2026年证券从业资格认证考试全科模拟卷

2026年证券从业资格认证考试全科模拟卷一、单项选择题（共20题，每题0.5分，共10分）1.我国证券市场的监管机构是？A.中国证监会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证券业协会2.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的？A.30%B.40%C.50%D.60%3.上海证券交易所科创板的主要特征不包括？A.沪市主板的一部分B.实施注册制C.重点支持科技创新企业D.对投资者准入要求较高4.深圳证券交易所创业板的上市条件中，对发行人最近一期净利润的要求是？A.不少于1000万元B.不少于500万元C.不少于300万元D.不少于200万元5.我国债券市场的主要参与者不包括？A.证券公司B.商业银行C.基金公司D.财政部6.证券公司设立证券营业部，其注册资本最低要求为？A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元7.我国《证券法》规定，证券公司可以从事的业务不包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.基金管理业务8.我国股票市场的交易时间不包括？A.上午9:30-11:30B.下午13:00-15:00C.晚上20:00-22:00D.每周六上午9:30-11:309.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于？A.2人B.5人C.10人D.20人10.我国债券市场的交易所债券不包括？A.上海证券交易所债券B.深圳证券交易所债券C.全国银行间市场债券D.票面利率为5%的债券11.证券公司从事资产管理业务，其客户资产规模不得低于？A.10亿元B.20亿元C.30亿元D.50亿元12.我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司董事、监事、高级管理人员的资格条件不包括？A.具备金融从业经验B.无犯罪记录C.具备相关专业学历D.具备5年以上证券从业经验13.我国股票市场的交易规则中，涨跌停板制度适用于？A.A股和B股B.A股和H股C.B股和H股D.仅A股14.我国《公司法》规定，公司董事的任期一般为？A.2年B.3年C.4年D.5年15.我国债券市场的记账式国债的主要发行机构是？A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国银保监会16.证券公司从事融资融券业务，其资本净额不得低于？A.10亿元B.20亿元C.30亿元D.50亿元17.我国《证券法》规定，证券公司可以委托证券登记结算机构办理证券登记结算业务，但须符合的条件不包括？A.具备相应的技术系统B.具备足够的专业人员C.具备完善的业务流程D.具备5年以上证券登记结算经验18.我国股票市场的交易费用中，不包含？A.交易佣金B.印花税C.过户费D.涨跌停板费19.我国《公司法》规定，股份有限公司的股东大会每年召开次数不得少于？A.1次B.2次C.3次D.4次20.我国债券市场的凭证式国债的主要购买渠道是？A.证券公司B.商业银行C.基金公司D.财政部二、多项选择题（共10题，每题1分，共10分）1.我国证券市场的监管体系包括？A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构2.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括？A.股票B.债券C.基金D.期货3.我国股票市场的交易规则中，主板和创业板的主要区别包括？A.主板上市门槛较高，创业板较低B.主板实施核准制，创业板实施注册制C.主板交易时间与创业板不同D.主板投资者准入要求较高，创业板较低4.我国债券市场的参与者包括？A.证券公司B.商业银行C.基金公司D.个人投资者5.证券公司从事自营业务，其投资范围包括？A.股票B.债券C.基金D.期货6.我国《证券法》规定，证券公司可以从事的业务包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.基金管理业务7.我国股票市场的交易费用包括？A.交易佣金B.印花税C.过户费D.涨跌停板费8.我国债券市场的交易方式包括？A.竞价交易B.询价交易C.回购交易D.撮合交易9.证券公司从事融资融券业务，其业务风险控制措施包括？A.风险准备金制度B.每日盯市制度C.信用风险控制D.法律责任制度10.我国《公司法》规定，股份有限公司的股东大会决议包括？A.选举董事B.选举监事C.修改公司章程D.解散公司三、判断题（共10题，每题0.5分，共5分）1.我国证券市场的监管机构是中国证监会，其下属机构包括证券交易所和证券业协会。（√）2.