建设工程廉政风险防控手册

工程成立廉政风险防控手册

〔试行〕

2021年11月11日

工程成立廉政风险防控手册说明

一.为实在增强本公司工程领域廉政成立，明晰廉政风险，抓好风险

防控，编制本手册。

二.本手册以图表形式汇编了成立整体工作流程图、各分项工作流程

图、分项廉政风险及防控方法表。风险防控表列举了工程成立各分项.各

环节廉政风险点、所涉及人员.防控方法和责任主体，力图简练明了，便

于利用。

三、依照廉政风险危害和阻碍程度，将风险划分为四个品级，用一个

三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一

样风险。

参见以下范例：

▲▲采纳不合法手腕，选择与其有利益〔利害〕关系的单位。

四、针对防控方法，依照方法的力度、成效和关注度，用一颗五角星

两颗五角星三颗五角星★★★对其依次进展标示，未标示的，为

一样常规方法。

参见以下范例：

★★★公布招标选择承当单位，确信研究费用。

五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同治理范围。

六、各部门、各下属单位在利用中应依照工程成立治理实际，结合本

手册参照执行，不断推动源头防控，尽力完善工程领域廉政成立工作机制，

成立阳光、优质工程。

七、实际利用中发觉的问题请及时反映集团公司总工室。

成立工程流程图.廉政风险点及

防控方法一览表

一、成立工程总流程图

1、工程建议书工程可研

---------->

前2、勘察、设计

期----------

►3、征地、拆迁

I

4、招标、投标

---------------k

5、分包管理

6、质量控制

—

---------------->7、平安管理

建

立.&计量管理

施

9、设计变更及索赔管理

10.工程资金管理

---------->

11、交工验收

交

开412、开工决算审计、缺陷

I

13、开工验收

二、成立工程分项流程图、廉政风险点及防控方法

一、工程建议书、工程可研工作

1）流程图

2）廉政风险点及防控方法一览表

工程建议书、工程可研工作

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉责任责任责任

廉政风险点防控措施

对象主体指导人

▲采用不★★★坚持实事

负责前

选正当手段，选求是和公开、

期工作

»择与其有利公平、公正原

的各部

承益〔利害〕关那么，选择有

1门、各

担系的单位；资质单位编制

项下属单

单▲2、为谋私工程建议书，

目位业务

位利，对研究费确定研究费

建人员

用审批不严。用。

议

▲▲默认、成

书

心纵容承接

负责前

单位在开展

I期工作

编制工程建★★建立工程

各部

程的各部

议书过程中，建议书、工程

门、各

可门、各

恶意增加不可行性研究咨

下属单

研下属单

合理工程规询、审查制度。

位审查

位业务

模；研究深度

人员

缺乏，研究成

果存在重大

二、勘探设计工作

1）流程图

各部门、各下属单位

2）廉政风险点及防控方法一览表

勘探设计工作

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

所处

流程责任责任

环节所涉对象廉政风险点防控措施责任人

主体指导

确1、严格执行勘察设

定计资质管理规定，

勘将委托情况向建立

2察▲1、选择不符合单位主管部门备

建立单位

勘设资质条件的勘察案；

工程管理

察计设计单位。★★2、制定设计及咨

人员和招

设及询单位确实定管理

标人员

计咨工作责任追究制

询度。

单▲▲▲2、有意肢★★1、实行勘察设计

位解、缩小工程规公开招标；

模躲避招标，直2、建立招标公示及

接签订设计委托社会监视平台。

合同。3、相关部门进展跟

踪检查。

★★1、标段划分实行

▲▲3、有意肢解多部门把关，集体

招标标段，暗中研究决策。

为与其有利益2、制定统一的勘察

〔利害〕关系单设计招标文件范

位的中标做好铺本，对一般工程工

垫工作。程不应过度进步资

质要求。

I▲▲1、通过设计

程单位在设计文件★★］、严禁排挤公平

建立单位

勘中针对特定供货竞争，指定或暗定

