规范性文件审查报备制度

PAGE规范性文件审查报备制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度、政策文件等规范性文件合法合规、科学合理，保障公司运营管理的规范化、制度化、科学化，维护公司和员工的合法权益，特制定本审查报备制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、修订、废止的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、规章制度、管理办法、操作流程、通知公告等。（三）基本原则1.合法性原则规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策方针以及行业标准的要求，不得与上位法相抵触。2.科学性原则规范性文件应基于公司实际情况，遵循客观规律，具有可操作性和前瞻性，能够有效指导公司业务开展。3.民主性原则在规范性文件制定过程中，应广泛征求公司内部各部门、员工的意见和建议，充分发扬民主，确保文件内容合理、公平、公正。4.时效性原则规范性文件应根据公司发展、法律法规变化以及实际执行情况及时进行修订和完善，保持其有效性和适应性。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重要规范性文件。2.公司管理层负责组织制定涉及公司运营管理、业务流程、人力资源、财务管理等方面的规范性文件。3.各部门根据其职责范围，负责制定本部门相关的规范性文件，但需报公司管理层审核批准。（二）制定程序1.立项（1）各部门或相关人员根据公司业务发展需要、法律法规要求等，提出规范性文件制定立项申请，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、拟发布时间等。（2）公司管理层对立项申请进行审核，确定是否立项。对立项的申请，下达《规范性文件制定任务书》，明确责任部门、完成时间等要求。2.起草（1）责任部门按照任务书要求，组织相关人员进行文件起草工作。起草人员应深入调研，广泛收集资料，参考同类公司先进经验，确保文件内容合法、合理、可行。（2）起草过程中，应充分征求内部意见，通过座谈会、书面征求意见等方式，听取各部门、员工的建议和反馈。对于涉及员工切身利益的文件，还应通过职代会等形式征求员工代表的意见。（3）文件起草完成后，起草部门应进行内部审核，对文件的合法性、准确性、完整性等进行全面审查，形成《规范性文件草案审核报告》。3.审查（1）将《规范性文件草案审核报告》及草案提交公司法律合规部门进行合法性审查。法律合规部门应依据法律法规、行业标准等，对文件内容进行严格审查，出具《规范性文件合法性审查意见书》。（2）对于涉及重大事项、专业性较强或与员工利益密切相关的规范性文件，应组织相关专家、法律顾问等进行论证审查，必要时可委托专业机构进行评估。（3）公司管理层根据法律合规部门审查意见及论证情况，对规范性文件草案进行审议，提出修改意见或批准发布。4.发布（1）经批准的规范性文件，由公司指定的部门负责统一编号、排版、印刷，并以正式文件形式发布。发布渠道包括公司内部办公系统、公告栏等。（2）规范性文件发布后，应及时组织相关人员进行培训学习，确保员工知晓并理解文件内容，严格按照文件要求执行。三、规范性文件的审查（一）审查主体1.公司法律合规部门负责对规范性文件进行合法性审查。2.公司管理层负责对规范性文件进行全面审查，包括合法性、合理性、可行性等方面。3.各部门在规范性文件起草过程中，应进行内部审查，确保文件符合本部门实际情况和工作要求。（二）审查内容1.合法性审查（1）文件内容是否符合国家法律法规、政策方针以及行业标准的规定，是否存在与上位法相抵触的条款。（2）文件制定程序是否符合本制度及相关法律法规的要求，如是否经过立项、起草、审核、批准等环节。2.