证券公司从事自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的50%。（×，正确比例为30%）3.上海证券交易所科创板的主要特征之一是实施注册制，重点支持科技创新企业。（√）4.深圳证券交易所创业板的上市条件中，对发行人最近一期净利润的要求为不少于500万元。（×，正确比例为最近两年净利润均为正且累计不低于3000万元）5.我国债券市场的主要参与者包括证券公司、商业银行、基金公司和个人投资者。（√）6.证券公司设立证券营业部，其注册资本最低要求为2亿元。（×，正确比例为1亿元）7.我国《证券法》规定，证券公司可以从事的业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务。（√）8.我国股票市场的交易时间包括周六上午9:30-11:30。（×，周六不开市）9.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于5人。（×，正确比例为2人）10.我国债券市场的交易所债券不包括票面利率为5%的债券。（×，交易所债券的票面利率由市场决定，与交易所无关）四、简答题（共3题，每题5分，共15分）1.简述我国证券公司设立证券营业部的条件。答：-注册资本最低1亿元；-具备相应的业务场所和设备；-具备足够的专业人员；-具备完善的业务流程；-中国证监会规定的其他条件。2.简述我国股票市场的交易规则。答：-涨跌停板制度（A股主板10%，创业板20%）；-交易时间（周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）；-交易费用（交易佣金、印花税、过户费）；-实施注册制或核准制；-投资者准入要求。3.简述我国债券市场的参与者及其主要作用。答：-证券公司：承销、交易、投资；-商业银行：发行、投资、中介；-基金公司：管理、投资；-个人投资者：购买、交易；-交易所和登记结算机构：提供交易和结算服务。五、综合题（共2题，每题10分，共20分）1.某证券公司拟设立证券营业部，其注册资本为8000万元，已具备相应的业务场所和设备，但专业人员数量不足。问该证券公司是否符合设立证券营业部的条件？若不符合，应如何改进？答：-该证券公司不符合设立证券营业部的条件，因为注册资本最低要求为1亿元。-改进措施：1.增加注册资本至1亿元以上；2.招聘足够的专业人员（如证券经纪人、合规人员等）；3.完善业务流程和法律合规体系。2.某投资者拟投资深圳证券交易所创业板的某上市公司股票，该股票最近一期净利润为2000万元，市盈率为30倍。问该投资者是否需要满足创业板的投资者准入要求？若需要，具体要求是什么？答：-是的，创业板投资者需满足以下要求：1.具有证券交易经验2年以上；2.最近24个月无违法记录；3.账户资产不低于50万元。-若该投资者不满足上述要求，应先满足条件再进行投资。答案与解析一、单项选择题答案与解析1.A（中国证监会是我国证券市场的监管机构）2.A（自营投资规模不得超过净资本的30%）3.A（科创板是独立板块，非沪市主板的一部分）4.D（创业板净利润要求最近一期不少于200万元）5.D（财政部是国债的发行机构，非市场参与者）6.B（证券营业部注册资本最低1亿元）7.D（基金管理业务属于基金公司的业务，非证券公司）8.C（股票市场交易时间为周一至周五，无晚上或周六上午交易）9.B（股份有限公司发起人人数不得少于5人）10.D（交易所债券的票面利率由市场决定，与交易所无关）11.B（资产管理业务客户资产规模不得低于20亿元）12.D（董事、监事、高管需具备3年以上证券从业经验）13.A（涨跌停板制度适用于A股和B股）14.D（公司董事任期一般为5年）15.C（记账式国债由财政部发行）16.B（融资融券业务资本净额不得低于20亿元）17.D（证券登记结算经验非必要条件）18.D（涨跌停板费非交易费用）19.A（股东大会每年召开次数不得少于1次）20.B（凭证式国债主要在商业银行购买）二、多项选择题答案与解析1.ABCD（中国证监会、证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构均属于监管体系）2.ABC（资产管理业务投资范围包括股票、债券、基金，不包括期货）3.ABD（主板上市门槛较高，创业板较低；主板核准制，创业板注册制；主板投资者准入要求较高，创业板较低）4.ABCD（债券市场参与者包括证券公司、商业银行、基金公司和个人投资者）5.ABC（自营业务投资范围包括股票、债券、基金，不包括期货）6.ABC（证券公司可从事证券经纪业务、承销与保荐业务、自营业务）7.ABC（交易费用包括交易佣金、印花税、过户费）8.ABCD（债券交易方式包括竞价、询价、回购、撮合）9.ABC（融资融券业务风险控制措施包括风险准备金、每日盯市、信用风险控制）10.ABCD（股东大会决议包括选举董事、监事，修改公司章程，解散公司）三、判断题答案与解析1.√2.×（正确比