2025年证券从业试题《证券市场基本法律法规》题库及答案

2025年证券从业试题《证券市场基本法律法规》题库及答案一、单项选择题（每题1分，共20题）1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。A.注册制仅适用于科创板和创业板B.发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息C.证券交易所审核通过后即可发行，无需证监会注册D.注册制下发行人的盈利能力仍是核心审核标准答案：B2.下列不属于证券经营机构合规管理基本原则的是（）。A.独立性原则B.全面性原则C.效益优先原则D.预防性原则答案：C3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转为专业投资者，需满足的资产条件是最近（）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。A.1年末B.2年末C.3年末D.6月末答案：A4.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形除外。A.3%B.5%C.10%D.20%答案：B5.关于内幕信息的界定，下列不属于“重大事件”的是（）。A.公司分配股利计划发生重大变化B.公司董事长因健康原因离职C.公司新增一笔500万元的日常采购合同D.公司涉嫌重大违法违规被调查答案：C6.证券登记结算机构作为中央对手方，在证券交易中承担的责任是（）。A.对证券交易的真实性负责B.为证券交易提供净额结算服务C.直接参与证券买卖D.保证投资者资金安全答案：B7.证券公司设立另类子公司，应当以自有资金全资设立，且另类子公司不得从事的业务是（）。A.股权投资B.债权投资C.金融衍生品交易D.融资融券答案：D8.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规负责人应当由（）决定聘任。A.股东大会B.董事会C.监事会D.总经理答案：B9.投资者通过证券账户持有上市公司已发行股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B10.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.不得向客户承诺投资收益B.可以买卖非持牌机构发行的私募基金C.不得利用职务便利获取未公开信息D.离职后应当按照规定办理执业注销答案：B11.公司公开发行新股，应当符合的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告C.具有持续盈利能力D.最近1年无重大违法行为答案：D12.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形是（）。A.公司股本总额减至3000万元B.公司最近2年连续亏损C.公司有重大违法行为D.公司未按规定披露年度报告，且在1个月内改正答案：C13.关于证券投资咨询机构从业人员的禁止行为，下列表述错误的是（）。A.可以代理委托人从事证券投资B.不得与委托人约定分享投资收益C.不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场D.不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票答案：A14.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当与客户签订（）。A.委托理财协议B.融资融券合同C.客户资产托管协议D.风险揭示书答案：B15.根据《上市公司收购管理办法》，收购人持有上市公司股份达到30%时，继续增持的，应当依法向该公司所有股东发出（）。A.部分要约B.全面要约C.自愿要约D.协议收购答案：B16.下列不属于证券市场禁入措施适用对象的是（）。A.证券公司高级管理人员B.证券服务机构的注册会计师C.上市公司普通员工D.证券交易所工作人员答案：C17.证券公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内报送年度报告。A.1B.3C.4D.6答案：C18.投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加证券民事诉讼，适用（）。A.普通诉讼程序B.特别代表人诉讼程序C.简易程序D.仲裁程序答案：B19.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.客户信用交易担保证券账户答案：D20.关于违规减持的法律责任，下列说法正确的是（）。A.违规减持所得收益归公司所有B.仅对个人处以罚款，不对单位处罚C.未达到信息披露标准的减持无需承担责任D.情节严重的，可采取证券市场禁入措施答案：D二、多项选择题（每题2分，共10题）1.根据《证券法》，证券交易场所的职责包括（）。A.制定证券交易规则B.对证券交易进行实时监控C.核定证券发行价格D.处理异常交易情况答案：ABD2.证券公司从事证券经纪业务，不得有的行为包括（）。A.接受客户的全权委托B.诱导客户进行不必要的证券交易C.代客户保管证券账户卡D.向客户提供投资建议答案：ABC3.下列属于证券市场操纵行为的有（）。A.单独持有证券后连续买卖拉抬股价B.与他人串通进行虚假交易C.对证券公开作出评价误导投资者D.利用未公开信息买卖证券答案：ABC4.证券公司风险控制指标体系包括（）。A.净资本/各项风险资本准备之和≥100%B.净资本/净资产≥20%C.流动资产/流动负债≥100%D.风险覆盖率≥100%答案：ABD5.证券投资基金管理人的禁止行为包括（）。A.将其固有财产与基金财产混同管理B.不公平地对待不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人承诺收益答案：ABCD6.上市公司信息披露的“三公”原则是指（）。A.公平B.公正C.公开D.公允答案：ABC7.证券公司设立分支机构应当符合的条件包括（）。A.最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚B.具备健全的公司治理结构C.有符合要求的经营场所和业务设施D.分支机构负责人具有3年以上证券从业经历答案：ABC8.下列属于证券服务机构的有（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.资信评级机构D.证券投资咨询机构答案：ABCD9.投资者适当性管理的“双匹配”原则是指（）。A.产品风险等级与投资者风险承受能力匹配B.产品期限与投资者资金流动性需求匹配C.产品收益与投资者预期收益匹配D.服务方式与投资者知识水平匹配答案：AB10.违反《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，优先承担（）。A.民事赔偿责任B.罚款C.罚金D.行政责任答案：A三、判断题（每题1分，共10题）1.证券从业人员可以以他人名义持有、买卖股票。（）答案：×2.公司债券的公开发行应当经证监会注册。（）答案：√3.证券公司可以将客户交易结算资金用于自营业务。（）答案：×4.证券交易所的设立和解散由国务院决定。（）答案：√5.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及相关规定，否则应当承担相应的赔偿责任。（）答案：√6.内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。（）