建立安全生产风险分级管控制度

PAGE建立安全生产风险分级管控制度一、总则（一）目的为加强公司安全生产管理，有效防范和遏制生产安全事故，根据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本安全生产风险分级管控制度。本制度旨在通过对安全生产风险进行科学评估、分级，实施差异化管控，提高公司安全生产管理水平，确保员工生命安全和公司财产安全。（二）适用范围本制度适用于公司内所有部门、车间、班组及相关作业活动，涵盖生产经营全过程中的人员、设备、环境、管理等方面的安全生产风险。（三）基本原则1.科学性原则：运用科学的方法和手段，对安全生产风险进行全面、准确的识别、评估和分级。2.系统性原则：从公司整体出发，综合考虑各部门、各环节的安全生产风险，确保风险管控的系统性和有效性。3.动态性原则：根据公司生产经营活动的变化、法律法规和标准的更新以及安全管理的实际情况，及时调整风险分级和管控措施。4.可操作性原则：制定的风险分级标准和管控措施应具有实际可操作性，便于各级管理人员和员工执行。（四）引用法律法规及行业标准1.《中华人民共和国安全生产法》2.《职业病防治法》3.《危险化学品安全管理条例》4.《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准》5.相关行业安全生产标准和规范二、安全生产风险识别（一）识别范围1.人员方面：包括员工的安全意识、操作技能、身体状况、劳动强度等。2.设备设施方面：涵盖生产设备、安全设施、电气设备、特种设备等的运行状况、维护保养情况。3.环境方面：如作业场所的温度、湿度、通风、噪声、粉尘、辐射等物理化学因素，以及周边环境对公司安全生产的影响。4.管理方面：安全生产责任制落实情况、安全管理制度完善程度、安全培训教育效果、安全检查与隐患排查治理情况等。（二）识别方法1.安全检查表法：依据相关法律法规、标准规范和公司实际情况，制定详细的安全检查表，对各部门、各环节进行逐一检查，识别潜在的安全生产风险。2.工作危害分析法（JHA）：针对具体的作业活动，对作业步骤、设备设施、人员操作等进行分析，识别可能导致事故的风险因素。3.故障模式与影响分析（FMEA）：用于分析设备设施可能出现的故障模式及其对安全生产的影响，提前采取预防措施。4.危险与可操作性分析（HAZOP）：对工艺过程进行系统分析，识别偏离正常运行状态可能导致的危险和后果。5.现场观察法：各级管理人员深入生产现场，观察员工的操作行为、设备设施运行状况、作业环境等，直接发现存在的安全风险。（三）识别流程1.部门自查：各部门按照规定的识别方法和范围，定期组织本部门的安全生产风险识别工作，填写《安全生产风险识别表》。2.汇总分析：安全管理部门对各部门上报的风险识别表进行汇总，组织相关人员进行分析，梳理出公司层面的安全生产风险清单。3.动态更新：随着公司生产经营活动的变化、新设备设施的投入使用、工艺变更等情况，及时开展安全生产风险识别工作，对风险清单进行动态更新。三、安全生产风险评估（一）评估方法1.风险矩阵法：根据事故发生的可能性和后果严重程度，通过建立风险矩阵，确定风险等级。2.作业条件危险性评价法（LEC）：以与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）、C（一旦发生事故可能造成的后果）。3.风险程度分析法（MES）：根据事故后果的严重程度、人员暴露于危险环境的频繁程度和控制措施的有效性，确定风险程度。（二）评估标准1.事故发生可能性标准：从极低、低、中等、高、极高五个等级进行评估，具体划分依据历史事故数据、设备设施状况、人员操作水平等因素确定。2.后果严重程度标准：分为轻微伤害、一般伤害、严重伤害、重大伤亡、特大伤亡五个等级，根据事故可能导致的人员伤亡、财产损失、环境破坏等情况进行判断。3.风险等级划分：根据风险矩阵法、作业条件危险性评价法或风险程度分析法的计算结果，将风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。（三）评估流程1.确定评估对象：对识别出的安全生产风险清单中的各项风险进行逐一评估。2.收集评估资料：收集与评估对象相关的法律法规、标准规范、历史事故数据、设备设施技术资料、人员操作记录等信息。3.选择评估方法：根据评估对象的特点和评估目的，选择合适的评估方法进行风险评估。4.实施评估：按照选定的评估方法，对评估对象的事故发生可能性、后果严重程度等因素进行量化评估，确定风险等级。5.编制评估报告：将评估过程和结果形成《安全生产风险评估报告》，包括风险评估的基本情况、评估方法、评估结果、风险等级划分等内容。四、安全生产风险分级（一）分级依据根据风险评估结果，按照风险等级将安全生产风险分为以下四级：1.重大风险（红色）：风险程度极高，事故发生的可能性很大，且一旦发生事故将造成极其严重的后果，如可能导致重大伤亡、特大财产损失或严重环境破坏等。2.较大风险（橙色）：风险程度高，事故发生的可能性较大，事故后果严重，可能导致较大人员伤亡、较大财产损失或较大环境影响。