合理性审查（1）文件规定是否符合公司实际情况，是否具有可操作性，是否能够有效解决公司运营管理中的问题。（2）文件条款是否公平合理，是否兼顾公司和员工的利益，是否存在歧视性、不合理的规定。3.协调性审查（1）文件与公司已发布的其他规范性文件是否协调一致，避免出现相互矛盾、冲突的情况。（2）文件涉及的部门职责、工作流程等是否与公司组织架构和业务体系相匹配，是否便于各部门协同工作。（三）审查方式1.书面审查法律合规部门、公司管理层等通过审阅规范性文件草案及相关说明材料，对文件进行审查。2.会议审查对于重大、复杂的规范性文件，可组织召开专门的审查会议，由起草部门汇报文件起草情况，参会人员进行讨论、审议，提出审查意见。3.实地调研必要时，可针对规范性文件涉及的具体事项进行实地调研，了解实际情况，确保文件规定具有现实可行性。（四）审查意见处理1.对于审查中发现的问题，审查部门应及时向起草部门反馈审查意见，提出修改建议。2.起草部门应根据审查意见，对规范性文件草案进行修改完善，并将修改情况及时反馈给审查部门。3.如起草部门与审查部门对审查意见存在分歧，可通过沟通协商、组织论证等方式解决。经协商仍无法达成一致的，由公司管理层进行最终裁决。四、规范性文件的报备（一）报备主体公司制定的规范性文件，由起草部门负责向相关部门进行报备。（二）报备范围1.涉及公司重大决策、重要业务事项的规范性文件，应报上级主管部门备案。2.涉及员工权益保障、劳动人事管理等方面的规范性文件，应报劳动保障部门备案。3.其他按照法律法规要求需要报备的规范性文件。（三）报备程序1.起草部门在规范性文件发布后[X]个工作日内，填写《规范性文件报备申请表》，连同文件正式文本、起草说明等材料一并报送至备案部门。2.备案部门收到报备材料后，应进行形式审查，如材料齐全、符合要求，予以受理；如材料不齐全或不符合要求，应及时通知起草部门补充完善。3.备案部门对报备的规范性文件进行实质审查，如发现问题，应及时与起草部门沟通，要求其限期整改。整改完成后，重新报送备案。（四）备案管理1.备案部门应建立规范性文件备案台账，对备案文件进行登记管理，记录文件名称、文号、备案时间、起草部门等信息。2.备案部门应定期对备案的规范性文件进行清理，对不符合法律法规要求或已失效、废止的文件，及时通知起草部门进行处理，并更新备案台账。五、规范性文件的清理与修订（一）清理1.定期清理公司每[X]年组织一次规范性文件全面清理工作，对现行有效的规范性文件进行审查评估，确定是否需要继续保留、修订或废止。2.专项清理根据法律法规变化、公司业务调整等情况，适时开展专项规范性文件清理工作，对涉及特定领域、特定事项的规范性文件进行集中清理。（二）修订1.修订情形（1）法律法规、政策方针发生变化，规范性文件相关内容与之不符的。（2）公司组织架构、业务范围、经营策略等发生重大调整，文件规定需要相应修改的。（3）规范性文件在执行过程中发现存在问题，需要进行完善的。（4）其他需要修订规范性文件的情形。2.修订程序规范性文件修订程序参照制定程序执行，即经过立项、起草、审查、批准、发布等环节。修订后的文件应重新进行审查报备。（三）废止1.废止情形（1）法律法规、政策方针已明令废止，规范性文件与之相关的内容失去效力的。（2）公司业务调整不再适用，或文件规定已被新的文件替代的。（3）规范性文件存在严重违法违规问题，或已不具备实际执行价值的。2.废止程序由起草部门提出规范性文件废止申请，填写《规范性文件废止申请表》，说明废止理由，经公司管理层批准后，发布废止通知，并在备案部门进行备案。六、监督与责任追究（一）监督机制1.公司内部审计部门负责对规范性文件的制定、审查、报备、清理等工作进行定期审计监督，检查文件执行情况，发现问题及时督促整改。2.公司设立举报信箱和举报电话，接受员工对规范性文件制定、执行过程中违法违规行为的举报。对于举报事项，应及时进行调查核实，并依法依规处理。（二）责任追究1.对于违反本制度规定制定、