设计管理

察单位设置相应的材料品牌和消费

部门人员

设规格、技术等条商。

计件。

续上表

所处所涉对象及

流程防控措施及责任主体

环节廉政风险点

所涉责任责任

廉政风险点防控措施责任人

对象主体指导

▲▲2、针对采用

初步设计进展

施工招标的工

程，为有利害关

系的施工单位★2、实行初步设计和

谋取不正当利施工图设计专家审

益，与设计单位查制；

串谋，成心在施★★3、制定设计质量

工

2工图设计中埋保证金制度；

程

勘建立单位下设计变更的★★4、逐步建立设计

勘

察工程管理隐患；监理制度。

察

设人员工授意或强迫

攻

计设计单位选择

计

不合理技术方

案。

▲▲4、对设计质★★★1、建立设计质

量存在缺陷、设量考核制度，设计质

计进度滞后的量考核与设计招标

设计单位仍然挂钩，设计费用支付

全额支付设计与设计质量和进度

费用。挂钩；

★2、在设计合同中规

定反索赔条款。

5、默许勘察设在合同文件中明确

计单位违法转违法转包、违规分包

包、违规分包。的处分条款。

为牟取不正当1、在设计过程中加

设计建立单位

利益，成心忽略强核查；

文件工程管理

设计文件中存★★2、制定设计审查

审查人员

在的缺陷。管理责任追究制度。

3.征地拆迁工作

1）流程图

根据设计文件［施工图）

实地测绘确定征地

按有关征地拆迁补偿标准

签定征地拆迁补偿协议

拨付征地拆迁

施行征地拆迁

2）廉政风险点及防控方法一览表

征地拆迁工作

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节责任责任责任

廉政风险点防控措施

对象主体指导人

★★★］、委托有资质的评

估机构评估；

▲1、成心扩采取拆迁户、区镇〔乡〕

大丈量面积、村、建立单位、设计单位

实ifi步拆迁等四方现场测量确认拆迁

地级，虚报拆迁数量和拆迁面积并公示，

测面积骗取补上级主管部门随机抽查

绘儆；的方式，加强拆迁审核力

征地拆

确▲2、虚列被度；

迁施行

3拆迁户名、户2、严格按照设计图纸确

单位工

征征数，套取拆迁定的拆迁范围控制拆迁，

作人员、

地地补偿资金。超出设计图纸的局部须

建立单

拆拆经设计单位、监视部门三

位工程

迁迁方现场确认前方可拆迁。

管理人

面▲3、拆迁工

员

积程数量、丈实行复核审查确认签名

.量、计算审核制度。

数不严。

量▲▲4、涉及特

对于不属于规定范围内

殊、大型建筑

的拆迁补偿工程，按程序

物的拆迁、估

向上级主管部门申报，经

价过高，多报

同意前方可开展工作。

补偿资金。

5、在征地拆

迁协议外”一

事一议”类

征地拆迁协议外”一事一

事件的界定

议”类事件，应集体研究

和审查上过

决定。

分迁就地方

利益或个人

决策。

续上表

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉责任责任责任

廉政风险点防控措施

对象主体指导人

实

6、高估、虚报征★根据施工图设计征

地征地拆

地、临时用地数用土地红线，委托国

测迁施行

3量和种类；土部门和有相应资质

绘单位工

征7、征地面积丈量的土地测量所进展勘

确作人员、

地计算不公开，个测定界，确定主线征

定建立单

拆别人决策；地的农用地、建立用

征位工程

迁8、用荒地冒充耕地和未利用地等数

地管理人

地，多骗取补偿量，作为征用土地的

拆员

款。结算根据。

迁

面

积

■

数

量

★★减少支付环节，由

▲▲1、拨付不及征地拆迁施行单位直

时，被征地拆迁接发放给征地拆迁

征地拆

人的补偿资金不户，或由被征地拆迁

迁施行

拨付按时、足额到位。户直接在银行等金融

单位工

征地机构领取。

作人员、

拆迁★★★有关部门定期检

建立单

补偿查征地拆迁补偿资金

位财务

资金2、上报申请与下的发放使用情况，是

部门人

发的征地拆迁补否做到账、款相符；

员

偿资金两本帐。不定期抽直被拆迁人

应得拆迁款与己付拆

迁款账、款是否相符。

4、招标、投标工作

1）流程图

2）廉政风险点及防控方法一览表

招标、投标工作

流程所处所涉对象及防控措施及责任主体

环节廉政风险点

