投资理财销售合同范本

PAGE投资理财销售合同范本甲方（委托人）：姓名：______________________身份证号码：________________联系地址：________________联系电话：________________乙方（受托人）：名称：____________________统一社会信用代码：__________法定代表人：________________联系地址：________________联系电话：________________鉴于甲方有投资理财需求，乙方具备专业的投资理财服务能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，就甲方委托乙方进行投资理财事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.投资理财服务内容乙方为甲方提供专业的投资理财咨询、规划及管理服务。具体包括但不限于根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，制定个性化的投资理财方案；对各类金融产品进行研究、分析和筛选，为甲方推荐适合的投资标的；实时跟踪投资组合的表现，根据市场变化及时调整投资策略等。2.投资标的范围投资标的涵盖但不限于股票、基金、债券、银行理财产品、信托产品、期货、外汇等金融产品及其他合法合规的投资领域。乙方将根据甲方的具体情况和投资理财方案，合理配置投资组合，确保投资的安全性、收益性和流动性。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权了解投资理财方案的具体内容、投资进展情况及收益状况。有权对乙方的投资理财服务提出意见和建议，要求乙方作出解释或调整。在符合法律法规及本合同约定的情况下，有权根据自身需求提前终止委托关系。2.义务向乙方如实提供个人或单位的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等相关信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。若因甲方提供虚假信息导致的一切后果，由甲方自行承担。按照本合同约定及时足额向乙方支付投资理财服务费用及相关投资款项。积极配合乙方开展投资理财工作，按照乙方的要求提供必要的文件和资料，协助办理相关手续。在投资过程中，尊重乙方的专业判断，不得干涉乙方正常的投资理财操作，但有权对投资风险提出合理质疑。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本合同约定收取投资理财服务费用及相关报酬。根据甲方提供的信息及市场情况，独立作出投资理财决策，但应遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，以甲方的利益最大化为目标。在法律法规允许的范围内，对甲方的投资信息予以保密，但因法律法规要求或监管部门检查等原因需要披露的除外。2.义务为甲方提供专业、全面、及时的投资理财服务，按照合同约定制定并执行投资理财方案，确保投资活动合法合规。定期向甲方报告投资理财情况，包括投资组合的资产配置、收益状况、风险水平等，及时解答甲方的疑问。对甲方的投资资金进行独立管理，不得与自有资金或其他客户资金混同。严格按照投资方案进行投资操作，不得擅自改变投资标的或投资比例，但因市场突发重大变化等不可抗力因素导致需要调整的除外。在此情况下，乙方应及时通知甲方并说明调整的原因及依据。对甲方的投资风险进行充分评估和揭示，向甲方明确告知投资可能面临的各种风险，并根据甲方的风险承受能力合理控制投资风险。在投资过程中，采取有效措施防范风险，如设置止损点、进行风险对冲等。若因乙方故意或重大过失导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付投资理财服务费用，费用标准为根据甲方投资资产总额的______%/年收取。服务费用的计算周期为自然年度，自本合同生效之日起计算。2.支付方式甲方应在本合同签订后的______个工作日内，向乙方支付首年的投资理财服务费用。此后，每年的服务费用应在当年______月______日前支付。服务费用支付至乙方指定的银行账户：开户银行：________________银行账号：________________开户名称：________________四、投资收益分配1.投资收益归甲方所有。乙方应按照合同约定的投资理财方案进行投资操作，努力实现甲方投资资产的增值。投资收益的计算以扣除相关税费及乙方服务费用后的实际盈利为准。2.在每个投资收益核算周期结束后，乙方应及时向甲方提供投资收益报告，详细说明投资收益的计算方法、金额及分配情况。甲方有权根据投资收益报告确认投资收益，并按照本合同约定享有相应的收益分配权益。五、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本合同约定及时足额支付服务费用或投资款项，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停投资理财服务，直至甲方支付全部款项及违约金为止。因甲方逾期支付导致的一切损失，由甲方自行承担。若甲方违反本合同约定，擅自干涉乙方的投资理财操作或提供虚假信息，导致乙方无法正常履行合同义务，甲方应承担因此给乙方造成的全部损失，并按照本合同服务费用总额的______%向乙方支付违约金。2.乙方违约责任若乙方未按照本合同约定提供投资理财服务，或擅自改变投资标的、投资比例，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿金额以甲方因此遭受的实际损失为限，包括但不限于投资本金损失、投资收益损失及因维权产生的合理费用（如律师费、诉讼费等）。同时，乙方应按照本合同服务费用总额的______%向甲方支付违约金。若乙方未按照合同约定及时向甲方报告投资理财情况或故意隐瞒投资风险，导致甲方未能及时了解投资状况并作出合理决策，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额根据甲方的实际损失情况确定，但最低不低于甲方投资资产总额的______%。若乙方违反保密义务，泄露甲方的投资信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并按照本合同服务费用总额的______%向甲方支付违约金。同时，乙方应采取措施消除因泄密行为给甲方带来的不良影响。六、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。合同期满后，双方如无异议，则自动延续______年。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合