煤矿安全生产风险分级管控制度守则

煤矿安全生产风险分级管控制度守则一、总则为了切实加强煤矿安全生产管理，有效管控煤矿安全生产风险，根据国家相关法律法规和行业标准，结合煤矿实际情况，制定本煤矿安全生产风险分级管控制度守则。本制度旨在通过对煤矿生产过程中各类风险的识别、评估、分级和控制，降低事故发生的可能性，保障煤矿职工的生命安全和身体健康，实现煤矿安全生产的可持续发展。二、适用范围本制度适用于煤矿企业内所有生产、建设、经营活动涉及的安全生产风险分级管控工作，涵盖煤矿井上、井下各生产环节、作业场所、设备设施以及人员行为等方面。三、术语和定义1.安全生产风险：是指有可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等不良后果的生产经营活动中的不确定因素。2.风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.重大风险：是指可能造成重大人员伤亡、重大财产损失、重大环境影响等严重后果的风险。4.较大风险：是指可能造成较大人员伤亡、较大财产损失、较大环境影响等后果的风险。5.一般风险：是指可能造成一定人员伤亡、财产损失、环境影响等后果的风险。6.低风险：是指可能造成轻微人员伤亡、财产损失、环境影响等后果的风险。四、职责分工1.矿长矿长是煤矿安全生产风险分级管控工作的第一责任人，全面负责煤矿风险分级管控工作的组织领导和决策。负责建立健全风险分级管控工作体系，明确各部门和人员的职责，保证风险分级管控所需的人力、物力和财力投入。组织制定煤矿年度风险分级管控工作目标和计划，并监督实施。定期组织召开风险分级管控专题会议，研究解决风险分级管控工作中存在的重大问题。2.安全副矿长协助矿长做好风险分级管控工作，具体负责组织实施风险分级管控工作方案。组织开展风险辨识、评估和分级工作，审核风险清单和管控措施。监督检查各部门和单位风险分级管控措施的落实情况，对发现的问题及时督促整改。组织开展风险分级管控工作的培训和宣传教育，提高职工的风险意识和管控能力。3.总工程师负责组织编制煤矿安全生产风险分级管控相关技术文件，包括风险辨识方法、评估标准等。组织开展煤矿重大安全风险的辨识和评估，为风险分级管控提供技术支持。指导各部门和单位制定风险管控技术措施，审查重大风险管控方案。参与风险分级管控工作的监督检查和隐患排查治理，对技术方面的问题提出整改意见。4.生产副矿长负责组织生产系统的风险辨识和评估工作，制定生产系统风险管控措施。在生产计划安排和组织生产过程中，充分考虑风险因素，确保风险管控措施的落实。监督检查生产单位风险管控措施的执行情况，及时解决生产过程中出现的风险问题。5.机电副矿长负责组织机电系统的风险辨识和评估工作，制定机电系统风险管控措施。加强机电设备的管理和维护，确保机电设备的安全运行，降低机电系统风险。监督检查机电单位风险管控措施的落实情况，及时处理机电设备运行中的风险隐患。6.各部门和区队负责人组织本部门和区队的风险辨识和评估工作，建立本部门和区队的风险清单。根据风险分级情况，制定并落实本部门和区队的风险管控措施。组织本部门和区队职工开展风险分级管控培训和教育，提高职工的风险防范意识和操作技能。定期向矿领导汇报本部门和区队风险分级管控工作情况，及时反馈风险管控中存在的问题。五、风险辨识1.辨识范围煤矿风险辨识应覆盖煤矿所有生产系统、生产环节、设备设施、作业环境和人员行为等方面。具体包括但不限于以下内容：开拓开采系统、通风系统、瓦斯防治系统、防灭火系统、防治水系统、提升运输系统、机电系统、爆破作业、采掘作业、巷道维修、安全监测监控系统等。2.辨识方法采用综合运用安全检查表法、工作危害分析法、故障类型和影响分析法等多种方法进行风险辨识。安全检查表法：根据相关法律法规、标准规范和煤矿实际情况，编制安全检查表，对各系统、各环节进行全面检查，查找潜在的风险因素。工作危害分析法：对每个作业活动进行分解，分析每个步骤可能存在的危害因素及其后果。故障类型和影响分析法：对设备设施进行分析，确定可能出现的故障类型及其对系统和人员的影响。3.辨识频率年度辨识：每年年初由矿长组织开展一次全面的风险辨识工作，对煤矿全年的安全生产风险进行系统的识别和分析。专项辨识：在以下情况下应及时开展专项风险辨识：新水平、新采区、新工作面设计前；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新材料、新设备、新工艺试验或推广应用前；发生生产安全事故后。日常辨识：各部门和区队在日常工作中，应随时对作业场所和作业过程进行风险辨识，及时发现新的风险因素。六、风险评估1.评估标准依据风险发生的可能性和后果严重程度，制定风险评估标准。可能性分为频繁发生、很可能发生、可能发生、不太可能发生、极少发生五个等级；后果严重程度分为特别严重、严重、较严重、一般、轻微五个等级。根据可能性和后果严重程度的组合，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。2.评估方法采用定性与定量相结合的方法进行风险评估。