3.一般风险（黄色）：风险程度中等，事故发生的可能性一般，事故后果一般，可能导致一般人员伤亡、一般财产损失或一般环境影响。4.低风险（蓝色）：风险程度较低，事故发生的可能性较小，事故后果轻微，可能导致轻微人员伤害、少量财产损失或轻度环境影响。（二）分级标识1.在公司内部，对不同等级的风险采用不同颜色的标识进行区分：重大风险：采用红色标识。较大风险：采用橙色标识。一般风险：采用黄色标识。低风险：采用蓝色标识。2.在风险点（设备设施、作业场所等）附近显著位置设置风险标识牌，标明风险等级、风险内容、管控措施、责任人等信息，便于员工了解和掌握。（三）分级动态管理1.公司安全管理部门定期对安全生产风险分级情况进行复查，根据公司生产经营活动的变化、法律法规和标准的更新以及风险管控效果等因素，及时调整风险等级。2.当出现以下情况时，应及时对相关风险进行重新评估和分级：生产工艺、设备设施发生重大变更。发生生产安全事故。国家法律法规、标准规范有重大调整。公司安全管理要求发生重大变化。五、安全生产风险管控措施（一）管控原则1.层级管控原则：按照公司、部门、班组、岗位的层级，对安全生产风险实施分级管控，明确各级管理人员和员工的风险管控职责。2.分类管控原则：根据不同类型的安全生产风险，采取相应的针对性管控措施，如工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等。3.动态管控原则：根据风险等级的变化和管控效果，及时调整管控措施，确保风险始终处于受控状态。（二）管控措施1.工程技术措施对重大风险和较大风险，优先采取工程技术措施进行治理。如对存在火灾爆炸风险的区域，安装火灾自动报警系统、自动灭火系统、防爆电气设备等；对存在高处坠落风险的作业场所，设置防护栏杆、安全网等防护设施。对一般风险和低风险，根据实际情况采取相应的工程技术措施进行防范。如对噪声超标作业场所，采取隔音、降噪措施；对电气设备存在的安全隐患，及时进行维修或更换。2.管理措施建立健全安全生产责任制，明确各级管理人员和员工的安全生产职责，将风险管控责任落实到具体岗位和人员。完善安全管理制度，如安全操作规程、安全检查制度、隐患排查治理制度、安全教育培训制度、应急救援制度等，确保各项安全管理工作有章可循。加强安全监督检查，定期开展综合性安全检查、专项安全检查、季节性安全检查等，及时发现和消除安全隐患。强化安全绩效考核，将安全生产风险管控工作纳入绩效考核体系，对风险管控工作不力的部门和个人进行问责。3.教育措施针对不同岗位的员工，开展针对性的安全教育培训，提高员工的安全意识和操作技能。如对新入职员工进行三级安全教育培训；对特种作业人员进行专门的安全技术培训，经考试合格取得相应资格证书后上岗作业。定期组织安全知识培训和应急演练，使员工熟悉安全生产风险及相应的管控措施，掌握应急处置方法和逃生技能。4.应急措施制定完善的应急预案，包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案等，明确应急救援的组织机构、职责分工、应急响应程序、应急救援措施等内容。定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性，提高应急救援队伍的实战能力和员工的应急逃生能力。配备必要的应急救援器材、设备和物资，并定期进行维护保养，确保其处于良好状态。（三）管控责任落实1.公司层面：公司主要负责人是安全生产风险分级管控制度的第一责任人，全面负责公司安全生产风险管控工作的决策、指挥和协调，确保风险管控措施的有效实施。2.部门层面：各部门负责人是本部门安全生产风险管控的直接责任人，负责组织实施本部门的风险识别、评估、分级和管控工作，并对管控效果负责。3.班组层面：班组长负责组织本班组员工开展安全生产风险管控工作，落实各项风险管控措施，及时发现和报告安全隐患。4.岗位层面：员工是安全生产风险管控的具体执行者，严格遵守安全操作规程，积极参与风险管控工作，及时发现和消除身边的安全隐患。六、安全生产风险分级管控制度的实施与监督（一）制度培训与宣贯1.公司安全管理部门负责组织制定安全生产风险分级管控制度的培训计划，对各级管理人员和员工进行制度培训。2.培训内容包括制度的目的、适用范围、基本原则、风险识别方法、评估标准、分级依据、管控措施、责任落实等方面，确保员工熟悉制度要求，掌握风险管控技能。3.通过内部宣传栏、安全会议、培训讲座、发放宣传资料等多种形式，广泛宣传安全生产风险分级管控制度，提高员工的认知度和参与度。（二）实施与运行1.各部门按照制度要求，认真组织开展安全生产风险识别、评估、分级和管控工作，填写相关记录表格，建立风险管控档案。2.安全管理部门定期对各部门的风险管控工作进行检查和指导，及时发现问题并督促整改。3.根据风险分级情况，对重大风险和较大风险实施重点监控，制定专项管控方案，确保风险始终处于受控状态。（三）监督与考核1.公司成立安全生产风险分级管控制度监督考核小组，负责对各部门的风险管控工作进行监督检查和考