将投资收益支付给甲方。甲方有权要求乙方在投资过程中遵守中国相关法律法规和监管机构的要求，确保投资行为的合规性。甲方有义务按照本协议的约定，及时、足额地向乙方提供委托资产，并确保委托资产的合法性。甲方有义务配合乙方进行必要的投资风险评估和尽职，提供真实、准确、完整的投资信息。甲方有义务遵守本协议的约定，不得随意变更或解除协议内容，除非经乙方书面同意。甲方有义务在投资过程中承担相应的投资风险，不得要求乙方对投资损失做出任何形式的补偿或赔偿。甲方有义务按照本协议的约定，及时、足额地向乙方支付委托费用，并确保支付方式的合规性。

2.乙方的权力和义务：

乙方有权按照本协议约定的投资策略和风险管理要求，对甲方的委托资产进行投资管理，并有权根据市场状况和投资需求，调整投资组合的构成。乙方有权要求甲方提供必要的投资信息和资料，以便进行投资风险评估和尽职。乙方有权要求甲方按照本协议的约定，及时、足额地向乙方支付委托费用和投资收益。乙方有权要求甲方配合乙方进行投资管理，并提供必要的支持和协助。乙方有权在投资过程中遵守中国相关法律法规和监管机构的要求，确保投资行为的合规性。乙方有义务按照本协议约定的投资策略和风险管理要求，对甲方的委托资产进行专业化的投资管理，并确保投资行为的合规性。乙方有义务在投资过程中采取必要的风险控制措施，以降低投资风险，保护甲方的合法权益。乙方有义务定期向甲方提供投资报告，包括但不限于投资组合的构成、投资表现、风险状况等，并及时告知甲方投资策略的调整情况。乙方有义务按照本协议的约定，及时、足额地将投资收益支付给甲方，并确保支付方式的合规性。乙方有义务在投资过程中遵守保密义务，不得泄露甲方的投资信息和资料，除非经甲方书面同意或法律规定。乙方有义务在投资过程中遵守诚信原则，不得利用本协议损害甲方的合法权益。乙方有义务在投资过程中遵守公平原则，不得利用信息优势或市场地位损害甲方的利益。乙方有义务在投资过程中遵守专业原则，不断提高投资管理水平，为甲方提供优质的投资服务。乙方有义务在投资过程中遵守道德原则，不得从事任何违反商业道德或行业规范的行为。乙方有义务在投资过程中遵守法律原则，不得从事任何违反中国法律法规的行为。乙方有义务在投资过程中遵守监管原则，不得从事任何违反中国金融监管机构监管要求的行为。乙方有义务在投资过程中遵守合同原则，不得违反本协议的约定，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守风险原则，不得将甲方的委托资产投资于高风险领域，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守收益原则，不得将甲方的委托资产投资于低收益领域，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守流动性原则，不得将甲方的委托资产投资于流动性差的领域，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守合规原则，不得将甲方的委托资产投资于非法的领域，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守报告原则，不得不定期向甲方提供投资报告，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守通知原则，不得不及时通知甲方投资策略的调整情况，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守保密原则，不得泄露甲方的投资信息和资料，除非经甲方书面同意或法律规定。乙方有义务在投资过程中遵守诚信原则，不得利用本协议损害甲方的合法权益。乙方有义务在投资过程中遵守公平原则，不得利用信息优势或市场地位损害甲方的利益。乙方有义务在投资过程中遵守专业原则，不断提高投资管理水平，为甲方提供优质的投资服务。乙方有义务在投资过程中遵守道德原则，不得从事任何违反商业道德或行业规范的行为。乙方有义务在投资过程中遵守法律原则，不得从事任何违反中国法律法规的行为。乙方有义务在投资过程中遵守监管原则，不得从事任何违反中国金融监管机构监管要求的行为。乙方有义务在投资过程中遵守合同原则，不得违反本协议的约定，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守风险原则，不得将甲方的委托资产投资于高风险领域，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守收益原则，不得将甲方的委托资产投资于低收益领域，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守流动性原则，不得将甲方的委托资产投资于流动性差的领域，除非经甲方书面同意。乙方有义务在投资过程中遵守合规原则，不得将甲方的委托资产投资于非法的领域，除非经甲方书面同意。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方就委托乙方提供的理财服务支付的费用包括但不限于管理费、业绩报酬等，具体费用标准和支付方式如下：

1.管理费：甲方应按年向乙方支付管理费，费率为本金总额的X%。管理费按季度支付，每季度首月X日内甲方应支付上一季度管理费。

2.业绩报酬：若理财委托收益超过基准收益率Y%，超出部分按Z%的比例由乙方享有。业绩报酬在年度结算后X日内支付。

支付方式：甲方通过银行转账方式将费用支付至乙方指定的银行账户，账户信息如下：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX投资管理有限公司

账号：XXXXXXXXXXXXXXXX

任何一方变更收款账户均需提前X日书面通知对方。甲方支付费用应确保资金来源合法，乙方有权要求甲方提供资金来源证明。如甲方未能按时支付，每逾期一日，应按逾期金额的千分之X向乙方支付违约金，逾期超过X日，乙方有权暂停服务直至费用付清。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。协议期满前X个月，如双方无书面异议，本协议自动续期X年。