对于能够量化的风险因素，采用定量评估方法，如事故树分析、事件树分析等；对于难以量化的风险因素，采用定性评估方法，如专家评估法、头脑风暴法等。3.评估流程风险辨识完成后，由安全副矿长组织相关人员对辨识出的风险进行评估。评估人员根据风险评估标准和方法，对每个风险因素进行打分，确定风险等级。评估结果经总工程师审核后，报矿长批准。七、风险分级1.重大风险符合以下情形之一的为重大风险：可能造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒），或者1亿元以上直接经济损失的事故风险；瓦斯突出、煤与瓦斯突出、冲击地压、水害等重大灾害威胁严重，且现有技术手段难以有效治理的风险；安全设施设备存在重大缺陷，可能导致重大事故发生的风险；法律法规和标准规范明确规定的重大安全风险。2.较大风险可能造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故风险；重大灾害威胁程度较高，但通过采取一定的技术和管理措施可以有效控制的风险；主要安全设施设备存在较大缺陷，可能导致较大事故发生的风险。3.一般风险可能造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故风险；存在一定的安全隐患，但通过常规的整改措施可以消除的风险；一般安全设施设备存在缺陷，可能导致一般事故发生的风险。4.低风险可能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故风险；安全隐患较小，通过简单的整改措施即可消除的风险；对安全生产影响较小的风险。八、风险管控1.管控原则风险分级管控应遵循“分级负责、分类管控、动态管理、全员参与”的原则。分级负责：按照风险等级，明确不同层级的管控责任，确保风险管控措施落到实处。分类管控：根据风险的类型和特点，采取针对性的管控措施，提高管控效果。动态管理：风险是不断变化的，应定期对风险进行重新辨识、评估和分级，及时调整管控措施。全员参与：风险分级管控工作涉及煤矿全体职工，应充分调动职工的积极性和主动性，形成全员参与的良好局面。2.管控措施针对不同等级的风险，分别采取相应的管控措施。重大风险管控措施由矿长亲自组织制定专项管控方案，明确管控目标、责任单位、责任人、管控措施和时间节点。重大风险管控方案应报上级主管部门备案。成立重大风险管控领导小组，负责组织实施重大风险管控方案。定期对重大风险进行监测和评估，及时掌握风险变化情况。在重大风险区域设置明显的警示标志，禁止无关人员进入。对重大风险管控措施的落实情况进行重点监督检查，确保管控措施有效执行。较大风险管控措施由安全副矿长组织制定管控措施，明确责任单位和责任人。较大风险管控措施应报矿长批准后实施。加强对较大风险区域的日常检查和巡查，及时发现和处理异常情况。定期对较大风险进行评估，根据评估结果调整管控措施。对涉及较大风险的作业活动，应制定专项安全技术措施，并严格执行。一般风险管控措施由各部门和区队负责人组织制定管控措施，明确具体的管控人员。一般风险管控措施应报安全副矿长审核。加强对一般风险的日常管理，确保管控措施的落实。定期对一般风险进行检查，发现问题及时整改。对职工进行一般风险防范知识培训，提高职工的风险意识和自我保护能力。低风险管控措施由班组负责人组织落实管控措施，对低风险进行简单的监控和管理。低风险管控措施应报区队备案。在日常工作中，提醒职工注意低风险因素，避免发生事故。定期对低风险进行回顾和总结，不断完善管控措施。3.风险预警建立风险预警机制，对重大和较大风险进行实时监测和预警。根据风险监测数据和变化趋势，及时发布预警信息。预警信息应包括风险等级、预警范围、可能影响、应对措施等内容。当风险状况发生变化时，及时调整预警级别和应对措施。接到预警信息后，相关部门和单位应立即采取相应的防范措施，确保安全生产。九、风险沟通与记录1.风险沟通建立内部风险沟通机制，确保各级管理人员和职工之间能够及时、准确地沟通风险信息。定期召开风险分级管控工作会议，通报风险分级管控工作进展情况和存在的问题。通过安全宣传栏、内部网站、微信群等渠道，及时发布风险信息和管控措施，提高职工的风险知晓率。鼓励职工主动报告发现的风险和隐患，对报告有功人员给予奖励。2.风险记录建立完善的风险分级管控记录档案，包括风险辨识记录、评估报告、管控措施、预警信息、整改记录等。风险记录应真实、准确、完整，能够反映风险分级管控工作的全过程。风险记录应妥善保存，保存期限不少于规定年限，以备查阅和审计。十、监督检查与考核1.监督检查建立风险分级管控监督检查制度，定期对风险分级管控工作进行检查。安全管理部门应每月对各部门和单位风险分级管控工作进行一次全面检查；矿领导应每季度组织一次风险分级管控工作专项检查。监督检查内容包括风险辨识、评估、分级的准确性，管控措施的落实情况，风险预警和应急处置能力等。对检查中发现的问题，应下达整改通知书，责令限期整改。对整改不力的部门和单位，应进行严肃处理。2.考核将风险分级管控工作纳入煤矿安全生产绩效考核体系，对各部门和单位的风险分级管控工作进行考核。考核内容包括风险分级管控工作的组织领导、风险辨识评估、管控措施落实、培训教育、记录档