2025年建筑专业分包合规自查自纠

2025年建筑专业分包合规自查自纠资质审查对合作的专业分包单位在2025年持续开展严格的资质审查工作。审查其营业执照是否处于有效期，确认是否具备相应的建筑施工资质证书，且资质等级是否符合所承担分包工程的要求。针对特殊工程作业，如高空作业、深基坑作业等，检查其是否具备特种作业资质。同时，审查安全生产许可证的有效性，确保其具备安全施工的基本条件。若发现有单位超过资格等级承揽业务或使用过期、伪造的资质证书，立即暂停合作，并向相关部门报告。检查分包单位的人员资质，包括项目经理、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等关键岗位人员的资格证书。查看项目经理是否具有相应的注册建造师证书，且是否存在在其他项目兼职的情况；技术负责人的专业技术职称是否符合要求。对特种作业人员，如焊工、电工等，逐一核实其特种作业操作证的有效性，并建立人员资质档案，动态更新人员信息，对不符合要求的人员要求分包单位及时更换。合同管理审查与专业分包单位签订的合同条款是否符合法律法规和工程建设管理的要求。合同应明确工程范围、质量标准、工期要求、双方权利义务、付款方式等关键内容。检查付款条款是否存在不合理之处，避免出现预付款过高、进度款支付不明确等问题，防止因付款问题导致工程纠纷。同时，查看合同中是否有关于工程变更、索赔、违约责任等方面的明确约定，确保在出现问题时能够有章可循。核查合同签订程序是否合规。合同签订前应进行严格的评审，涉及金额较大或复杂的合同应组织相关部门进行会签。确认合同签字、盖章是否齐全，签字人是否具有相应的授权。建立合同台账，详细记录合同的签订时间、合同金额、工程内容、工期等信息，便于对合同执行情况进行跟踪和管理。对在自查中发现的合同条款不明确或签订程序不规范的问题，及时与分包单位进行协商，签订补充协议或重新签订合同。工程质量管理对专业分包工程的质量管理体系进行检查。要求分包单位建立健全质量管理制度，包括质量责任制、质量检验制度、质量验收制度等。检查其是否配备了足够的质量管理人员，以及这些人员是否具备相应的管理能力和专业知识。查看质量管理人员的日常检查记录，了解其对工程质量的管控情况。在施工过程中，加强对分包工程的质量监督。按照施工质量验收规范和标准，对每道工序进行严格的质量检验。对关键工序和隐蔽工程，在施工前要求分包单位编制专项施工方案，并进行审核和技术交底。施工过程中进行旁站监督，完工后进行严格的验收，验收合格后方可进行下一道工序。定期对分包工程的实体质量进行抽检，包括原材料、构配件的质量，以及工程的观感质量等。对发现的质量问题，要求分包单位立即整改，并跟踪整改情况，确保工程质量符合要求。安全生产管理检查分包单位的安全生产管理制度是否健全。包括安全生产责任制、安全教育培训制度、安全检查制度、安全事故应急预案等。查看其是否制定了详细的安全操作规程，并对施工人员进行了培训和交底。检查安全管理人员的配备情况，确保其数量符合规定要求，且具备相应的安全管理资格。对施工现场的安全防护设施进行检查。查看施工现场的临边、洞口、高处作业等危险部位是否设置了有效的防护栏杆、安全网等防护设施。检查施工用电是否符合规范要求，配电箱、开关箱是否设置了漏电保护器，电线电缆是否存在破损、老化等问题。对施工机械设备的安全状况进行检查，包括塔吊、施工电梯、物料提升机等大型设备的安装、使用和维护情况，确保其安全装置齐全、灵敏可靠。对发现的安全隐患，要求分包单位立即整改，对存在重大安全隐患的，责令其停止施工，直至隐患消除。劳务用工管理核查分包单位的劳务用工情况，要求其依法与劳务人员签订劳动合同。检查劳动合同的内容是否完整，包括工作内容、工作地点、工作时间、劳动报酬、社会保险等条款是否明确。建立劳务人员花名册，记录劳务人员的基本信息、劳动合同签订情况、工资支付情况等。监督分包单位的工资支付情况。要求其按照劳动合同约定及时足额支付劳务人员工资，并建立工资支付台账。检查是否存在拖欠农民工工资的情况，对发现的问题及时督促分包单位整改。同时，检查分包单位是否为劳务人员缴纳了社会保险，确保劳务人员的合法权益得到保障。对不依法签订劳动合同、拖欠工资和不缴纳社会保险的分包单位，采取相应的处罚措施，情节严重的终止合作。财务管理审查分包单位的财务管理情况，检查其是否建立了健全的财务管理制度。包括会计核算制度、财务审批制度、成本核算制度等。查看其财务报表是否真实、准确地反映了其经营状况和财务状况。对分包工程的成本核算进行检查。要求分包单位对工程成本进行明细核算，包括人工成本、材料成本、机械成本等。检查成本核算是否准确，是否存在成本虚增或隐瞒成本的情况。同时，对分包工程的资金流向进行监控，确保资金用于工程建设，防止资金挪用。档案管理检查分包单位的工程档案管理情况，要求其建立完善的工程档案管理制度。档案应包括工程前期文件、施工过程文件、质量验收文件、竣工文件等。查看档案的收集、整理、归档是否规范，档案内容是否完整、真实。对档案的保管条件进行检查，确保档案的安全。档案应存放在专门的档案室，具备防火、防潮、防虫、防盗等条件。建立档案借阅制度，严格控制档案的借阅和使用，确保档案的保密性和完整性。对档案管理不规范的分包单位，要求其进行整改，确保工程档案的质量和完整性。信息化管理评估分包单位的信息化管理水平，检查其是否采用了先进的信息化管理手段，如项目管理软件、BIM技术等。查看其是否利用信息化手段对工程进度、质量、安全等进行实时监控和管理。要求分包单位建立信息化管理平台，实现与总包单位的信息共享。通过信息化平台，总包单位可以实时掌握分包工程的进展情况，及时解决出现的问题。同时，利用信息化手段对分包单位的人员、物资、设备等进行管理，提高管理效率和决策的科学性。对信息化管理水平较低的分包单位，提供必要的技术支持和培训，帮助其提升信息化管理能力。信用评价管理建立分包单位信用评价体系，对分包单位在工程质量、安全生产、合同履行、劳务用工等方面的表现进行综合评价。制定详细的信用评价指标和评价标准，定期对分包单位进行评价。根据信用评价结果，对表现优秀的分包单位给予表彰和奖励，在后续工程中优先选用；对表现较差的分包单位进行警告、处罚，限制其参与后续工程的投标。通过信用评价管理，激励分包单位提高自身管理水平和诚信意识，营造良好的建筑市场环境。在自查自纠过程中，对发现的问题建立详细的问题清单，明确整改责任人、整改措施和整改期限。定期对整改情况进行检查