所涉责任主责任责任

廉政风险点防控措施

对象体指导人

履★招标人向行政监

行视部门备案年度招

▲▲▲1、应招标而不

招标方案。

招标，或以将工程

标

化整为零方式躲避

准

招标；

备

▲2、未经有关部门1、进展跟踪检查；

工

核准而采用邀请招★2、发现违规确定

作

4标方式或不招标；中标人、签订合同

有

招▲▲▲3、虚假招标；的，依法责令改正。

关

标招标人

手

投

续

标

编★1、标准文件之外

制的废标条款应在规

招▲▲1、违规设置不定位置特别列明并

标合理的资质条件和主动说明；

文废标条款，排挤潜★★★2、废标条款应

件在投标人。以醒目的方式提

.示。将所有废标条

资款汇总到一张表

格中，评委对投标人

预涉及每一项废标问

审题均须严格审查；

文3、严格有关规定，

件不得随意降低有关

资格和条件。

执行招标文件备案

2、应当履行招标文制度,必要时要求

件备案手续而未履招标人组织召开资

行。格预审文件和招标

文件评审会。

续上表

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉责任主责任责任

廉政风险点防控措施

对象体指导人

.▲▲▲3、招标人★★1、加强对招标文

4制在编制招标文件、斐格预审文件的

招招件、资格预审文审核，按规定采用标

标标招标人件时，针对特定准文件，文件中的特

投文人进步或降低资殊条款须经集体研究

标件格条件和评价指确定；必要时招标人

%标；以不合理的必须组织召开招标文

条件限制或者排件和费格预审文件评

格挤潜在投标人，审会；

黑对潜在投标人实★2、招标人应当设置

申行歧视待遇；强与招标H程相适应的

文迫要求投标人组资质等级、平安消费

件成结合体共同投答应、工程负责人等

标，或者限制投密格，不得任意进步

标人之间的公平或降低资格条件；

竞争。3、实行招标文件备案

制度。

发出

邀请招标时，程

邀请明确规定所邀请对象

序不标准，针对

函/应具备招标文件要求

特定人有倾向性

出售的相应程度、相应条

的发出投标邀请

招标件。

书。

文件

投招人

委托的

fll

编制标▲▲与投标人串★监视编标过程，并对

制

底的单通设置标底或限审定标底过程进展全

标

位工作价。程监视管理。

JK

人员、

招标人

续上表

对涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉廉政责任主责任责任

防控措施

对象风险点体指导人

招标人

或其委

▲▲▲隐瞒对1、抽查清标资料质量；

,清托的招

利害关系人不★★2、对清标单位建立

标标代理

利的信息。信誉档案。

机构工

作人员

4

★★★1、对重大工程的评

招

选过程现场录音、录像；

标资

2、标准与会各方人员言

投格

▲▲▲1、影响行，防止暗示、诱导、

标豫

专家评标，暗四丽；

审招标人

示、诱导、误★★★3、评委主任委员由

/

导专家评标。从专家库中抽取的专家

坪

担任，招标人代表不应

标

担任评委主任委员。开

标会招标人派出纪检人

员监视；

★★4、建立专家和招标

人的互相评价制度。

★★★5、招标人代表一般

选择不参加评标。

1、有条件的实行异地评

标；

2、评标时，所有评标专

家和工作人员的通讯工

评审会

2、泄漏有关评具必须全部关闭，交由

议参会

审过程。监视部门工作人员保

人员

管。

3、做好评审会议资料保

密处理，严禁私自记录

通过预审单位名单。

续上表

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉责任责任责任

廉政风险点防控措施

对象主体指导人

中

不受理依法

标结合纪检监

依规的投诉

结察部门、行政

举报或受理

果监视部门共

后不调查，

公同调邕

无反应。

示

▲为中标人签订的合同

利益或牟取报行政监视

私利，重新部门备案。

4与投标人订

与中

招立背离招标

标人

标招标人文件本质性

签订审查人着重

投内容的合

工程审核有无本

标同，或者补

合同质性条款变

签背离招标

更。

文件和合同

的其他协

议。

▲▲▲招标人★★★

招

