生产安全内业资料管理规范

生产安全内业资料管理规范一、引言生产安全内业资料是企业安全生产管理工作的核心载体，涵盖制度建设、风险防控、教育培训、应急处置等全流程信息，其规范管理对落实安全责任、防范事故发生、应对监管检查及事故追溯具有关键作用。为提升生产安全内业资料管理的标准化、精细化水平，结合行业实践与法规要求，特制定本规范。二、管理原则（一）规范性原则资料格式、内容需符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理制度要求，确保资料体系严谨有序，可追溯、可验证。（二）真实性原则所有资料需如实反映安全生产管理的实际过程与结果，严禁编造、篡改、伪造，确保数据与记录“来源可查、过程可溯、责任可究”。（三）完整性原则资料需覆盖安全生产全流程（从策划、实施到检查、改进），包括基础管理、技术保障、教育培训、隐患治理、应急处置等环节，无重要信息缺失。（四）时效性原则资料需随安全生产管理动态及时更新，如制度修订、隐患整改、人员变动等需同步记录，确保资料与实际管理状态一致。（五）保密性原则涉及企业商业秘密、工艺参数、人员隐私等敏感资料，需严格管控查阅权限，防止信息泄露。三、资料分类与内容要求生产安全内业资料按管理环节分为七大类，具体内容及要求如下：（一）基础管理资料围绕安全生产组织架构、制度体系、责任落实等基础工作，需留存以下资料：安全生产责任制文件（含各岗位安全职责清单）；安全生产管理制度（如安全例会、危险源管理、奖惩考核等制度文本）；安全管理机构及人员配置文件（含机构设立批复、人员任命书、特种作业人员台账）；安全目标责任书（企业与部门、部门与岗位的层级责任书）；安全会议记录（含会议纪要、决议事项跟踪表）；安全投入凭证（如安全设施采购发票、培训费用报销单、保险单据等）。（二）安全技术资料聚焦生产工艺、作业活动的安全技术支撑，需包含：专项安全技术方案（如危大工程专项施工方案、特种设备作业方案等，需附专家论证或审批意见）；安全技术交底记录（分层次交底，如项目对班组、班组对个人，需交底人、被交底人签字确认）；危险源辨识与评价报告（含风险分级管控清单、重大危险源备案资料）；安全设施设计及验收资料（如安全防护装置、应急救援设施的设计图纸、验收报告）；设备设施安全档案（含特种设备使用登记证、定期检验报告、维护保养记录）。（三）教育培训资料记录安全培训教育的全过程，需留存：年度安全培训计划（含培训对象、内容、时间、师资安排）；培训记录（含签到表、课件、影像资料，培训内容需覆盖法规、技能、应急等模块）；考核资料（含试卷、成绩统计、补考记录，确保培训效果达标）；人员资质证书（特种作业证、安全管理人员资格证等的复印件及有效期跟踪表）；新员工/转岗员工三级安全教育记录（公司、部门、班组级教育内容及签字）。（四）隐患排查与治理资料体现风险管控的闭环管理，需包含：隐患排查表（日常检查、专项检查、季节性检查等的检查表，需明确检查人员、时间、区域）；隐患整改通知书（含隐患描述、整改要求、整改期限、责任部门）；整改复查记录（整改完成后的验收单，需附整改前后对比照片或检测报告）；隐患统计分析报告（月度/季度统计隐患类型、分布、整改率，提出防控建议）；重大隐患治理方案（含治理目标、措施、资金、时限、应急预案）。（五）应急管理资料保障突发事件应对能力，需留存：应急预案（综合预案、专项预案、现场处置方案，需经评审、备案）；应急演练资料（演练方案、脚本、记录、评估报告、改进措施）；应急物资清单及检查记录（物资名称、数量、存放位置、有效期，定期检查维护记录）；应急队伍建设资料（应急人员名单、联系方式、培训证书、演练出勤记录）；应急资源调查报告（周边医疗、消防、救援力量的联络方式及协作协议）。（六）事故管理资料规范事故报告与处理流程，需包含：事故报告（含事故快报、正式报告，需在规定时限内填报）；事故调查文件（调查组组成、现场勘查记录、证人证言、技术鉴定报告）；事故分析报告（含直接原因、间接原因、责任认定，需附根因分析图）；整改措施及落实情况（针对事故暴露的问题，制定的防范措施及验证记录）；事故档案（含事故处理决定书、责任人员处理结果、赔偿协议等）。