工贸企业安全风险分级管控清单模板

工贸企业安全风险分级管控清单模板一、基础信息（一）企业基本信息1.企业名称：[具体企业名称]2.企业地址：[详细地址]3.法定代表人：[姓名]4.联系电话：[号码]5.所属行业：[具体工贸行业分类，如机械制造、建材加工等]6.企业规模：[大型、中型、小型、微型，依据相关标准划分]7.员工数量：[具体人数]8.经营范围：[详细列举企业的经营业务范围]（二）清单编制信息1.编制部门：[负责编制该清单的部门名称]2.编制人：[姓名]3.审核人：[姓名]4.批准人：[姓名]5.编制日期：[年月日]6.实施日期：[年月日]二、安全风险分级管控总则（一）目的为有效识别工贸企业生产经营活动中的安全风险，科学评定风险等级，采取针对性的管控措施，最大限度地降低事故发生的可能性和后果的严重性，保障企业员工生命财产安全和企业的正常生产经营秩序，特制定本安全风险分级管控清单。（二）适用范围本清单适用于本工贸企业内所有生产经营活动、场所、设备设施、作业过程等方面的安全风险分级管控。（三）编制依据1.《中华人民共和国安全生产法》2.《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准》3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）4.《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）5.相关行业标准和地方安全生产法规、规章、规范性文件（四）分级管控原则1.全面覆盖原则：对企业所有可能存在安全风险的场所、设备、设施、作业活动等进行全面排查和识别，确保风险管控无死角。2.科学评估原则：采用科学、合理、适用的风险评估方法，准确评定风险等级，为制定管控措施提供依据。3.分级管控原则：根据风险等级，确定不同级别的管控责任和管控措施，实施分级负责、分层管理。4.动态管理原则：定期对安全风险进行重新评估和更新，及时调整管控措施，确保风险始终处于可控状态。三、安全风险识别（一）识别范围1.生产工艺过程：包括原材料采购、运输、储存，生产加工环节，成品包装、储存、销售等全过程。2.设备设施：涵盖生产设备、特种设备（如锅炉、压力容器、电梯等）、电气设备、消防设备、通风设备等。3.作业环境：如车间、仓库、办公区域等场所的温度、湿度、噪声、粉尘、有毒有害气体等环境因素。4.人员行为：员工的操作行为、安全意识、应急处置能力等。5.管理体系：安全生产管理制度、操作规程、应急预案等的制定和执行情况。（二）识别方法1.安全检查表法（SCL）：依据相关标准、规范和企业实际情况，编制安全检查表，对生产经营活动中的各个方面进行逐项检查，识别潜在的安全风险。2.工作危害分析法（JHA）：将作业活动分解为若干个步骤，对每个步骤可能存在的危害因素进行分析和识别。3.故障类型和影响分析法（FMEA）：对设备设施可能出现的故障类型及其产生的影响进行分析，确定潜在的安全风险。4.危险与可操作性研究法（HAZOP）：通过系统地分析工艺过程中的偏差，识别可能导致的安全风险。（三）识别流程1.成立风险识别小组，小组成员应包括安全管理人员、技术人员、一线操作人员等。2.收集相关资料，如企业生产工艺流程、设备设施清单、操作规程、事故案例等。3.采用合适的识别方法，对企业的生产经营活动进行全面、细致的风险识别，并记录识别结果。4.对识别出的风险进行整理和分类，形成初步的风险清单。四、安全风险评估（一）评估方法采用风险矩阵法进行风险评估，通过分析风险发生的可能性和后果的严重性，确定风险等级。