规范性文件审查附带制度

PAGE规范性文件审查附带制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度合法合规、科学合理、协调统一，保障公司和员工的合法权益，促进公司规范运作和健康发展，特制定本规范性文件审查附带制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、修改、废止的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、规章制度、管理办法、操作流程、通知通告等。（三）基本原则1.合法性原则规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策要求以及公司的实际情况，不得与上位法相抵触。2.合理性原则规范性文件应体现公平、公正、合理的原则，充分考虑公司整体利益和员工权益，确保各项规定切实可行。3.协调性原则规范性文件之间应相互协调、衔接，避免出现矛盾和冲突，形成有机统一的制度体系。4.公开性原则规范性文件应通过适当方式向公司员工公开，保障员工的知情权和参与权。（四）职责分工1.文件起草部门负责规范性文件的起草工作，确保文件内容真实、准确、完整，并对文件的必要性、可行性、合法性进行初步审查。2.法务部门对规范性文件进行合法性审查，出具法律意见，确保文件符合法律法规要求。3.合规管理部门负责组织协调规范性文件审查工作，对文件的合规性、协调性等进行综合审查，提出审查意见。4.其他相关部门根据需要参与规范性文件审查工作，提供专业意见和建议。二、规范性文件的制定（一）制定程序1.立项各部门根据工作需要，提出规范性文件制定立项申请，说明制定的必要性、主要内容、起草进度安排等。立项申请经分管领导审核后报合规管理部门汇总。2.起草立项申请批准后，由起草部门负责组织文件起草工作。起草过程中应充分征求相关部门、员工及利益相关方的意见，进行必要的调研和论证。3.审核起草完成后，文件应依次提交法务部门进行合法性审核、合规管理部门进行综合审查。审核部门应认真审查文件内容，提出修改意见和建议。起草部门应根据审核意见进行修改完善。4.审议经审核修改后的规范性文件，提交公司管理层或相关会议进行审议。审议通过后，由公司负责人签署发布。（二）内容要求1.明确性规范性文件应内容明确、具体，避免使用模糊、歧义的语言，确保执行人员能够准确理解和执行。2.完整性文件应涵盖相关事项的各个方面，具有完整性，避免出现漏洞和空白。3.可操作性规定应具有实际可操作性，明确工作流程、标准和要求，便于员工遵照执行。三、规范性文件审查内容（一）合法性审查1.审查规范性文件是否与国家法律法规、政策要求相抵触，是否符合公司的发展战略和整体利益。2.检查文件中涉及的权利义务设定是否合法、合理，是否存在侵犯员工合法权益或损害公司利益的条款。（二）合规性审查1.核实文件是否符合公司内部的规章制度、管理流程和操作规范，与其他相关规范性文件是否协调一致。2.审查文件的制定程序是否合规，是否按照规定的立项、起草、审核、审议等程序进行。（三）协调性审查1.分析规范性文件与其他部门相关文件之间是否存在交叉、重复或矛盾之处，确保公司制度体系的整体协调性。2.检查文件与外部法律法规、行业标准等的衔接情况，避免出现冲突或不一致。（四）合理性审查1.评估文件规定的措施和要求是否合理、适度，是否符合实际工作需要，是否具有可执行性。2.审查文件对公司和员工利益的平衡情况，确保既有利于公司管理，又能保障员工的合法权益。四、审查方式与流程（一）审查方式1.书面审查审核部门根据送审文件，对照相关法律法规、公司规章制度等进行书面审查，提出审查意见。2.沟通协商对于审查过程中存在的疑问或需要进一步明确的问题，审核部门可与起草部门进行沟通协商，要求提供补充材料或作出解释说明。3.会议审查对于涉及重大事项、复杂问题或存在较大争议的规范性文件，可组织相关部门召开审查会议，进行集中讨论和审查。（二）审查流程1.送审起草部门完成规范性文件起草后，填写《规范性文件审查申请表》，连同文件草案一并报送合规管理部门。2.初审合规管理部门收到送审文件后，进行初步形式审查，检查文件格式、内容完整性等是否符合要求。初审通过后，将文件分送法务部门进行合法性审查和其他相关部门进行专业审查。3.合法性审查法务部门在收到文件后的规定时间内，对文件进行合法性审查，出具法律意见书。法律意见书应明确指出文件存在的合法性问题及修改建议。4.综合审查合规管理部门汇总各部门审查意见，对规范性文件进行综合审查，形成综合审查报告。综合审查报告应包括审查过程、审查意见、文件存在的问题及修改建议等内容。5.反馈修改合规管理部门将综合审查报告反馈给起草部门，起草部门根据审查意见进行修改完善。修改后的文件再次提交审核，直至通过审查。6.审议发布经审查通过的规范性文件，按照规定程序提交公司管理层或相关会议进行审议。审议通过后，由公司负责人签署发布，并通过公司内部办公系统、公告栏等方式向员工公开。五、审查意见的处理（一）起草部门职责起草部门应认真对待审核部门提出的审查意见，按照要求进行修改完善。对于审查意见存在异议的，应及时与审核部门沟通协商，说明理由和依据。如经沟通后仍无法达成一致意见，起草部门应将情况说明连同文件修改稿一并提交公司管理层裁决。（二）审核部门跟踪审核部门应对起草部门的修改情况进行跟踪检查，确保修改后的文件符合审查意见要求。如发现起草部门未按要求进行修改，应及时督促其整改。（三）特殊情况处理对于因特殊原因需要紧急发布的规范性文件，经公司负责人批准后，可适当简化审查程序，但仍应确保文件的合法性、合规性和合理性。紧急文件发布后，起草部门应及时按照本制度要求补办相关审查手续。六、规范性文件的清理与更新（一）清理范围定期对公司现行规范性文件进行清理，清理范围包括已发布实施的所有规范性文件。（二）清理标准1.依据国家法律法规、政策调整情况，对与上位法相抵触或不符合政策要求的规范性文件进行清理。2.根据公司发展战略、组织架构、业务流程等变化情况，对已不适应公司实际需要的规范性文件进行清理。3.检查规范性文件之间是否存在冲突、重复或不协调的情况，对需要整合或废止的文件进行清理。（三）清理程序1.合规管理部门牵头组织规范性文件清理工作，各部门负责对本部门起草或涉及的规范性文件进行自查自纠，提出清理意见。2.合规管理部门汇总各部门清理意见，进行综合审查，形成规范性文件清理报告。清理报告应明确需要废止、修订或继续有效的规范性文件清单。3.清理报告经公司管理层审议通过后，发布规范性文件清理结果通知，并按照规定程序对相关文件进行废止、修订或重新发布。（四）更新管理1.随着公司内外部环境的变化，规范性文件需要适时进行更新。各部门应及时关注法律法规、政策动态以及公司业务发展需求，提出规范性文件更新建议。2.规范性文件更新程序参照本制度中规范性文件制定程序执行，确保更新后的文件合法合规、科学合理。七、监督与考核（一）监督机制1.公司建立规范性文件审查监督机制，定期对规范性文件审查工作进行检查和评估，确保审查工作严格按照制度要求执行。2.员工有权对规范性文件的制定、审查及执行情况进行监督，如发现问题可向合规管理部门或公司管理层反映。（二）考核措施1.将规范性文件审查工作纳入部门绩效考核体系，对在规