（七）其他相关资料补充支撑安全生产管理的其他文件，如：上级主管部门或监管机构的来文、检查通知、整改要求；企业与外部单位签订的安全协议（如外包单位、供应商安全责任书）；安全相关的荣誉证书、表彰文件（体现安全管理成效）；安全管理创新成果（如新技术应用、管理模式优化的方案及效果评估）。四、管理流程（一）资料收集责任分工：各部门（如生产部、安全部、人事部）负责本部门产生的资料收集，指定专人（如资料员）对接；项目现场资料由项目经理牵头，安全员、技术员配合收集。时间要求：日常资料（如会议记录、交底单）随产生随收集；周期性资料（如月度隐患报告、季度培训总结）在周期结束后3个工作日内收集；阶段性资料（如项目竣工资料）在阶段完成后15个工作日内收集。质量要求：资料需字迹清晰、签字盖章完整，电子资料命名规范（如“____-安全技术交底-焊接作业”），避免重复或无效文件。（二）资料整理分类编号：按“资料类别-年份-序号”编号（如“基础管理-____”），建立纸质/电子目录，目录需包含资料名称、编号、形成时间、存放位置。装订归档：纸质资料用统一规格的档案盒存放，封面标注类别、年份；电子资料按类别建立文件夹，定期备份到专用存储设备。特殊处理：破损资料需修复，缺失资料需追溯补全，确保“一资料一档案，一流程一记录”。（三）资料审核初审：资料形成部门负责人对内容的真实性、完整性初审，签字确认后移交安全管理部门。复审：安全管理部门对照法规、制度及现场实际，复审资料的合规性，提出修改意见（如格式错误、内容矛盾需退回整改）。终审：企业分管安全领导或总工程师对重大资料（如事故报告、重大隐患方案）终审，确保资料可支撑管理决策。（四）资料归档归档时间：年度资料在次年1月31日前归档；项目资料在竣工验收后30日内归档；临时性资料（如专项检查资料）在任务结束后10日内归档。归档方式：纸质资料移交企业档案室，电子资料上传至企业云档案系统，确保“纸质+电子”双备份。归档清单：归档时需填写《资料归档清单》，双方签字确认，清单留存备查。（五）资料利用内部借阅：员工因工作需要借阅资料，需填写《借阅登记表》，注明用途、归还时间，一般资料借阅不超过7个工作日，涉密资料需分管领导审批。外部查阅：政府监管、审计、合作单位等外部单位查阅，需出具介绍信或公函，由安全部陪同查阅，严禁拷贝涉密内容。资料共享：企业内部可通过OA系统或云盘共享非涉密资料，需设置访问权限（如部门级、公司级）。（六）资料更新与销毁更新：资料内容因制度修订、工艺变更、人员调整等需更新时，由原部门提出修订申请，经审核后替换原资料，注明修订时间及原因。销毁：超过保管期限或无保存价值的资料，由档案室提出销毁申请，经安全部、法务部审核，分管领导批准后销毁。纸质资料需碎纸处理，电子资料需彻底删除并记录销毁日志。五、归档与保管要求（一）保管场所纸质资料存放于专用档案室，需满足“五防”要求（防火、防潮、防虫、防盗、防光），配备温湿度计、灭火器、防虫药剂。电子资料存储于企业服务器或加密云盘，定期检测存储设备的安全性，防止病毒、黑客攻击。（二）保管期限永久保存：安全生产责任制、重大事故档案、安全管理体系文件等对企业发展有长期影响的资料。10年保存：专项安全技术方案、危险源评价报告、应急演练资料等涉及重大风险的资料。5年保存：日常隐患排查记录、培训资料、安全投入凭证等周期性管理资料。3年保存：一般性会议记录、往来文件、个人资质证书复印件等短期资料。（三）备份管理电子资料需每月备份至移动硬盘，每季度备份至云端，备份文件需加密，由专人保管备份介质。纸质资料每半年抽查一次完整性，发现破损、霉变及时修复或复制。六、检查与考核（一）检查机制日常检查：安全部每周抽查各部门资料管理情况，重点检查资料的及时性、完整性。月度考核：每月末对资料管理进行评分，考核指标包括“资料完整率”“归档及时率”“借阅合规率”等。年度审计：每年年底由企业安委会组织全面审计，评估资料管理体系的有效性，形成审计报告。（二）考核与奖惩奖励：对资料管理规范、支撑安全管理成效显著的部门/个人，给予绩效加分、评优推荐。处罚：对资料缺失、造假、逾期归档