并购投资顾问合同范本

PAGE并购投资顾问合同范本甲方（委托人）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________乙方（受托人）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________鉴于甲方拟进行并购投资活动，需要专业的顾问服务，乙方具备提供该等服务的专业能力和经验。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方聘请乙方担任并购投资顾问事宜，达成如下协议：一、服务内容及标的物描述（一）并购投资项目策划1.根据甲方的战略目标、财务状况、业务范围等因素，为甲方筛选、评估潜在的并购投资目标企业。2.协助甲方制定并购投资策略，包括但不限于并购方式（股权并购、资产并购等）、交易价格区间、支付方式等。3.对目标企业进行初步尽职调查，收集目标企业的基本信息、财务状况、经营情况、市场竞争力等资料，并形成尽职调查报告，为甲方决策提供依据。（二）交易文件起草与审核1.根据并购投资项目的具体情况，起草、修订相关交易文件，包括但不限于并购意向书、股权转让协议、资产收购协议、股东协议、保密协议等。2.对甲方及目标企业提供的交易文件进行法律审核，确保文件内容符合法律法规的要求，保护甲方的合法权益，避免潜在的法律风险。（三）协助谈判与交易执行1.作为甲方的代表，参与与目标企业及其股东、管理层等相关方的谈判，协调各方利益，推动并购投资交易的顺利进行。2.协助甲方办理并购投资交易过程中的各项手续，包括但不限于工商变更登记、税务申报、资产过户等，确保交易的合法性和有效性。（四）投后管理建议1.在并购投资交易完成后，为甲方提供关于目标企业整合、运营管理等方面的建议，帮助甲方实现并购投资的协同效应和战略目标。2.定期跟踪目标企业的经营状况，及时发现并解决潜在问题，为甲方提供风险预警和应对措施建议。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本合同约定提供并购投资顾问服务。有权对乙方的工作进行监督和检查，提出合理的意见和建议。在乙方违反本合同约定时，有权要求乙方承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。2.义务向乙方提供开展并购投资顾问服务所需的相关资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性。按照本合同约定向乙方支付服务费用。配合乙方开展工作，为乙方提供必要的协助和支持，包括但不限于安排与目标企业及相关方的沟通会议、提供办公场地等。在并购投资交易过程中，根据乙方的专业意见和建议，做出合理的决策，并承担相应的决策责任。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本合同约定收取服务费用。根据工作需要，有权要求甲方提供相关资料和信息，并对甲方提供的资料和信息进行合理使用和保密。在履行本合同过程中，有权根据法律法规的规定和行业惯例，采取合理的措施保护自身合法权益。2.义务按照本合同约定的服务内容和标准，为甲方提供专业、高效、优质的并购投资顾问服务。对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，不得向任何第三方披露或使用。定期向甲方汇报工作进展情况，及时反馈服务过程中发现的问题和风险，并提出相应的解决方案和建议。在服务过程中，严格遵守法律法规的规定，确保各项工作的合法性和合规性。不得与目标企业及其股东、管理层等相关方存在利益冲突，不得为谋取自身利益而损害甲方的利益。三、服务费用及支付方式（一）服务费用甲方应向乙方支付的服务费用为人民币______元（大写______元整）。该费用为固定费用，不因并购投资交易的成功与否而调整。（二）支付方式1.本合同签订后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）作为预付款。2.在乙方完成并购投资项目策划，并向甲方提交尽职调查报告后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）。3.在并购投资交易文件起草完成，并经甲方审核通过后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）。4.在并购投资交易完成，并办理完毕相关手续后______个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币______元（大写______元整）。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款，且不承担任何违约责任。四、保密条款（一）保密信息范围双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密。保密信息包括但不限于：1.甲方的业务计划、财务数据、市场策略、客户名单等。2.乙方为甲方提供服务过程中形成的工作成果、专业意见、交易文件等。3.目标企业及其股东、管理层等相关方的商业秘密、财务状况、经营情况等。（二）保密措施双方应采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。未经对方书面同意，任何一方不得将保密信息披露给任何第三方，不得将保密信息用于本合同约定以外的其他目的。（三）保密期限本条款的保密期限为本合同生效之日起______年。在保密期限届满后，双方仍应对保密信息承担保密义务，但法律法规另有规定的除外。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金，同时赔偿乙方因此遭受的损失。2.若甲方违反本合同约定，未向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，导致乙方无法正常开展工作或给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。3.若甲方违反保密条款的约定，将保密信息披露给第三方或用于本合同约定以外的其他目的，甲方应向乙方支付违约金人民币______元（大写______元整），并赔偿乙方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，甲方应按照本合同服务费用总额的______%向乙方支付赔偿金。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定的服务内容和标准为甲方提供服务，或未按时完成工作任务，每逾期一日，应按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。逾期超过______日的，甲方有权解除本合同，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时赔偿甲方因此遭受的损失。2.若乙方违反保密条款的约定，将保密信息披露给第三方或用于本合同约定以外的其他目的，乙方应向甲方支付违约金人民币______元（大写______元整），并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，乙方应按照本合同服务费用总额的______%向甲方支付赔偿金。3.若乙方与目标企业及其股东、管理层等相关方存在利益冲突，或为谋取自身利益而损害甲方利益的，乙方应返还已收取的服务费用，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。同时，乙方应按照本合同服务费用总额的______%向甲方支付违约金。六、争议解决本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.在履行本合同过程中，若一方提出解除合同，需提前______日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担赔偿责任。（二）合同生效与终止1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本合同约定的服务内容完成，且甲方按照本合同约定支付全部服务费用后，本合同终止。（三）通知与送达双方在本合同中填写的地址、联系方式为双方有效送达地址。任何一方的地址、联系方式发生变更的，应及时书面通知对方。一方按照本合同填写的地址、联系方式向另一方发送的通知、文件等，自发出之日起______日内视为送达。如因一方未及时通知对方地址、联系方式变更而导致通知、文件等无法送达的，责任由变更方自行承担。（四）合同份数本合同一式______份，甲乙