纪检监察工作规范化制度

PAGE纪检监察工作规范化制度一、总则（一）目的为了加强公司纪检监察工作，确保公司各项工作依法依规开展，维护公司的正常运营秩序，保障公司和员工的合法权益，特制定本规范化制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括公司总部及各分支机构、子公司的所有在职人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规以及党内纪律规定，确保纪检监察工作的合法性和权威性。2.公平公正原则：对所有涉及的人和事，一视同仁，不偏袒、不歧视，公正地进行调查和处理。3.预防为主原则：注重教育引导，强化监督检查，提前防范违规违纪行为的发生，做到防患于未然。4.实事求是原则：以事实为依据，准确认定问题，客观公正地作出处理决定，不夸大、不缩小。二、纪检监察机构及职责（一）机构设置公司设立独立的纪检监察部门，配备专业的纪检监察人员，负责公司纪检监察工作的组织实施。（二）职责范围1.监督检查对公司各级党组织、党员干部以及全体员工遵守国家法律法规、公司规章制度的情况进行监督检查。对公司重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等“三重一大”事项进行全过程监督。对公司各部门、各分支机构的业务流程、工作规范执行情况进行监督，确保各项工作有序开展。2.纪律审查受理对公司员工违规违纪行为的检举、控告。对涉嫌违规违纪的问题线索进行调查核实，依规依纪作出处理决定。对受到党纪政纪处分的员工进行跟踪管理，督促其整改落实。3.廉政教育开展廉政宣传教育活动，提高公司员工的廉洁自律意识。组织廉政培训，增强员工对法律法规和公司纪律规定的理解和掌握。推进廉政文化建设，营造风清气正的公司氛围。4.制度建设制定和完善公司纪检监察工作相关制度，确保工作有章可循。根据国家法律法规和公司发展实际，及时修订和更新制度内容，适应新形势新要求。对制度执行情况进行监督检查，保障制度的有效落实。三、监督检查（一）日常监督1.建立监督台账纪检监察部门应建立监督工作台账，对监督检查的内容事项、时间、人员、结果等进行详细记录，以便跟踪和分析。2.定期检查与不定期抽查相结合定期开展全面的监督检查，对公司各部门、各分支机构的工作进行系统梳理，查找存在的问题和风险点。根据工作实际情况，不定期进行抽查，重点关注关键岗位、重点环节和重要时段的工作情况，及时发现和纠正违规行为。3.监督方式通过查阅文件资料、账目凭证、会议记录等方式，检查公司各项工作是否符合规定要求。与相关人员进行谈话，了解工作开展情况，核实有关问题线索。实地走访公司各部门、各分支机构，查看工作现场，掌握实际工作状态。（二）专项监督1.针对重点领域开展专项监督对公司财务、采购、销售、工程项目等重点领域，定期或不定期开展专项监督检查，防范廉政风险。制定专项监督检查方案，明确检查内容、方法步骤、时间安排等，确保监督工作有的放矢。2.专项监督工作流程准备阶段：成立专项监督检查组，明确成员分工；收集相关资料，了解被监督领域的基本情况；制定详细的检查提纲和工作方案。实施阶段：按照检查方案深入开展检查工作，通过查阅资料、实地查看、个别访谈、数据分析等方式，全面排查问题。报告阶段：检查组对检查情况进行总结分析，形成专项监督检查报告，如实反映存在的问题及原因，并提出整改建议。整改阶段：被监督部门根据专项监督检查报告，制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，认真组织整改。纪检监察部门对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作落实到位。四、纪律审查（一）问题线索受理1.举报渠道设立专门的举报邮箱、举报电话和举报信箱，向公司全体员工公布，方便员工反映问题线索。在公司内部办公系统设置举报专栏，员工可通过网络平台提交举报信息。2.线索分类与登记对受理的问题线索进行认真梳理，按照性质、情节、涉及人员等因素进行分类。建立问题线索登记台账，详细记录线索来源、举报人信息、反映的主要问题等内容，确保线索管理规范有序。（二）初步核实1.制定核实方案根据问题线索的具体情况，制定初步核实方案，明确核实的目的、范围、方法、步骤以及人员分工等。2.核实工作开展通过查阅资料、调查取证、谈话核实等方式，对问题线索进行全面核实。