风险矩阵法的具体评估标准如下：|后果严重性（S）|轻微（1）|一般（2）|严重（3）|非常严重（4）||---|---|---|---|---||可能性（L）：频繁发生（5）|一般风险（5）|较大风险（10）|重大风险（15）|重大风险（20）||可能性（L）：可能发生（4）|一般风险（4）|一般风险（8）|较大风险（12）|重大风险（16）||可能性（L）：偶尔发生（3）|低风险（3）|一般风险（6）|一般风险（9）|较大风险（12）||可能性（L）：很少发生（2）|低风险（2）|低风险（4）|一般风险（6）|一般风险（8）||可能性（L）：几乎不可能发生（1）|低风险（1）|低风险（2）|低风险（3）|一般风险（4）|（二）评估流程1.对识别出的安全风险，分别确定其发生的可能性（L）和后果的严重性（S）。2.根据风险矩阵法，计算风险值（R=L×S），确定风险等级。风险等级分为四级：低风险（R=1-3）、一般风险（R=4-9）、较大风险（R=10-15）、重大风险（R=16-20）。3.对评估结果进行审核和确认，确保评估的准确性和合理性。五、安全风险分级管控措施（一）重大风险管控措施1.管理措施-建立重大风险专门台账，明确风险名称、位置、可能导致的事故类型、风险等级等信息。-制定重大风险管控方案，明确管控目标、管控措施、责任部门和责任人、实施期限等内容。-定期组织召开重大风险管控专题会议，研究解决管控过程中存在的问题。-严格执行重大风险告知制度，在风险区域设置明显的安全警示标志和告知牌，告知员工风险的性质、后果、防范措施和应急处置方法。2.技术措施-采用先进的工艺技术和设备，对重大风险源进行改造和升级，降低风险发生的可能性和后果的严重性。-安装安全监测监控系统，对重大风险源的运行参数、安全状态等进行实时监测，及时发现异常情况并采取措施。-定期对重大风险源的设备设施进行维护保养和检测检验，确保其处于良好的运行状态。3.应急措施-制定重大风险应急预案，明确应急处置的组织机构、职责分工、应急响应程序、应急救援措施等内容。-定期组织重大风险应急演练，提高员工的应急处置能力和协同配合能力。-配备必要的应急救援物资和设备，并定期进行检查和维护，确保其性能完好、数量充足。（二）较大风险管控措施1.管理措施-建立较大风险台账，记录风险信息和管控情况。-制定较大风险管控措施，明确责任部门和责任人。-加强对较大风险区域的日常巡查和监督检查，及时发现和消除隐患。-对涉及较大风险的作业活动，严格执行审批制度，确保作业安全。2.技术措施-对存在较大风险的设备设施进行技术改造，提高其安全性能。-采用防护设施和安全装置，降低风险的影响范围和程度。-定期对较大风险源的设备设施进行维护保养，确保其正常运行。3.应急措施-制定较大风险应急处置方案，明确应急处置的步骤和方法。-组织员工进行应急培训，使其掌握应急处置技能。-配备必要的应急救援器材和物资，确保在事故发生时能够及时进行救援。（三）一般风险管控措施1.管理措施-对一般风险进行登记和备案，跟踪管控情况。-明确一般风险的管控责任，纳入日常安全管理工作。-定期对一般风险进行检查和评估，及时调整管控措施。-对员工进行一般风险的安全教育培训，提高其安全意识和防范能力。2.技术措施-对存在一般风险的设备设施进行定期维护保养，确保其安全可靠。-完善作业环境的安全条件，消除潜在的危险因素。-按照操作规程进行作业，避免违规操作引发风险。3.应急措施-制定一般风险应急处置措施，明确在事故发生时的应急处置方法。-员工应熟悉一般风险的应急处置措施，能够在事故发生时及时进行自救和互救。（四）低风险管控措施1.管理措施-对低风险进行简单记录，关注风险变化情况。-将低风险管控纳入日常安全巡查范围，发现问题及时处理。2.技术措施-对存在低风险的设备设施进行常规维护，保持其正常运行。-采取基本的防护措施，防止风险扩大。3.应急措施-员工掌握基本的应急处置方法，在低风险事故发生时能够进行简单的处理。六、安全风险分级管控责任落实（一）企业主要负责人职责1.全面负责企业的安全风险分级管控工作，组织制定安全风险分级管控管理制度和工作方案。2.