协议项下的理财委托业务自甲方完成首次资产划转给乙方之日起开始计算，至协议终止或提前解除之日止。关键时间节点包括：

1.每季度末，乙方应向甲方提供季度投资报告。

2.每年度末，双方进行年度结算，确认投资收益及业绩报酬。

3.甲方有权在协议存续期间任何时点书面通知乙方解除协议，但需提前X日通知，并承担已产生费用的X%。乙方有权在甲方出现重大违约或违反投资限制时解除协议，并要求甲方支付剩余费用及违约金。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未按时支付管理费或业绩报酬，每逾期一日，应按逾期金额的千分之X向乙方支付违约金。逾期超过X日，乙方有权暂停服务，并要求甲方一次性支付全部逾期费用。逾期超过X个月，乙方有权解除协议，甲方除支付全部费用及违约金外，还应承担乙方因此遭受的损失。

(2)若甲方提供的资产来源非法或存在权利瑕疵，导致乙方产生损失或法律责任，甲方应全额赔偿乙方损失，包括但不限于罚款、赔偿金等。

(3)若甲方违反本协议约定的投资限制或提供虚假信息，乙方有权解除协议，并要求甲方支付相当于本金总额X%的违约金。甲方还应承担乙方因此遭受的直接损失。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未按约定提供投资管理服务，或投资行为违反法律法规，导致甲方损失，乙方应承担赔偿责任。损失赔偿以实际损失为限，包括直接损失和可预见的间接损失。

(2)若乙方泄露甲方商业秘密或投资信息，应向甲方支付相当于违约金X万元的赔偿金，并承担相应的法律责任。

(3)若乙方未按约定时间提供投资报告或支付投资收益，每逾期一日，应按逾期金额的千分之X向甲方支付违约金。逾期超过X日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付相当于本金总额X%的违约金。

(4)若乙方违反投资策略或风险管理要求，导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿比例根据损失程度确定，最高不超过本金总额的X%。

3.不可抗力违约：若因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行协议。

4.违约金上限：本协议项下的违约金总额不超过本金总额的X%，超过部分不予支持。

5.法律责任：任何一方违约给对方造成损失的，除支付违约金外，还应承担相应的法律责任，包括但不限于行政罚款、刑事责任等。双方应积极配合对方追究违约责任，不得以任何理由拒绝或拖延。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

(2)事件，如战争、暴乱、政府行为等；

(3)经济事件，如严重的金融危机、市场崩溃等；

(4)疫情或其他公共卫生事件；

(5)法律法规的变更或监管机构的强制措施；

(6)其他双方无法控制的突发事件。

2.责任免除：若因不可抗力导致本协议无法履行或部分无法履行，双方互不承担违约责任。

(1)发生不可抗力的一方应在不可抗力发生后X日内书面通知对方，并提供相关证明文件，包括但不限于政府部门公告、新闻报道等；

(2)双方应根据不可抗力的影响程度，协商调整协议履行期限或解除协议；

(3)已发生的费用仍需按约定支付，除非双方另有约定；

(4)不可抗力消除后，双方应尽快恢复协议履行，并采取措施减少损失。

3.不可抗力期限：若不可抗力持续超过X个月，双方有权解除协议，并互不承担违约责任。解除协议后，双方应协商处理资产分配和费用结算事宜。

第八条争议解决

1.协商：双方应本着诚实信用的原则，通过友好协商解决本协议项下可能发生的任何争议。协商应自争议发生之日起X日内进行，如双方在X日内未能达成一致，应进入下一争议解决程序。

2.调解：若协商不成，双方可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则，调解结果经双方签字盖章后具有约束力。调解费用由双方平均承担。

3.仲裁：若调解仍未能解决争议，双方应将争议提交至中国国际贸易促进委员会中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）进行仲裁，仲裁规则适用该会现行有效的仲裁规则。仲裁地点为甲方所在地，或双方另有约定的地点。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

4.诉讼：若双方未选择仲裁，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼地点为甲方所在地或乙方所在地，或双方另有约定的地点。人民法院的判决对双方均有约束力。

5.争议解决原则：双方在争议解决过程中应遵守法律和商业道德，不得采取任何报复或歧视行为，并应尽力保护对方的商业声誉和客户关系。

6.争议前置程序：任何一方在提起仲裁或诉讼前，应向对方发出书面通知，说明争议事项及解决请求，并给予对方X日的协商期。如对方在协商期内未提出异议，则视为同意前置程序。

第九条其他条款

1.通知方式：双方所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过邮政寄送的通知，寄出后X日视为送达。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均须经双方书面同意并签字盖章后生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方因本协议产生的或与本协议有关的任何争议，均应按照本协议第八条的约定解决。

4.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

5.分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.保密义务：除法律规定或本协议约定外，双方应对本协议内容及履行过程中获知的对方商业秘密承担保密义务，保密期限为本协议有效期内及终止后X年。

7.可分割性：本协