核实过程中要注意收集相关证据，确保证据的真实性、合法性和关联性。制作初步核实工作笔录，详细记录核实情况和相关人员的陈述。（三）立案审查1.立案条件经初步核实，对存在违规违纪事实，需要追究党纪政纪责任的问题线索，予以立案审查。2.立案审批立案审查需填写立案审批表，详细说明立案依据、被审查对象基本情况、主要违纪事实等，报公司纪检监察部门负责人审批。3.审查工作实施成立审查组，明确审查组组长和成员。审查组应严格遵守审查纪律，依法依规开展审查工作。制定审查方案，明确审查的内容、方法、步骤以及时间安排等。通过查阅文件资料、账目凭证、调查取证、谈话核实等方式，全面深入地开展审查工作，收集相关证据，查明违纪事实。制作审查工作笔录，详细记录审查过程和相关人员的陈述。审查组在审查过程中应充分听取被审查对象的陈述和申辩，保障其合法权益。（四）案件审理1.审理程序审查终结后，审查组应将审查报告、证据材料等移送案件审理部门进行审理。案件审理部门对审查报告、证据材料等进行全面审核，重点审查事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、处理是否恰当、程序是否合法等。审理过程中，案件审理部门可与审查组沟通情况，必要时可补充调查或重新调查。案件审理部门根据审理情况，提出审理意见，报公司纪检监察部门负责人审批。2.处分决定执行经审批后的处分决定应及时送达被处分对象，并宣布执行。被处分对象应在规定期限内将处分决定执行情况书面报告公司纪检监察部门。公司人力资源部门应按照处分决定，及时调整被处分对象的职务、工资、福利待遇等，并将执行情况反馈给纪检监察部门。五、廉政教育廉政教育计划制定1.年度计划纪检监察部门应根据公司实际情况和廉政建设工作需要，制定年度廉政教育计划，明确教育内容、教育方式、时间安排等。2.计划调整如遇特殊情况或根据公司发展需要，可对廉政教育计划进行适当调整，但应报公司纪检监察部门负责人批准。（二）教育内容1.法律法规教育组织学习国家法律法规，特别是与公司业务相关的法律法规，如《公司法》《合同法》《会计法》等，增强员工的法律意识。开展党纪政纪教育，学习党的纪律规定、国家行政机关工作人员处分条例等，让员工明确行为底线。2.廉洁从业教育进行廉洁自律教育，通过案例分析、警示教育片观看等方式，引导员工树立正确的价值观和权力观，自觉抵制腐败行为。开展职业道德教育，强调诚实守信、敬业奉献等职业道德规范，提高员工的职业素养。3.廉政文化教育弘扬廉政文化，通过举办廉政文化活动、建设廉政文化阵地等方式，营造风清气正的公司文化氛围。宣传廉政先进典型事迹，发挥榜样的示范引领作用，激励员工廉洁奉公。（三）教育方式1.集中培训定期组织公司全体员工或特定岗位人员参加廉政教育培训，邀请专家学者、纪检监察干部等进行授课，系统讲解廉政知识。2.专题讲座根据不同主题，举办专题讲座，如廉政风险防控讲座、职务犯罪预防讲座等，提高员工对特定廉政问题的认识。3.案例分析选取典型的违规违纪案例进行深入分析，组织员工讨论，从中吸取教训，增强廉洁自律意识。4.警示教育组织员工观看警示教育片、参观廉政教育基地等，通过直观的方式让员工感受腐败的危害，筑牢拒腐防变的思想防线。5.线上学习平台利用公司内部办公系统搭建廉政教育线上学习平台，上传廉政教育资料、视频课程等，方便员工随时随地进行学习。六、制度建设（一）制度制定1.制定流程纪检监察部门根据工作需要，提出制度制定计划，明确制度名称、起草部门、完成时间等。起草部门负责制度的具体起草工作，广泛征求意见，充分调研论证，确保制度内容科学合理、切实可行。制度草案形成后，由纪检监察部门组织相关部门和人员进行审核，重点审核制度的合法性、合规性、完整性等。审核通过后的制度草案报公司领导审批，经批准后正式发布实施。2.制度内容要求制度应明确适用范围、基本原则、具体规定、操作流程、监督检查、责任追究等内容，确保制度具有可操作性。制度语言应严谨规范，避免模糊不清或歧义性表述，确保制度执行过程中的准确性。（二）制度修订1.修订依据根据国家法律法规的变化、公司发展战略调整、实际工作中发现的问题等，及时对现有制度进行修订。2.修订程序制度修订程序与制度制定程序基本相同，包括提出修订计划、起草修订草案、审核、审批、发布等环节。（三）制度执行监督1.建立执行监督机制纪检监察部门负责对制度执行情况进行监督检查，定期或不定期开展制度执行情况专项检查。2.监督检查方式通过查阅文件资料、账目凭证、会议记录等方式，检查制度执行情况。与