确保安全风险分级管控工作所需的资金、人员、物资等资源的投入。3.定期听取安全风险分级管控工作汇报，研究解决工作中存在的重大问题。4.组织对企业的重大风险管控措施落实情况进行检查和评估。（二）安全管理部门职责1.具体组织实施安全风险分级管控工作，制定风险识别、评估、管控的具体方法和流程。2.对企业各部门的安全风险分级管控工作进行指导、监督和检查。3.建立健全安全风险分级管控台账，及时更新风险信息和管控措施。4.组织开展安全风险分级管控的宣传教育和培训工作。（三）各部门负责人职责1.负责本部门的安全风险分级管控工作，组织本部门员工进行风险识别和评估。2.落实本部门安全风险的管控措施，确保风险始终处于可控状态。3.定期向安全管理部门汇报本部门安全风险分级管控工作情况。4.组织对本部门员工进行安全风险分级管控的教育培训，提高员工的安全意识和操作技能。（四）岗位员工职责1.严格遵守安全操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品。2.积极参与本岗位的安全风险识别和评估工作，提出合理化建议。3.认真落实本岗位安全风险的管控措施，及时发现和报告安全隐患。4.参加安全风险分级管控的教育培训，掌握必要的应急处置技能。七、安全风险分级管控清单示例（部分）（一）机械设备类|序号|名称|所在位置|可能导致的事故类型|风险等级|管控措施|责任部门|责任人||---|---|---|---|---|---|---|---||1|冲床|冲压车间|机械伤害、物体打击|一般风险|1.安装安全防护装置，如光幕、安全门锁等。2.定期进行维护保养和检查，确保设备正常运行。3.操作人员必须经过培训合格后上岗，严格遵守操作规程。|冲压车间|车间主任||2|起重机|吊运作业区|起重伤害|较大风险|1.安装超载限制器、行程限位器等安全装置，并定期校验。2.每月进行一次全面检查，每年进行一次专业检测。3.操作人员必须持证上岗，严格遵守“十不吊”原则。|设备管理部门|设备管理员|（二）电气设备类|序号|名称|所在位置|可能导致的事故类型|风险等级|管控措施|责任部门|责任人||---|---|---|---|---|---|---|---||1|配电柜|配电室|触电、火灾|一般风险|1.安装漏电保护器、过载保护器等保护装置。2.定期进行绝缘检测和维护保养。3.保持配电室通风良好，配备灭火器材。|电气维修部门|电气工程师||2|电焊机|焊接车间|触电、灼烫|一般风险|1.外壳接地可靠，导线绝缘良好。2.作业前检查设备是否正常，严禁带病运行。3.操作人员佩戴防护手套、护目镜等防护用品。|焊接车间|焊工组长|（三）危险化学品类|序号|名称|储存位置|可能导致的事故类型|风险等级|管控措施|责任部门|责任人||---|---|---|---|---|---|---|---||1|油漆|化学品仓库|火灾、爆炸、中毒|较大风险|1.仓库设置防火、防爆、通风等设施，符合安全要求。2.严格控制储存数量，分类存放。3.建立危险化学品出入库管理制度，定期进行盘点。4.配备必要的应急救援设备和物资。|仓库管理部门|仓库管理员||2|硫酸|化验室|腐蚀、中毒|一般风险|1.采用耐腐蚀的储存容器，储存位置有防泄漏措施。2.操作人员佩戴防护眼镜、耐酸碱手套等防护用品。3.制定泄漏应急处置预案，定期进行演练。|化验室|化验员|八、安全风险分级管控的监督与考核（一）监督检查1.安全管理部门定期对各部门的安全风险分级管控工作进行监督检查，检查内容包括风险识别、评估、管控措施落实情况等。2.各部门负责人对本部门的安全风险分级管控工作进行日常检查，及时发现和解决问题。3.企业主要负责人定期对企业的重大风险管控情况进行抽查，确保重大风险得到有效管控。（二）考核评价1.建立安全风险分级管控考核评价制度，将安全风险分级管控工作纳入企业绩效考核体系。2.对在安全风险分级管控工