和招标代理，实行招

X标—

机构串通，标代理公开

代

操控招投招标；

a

标。2、对招标

代理机构建

立信誉档案，

定期进展履

约考核，如发

现违规操作

的，降低其信

誉等级；后果

严重的，列入

黑名单。

五、分包治理工作

1）流程图

承包人与分包人签订合同

分包单位进场后，由建立单位和监理

2）廉政风险点及防控方法一览表

分包治理工作

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉责任责任责任

廉政风险点防控措施

对象主体指导人

★★实行廉政

保证金制度，

.指定或强行

5对违背廉政

设建立单推荐与己有

分有关规定的

单位工程利益〔利害〕

包给予经济处

位管理人关系的单位

管分和行政处

备员分包工程。

理分。

案

▲▲▲2、默1、定期结合

许、纵容施监视部门组

工单位违法织发包管理

转包、违规专项检查。

分包等行

为；

2、高度重视

▲▲3、强行

反映此类问

将工程切割

题的信访、认

后，指定特

真查处。

定单位或人

员施行。

六、质量操纵工作

1）流程图

质量检查工作

施工过程检直或方案性

根据工程进度情况和质量检

查方案，确定检查内容及

分项工程验收评定

2）廉政风险点及防控方法一览表

质量操纵工作

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉责任责任责任

廉政风险点防控措施

对象主体指导人

现建立单位▲1、有倾向★1、实行随机、

质场工程管理性地选择检突击检测制度。

量检人员查内容。检测单位事先不

检查2、承受对方通告检查地点，

查■好处，偷工减检查点由检查小

检量视之不理。组到达现场后临

测时确定，检查结

果当场公布，并

将结果报建立单

位和监理单位；

2、检测单位和人

员与被检测单位

存在利益〔利害〕

关系的，须回避。

3、建立现场管理

的制约制度。

保存检查时

的影像和文字等

▲▲▲2、对不

原始资料；

合格工程降

2、多人参与现场

低检验标准，

检查、检测。

评为合格—

3、加强抽检、检

测。

▲3、委托与

其有利益〔利★通过招投标或

建立单位

害〕关系的检竞争性会谈等方

工程管理

测单位对工式选择有资质的

人员

程工程进展社会检测单位。

检测。

7.平安检查工作

1）流程图

整改、反应

复检

继续施工

2）廉政风险点及防控方法一览表

平安检查工作

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉对责任责任责任

廉政风险点防控措施

象主体指导人

★1、检查组由

多人组成，检

▲▲对所建查评分工作

7工程存在明由多人分项

n建立单

安显隐患的情进展，最后汇

场位工程

全况不予监视总。

检管理人

管检查，或检★★★2、建立

直员

理查时降低标工程平安风

准。险基金，在招

标文件中约

定，建立单位

每季度进展

考核，按考核

结果兑付。

▲成心隐瞒

检查中发现公布检查结

通报

的平安隐果，并对整改

检直

患，不要求结果进展复

情况

施工单位整查。

改。

复检流于形

式，对施工按事实和情

单位整改不节轻重追究

复检

到位的，帮相关责任人

其隐瞒过责任。

关。

八、计量工作

1）流程图

施工单位提出分项工程

2）廉政风险点及防控方法一览表

计量工作

所涉对象及

防控措施及责任主体

所处廉政风险点

流程

环节所涉责任责任责任

廉政风险点防控措施

对象主体指导人

实行多

部门、多人结

合计量核实；

2、严格按工

程量清单工

程支付；

.★3、对易虚报

▲▲▲1、赚

设的隐蔽工程

工单位虚报

8单进展重点抽

建立单多报的计量

计位

位工程审核不严。

量94、加强现场

管理人▲▲▲2、现场

管核工程量的复

员管理人员工

理核工作。

程量收方有

审★★4、委托社

意放大

批会审计机构

进展跟踪审

计。

5、实行建立

单位工作人

员廉政保证

金奖罚制度。

★★★使用电

▲▲2、成心子化计量支

拖延审批时付管理系统，

间，实现不按规定的时

正当利益。限审批，逾期