质量责任登记制度

质量责任登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》等法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的要求，以及本公司加强质量控制、防控专项风险、规范业务流程的内部需求，制定本制度。旨在明确质量责任主体，规范质量行为，防范质量风险，提升产品与服务质量，保障企业稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、技术研发、采购、生产、销售、售后等所有业务场景，以及与质量相关的管理体系运行全过程。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“质量责任专项管理”是指公司为确保产品、服务及流程符合相关标准，明确各层级、各岗位责任主体，实施风险防控、过程监督、考核问责的一体化管理制度。其内涵涵盖责任划分、标准执行、风险管控、持续改进等环节，外延包括质量目标设定、质量行为规范、质量事件处置等全链条管理活动。（二）“质量专项风险”是指因质量管理体系缺陷、操作不当、外部环境变化等导致质量事故、经济损失或声誉损害的可能性。其外延包括但不限于原材料缺陷风险、生产过程失控风险、检验检测疏漏风险、交付使用问题风险等。（三）“质量合规”是指公司所有质量活动均符合法律法规、行业标准、内部制度及合同约定的要求，包括但不限于产品认证、体系认证、三体系运行、过程记录完整性等。第四条质量责任专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保质量责任贯穿业务全流程，覆盖所有部门与岗位，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理者、执行人员及协作方的具体质量职责，做到可追溯、可考核。（三）风险导向原则：聚焦关键质量风险点，实施差异化管控，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：通过复盘、评估、优化，不断提升质量管理体系的有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司质量责任专项管理负全面领导责任，对质量管理体系的建设、运行及绩效结果承担最终责任；分管质量或运营的领导为公司质量责任专项管理的直接责任人，负责组织制度落实、监督考核、资源协调等。第六条设立公司质量责任专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各部门负责人、质量管理部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划质量责任专项管理工作，审议重大质量风险管理方案；（二）协调跨部门、跨单位的质量问题处置，推动资源协同；（三）定期听取专项管理报告，监督考核结果应用；（四）决策重大质量责任事件的处置意见。第七条成立质量责任专项管理办公室（设在质量管理部门），作为领导小组日常工作机构，承担：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织宣贯培训；（二）开展质量风险识别、评估与预警，建立风险数据库；（三）监督质量责任履行情况，受理质量投诉举报；（四）汇总分析质量数据，提出改进建议。第八条牵头部门（质量管理部门）职责：（一）统筹建设质量责任专项管理制度体系，明确各环节控制标准；（二）组织质量风险评估，制定风险防控清单；（三）监督各部门质量责任落实，实施年度考核；（四）收集行业最佳实践，推动体系优化。第九条专责部门（技术、采购、生产、合规等部门）职责：（一）本领域业务合规审核，确保流程符合质量标准；（二）参与质量风险处置，优化技术方案或管理流程；（三）提供专业培训，提升岗位人员质量意识与技能；（四）建立业务领域质量档案，归档关键记录。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域质量责任，执行质量操作规程；（二）开展日常质量自查，及时发现并上报问题；（三）配合质量部门开展风险排查与考核；（四）对一线员工进行质量培训，确保规范作业。第十一条基层执行岗位责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人质量职责；（二）按照标准操作，拒绝执行违法违规指令；（三）主动上报质量隐患，协助调查处理；（四）参与质量改进活动，提出合理化建议。第三章专项管理重点内容与要求第十二条产品设计环节质量控制：（一）业务操作合规标准：严格执行设计输入输出规范，开展设计评审、验证，确保产品符合性能、安全、环保等要求；（二）禁止性行为：严禁无评审擅自变更设计参数，禁止因成本压缩牺牲核心质量指标；（三）重点防控：设计阶段风险识别，如材料适用性、工艺可行性等。第十三条供应商管理质量控制：（一）业务操作合规标准：实施供应商资质审查、定期考核，开展现场审核，确保原材料、外购件质量达标；（二）禁止性行为：严禁与不合格供应商开展合作，杜绝利益输送导致的采购偏差；（三）重点防控：供应商违约风险、供应链中断风险。第十四条生产过程质量控制：（一）业务操作合规标准：执行标准化作业指导书，加强过程参数监控，实施首件检验、巡检、终检；（二）禁止性行为：严禁擅自更改工艺参数，禁止隐瞒质量异常不报告；（三）重点防控：设备故障导致的批量质量问题、人为操作失误风险。第十五条检验检测质量控制：（一）业务操作合规标准：使用合格计量器具，按标准开展检验，确保检验记录完整、准确；（二）禁止性行为：严禁伪造检验数据，禁止未经检验擅自放行产品；（三）重点防控：检验疏漏导致的错漏判风险、标准更新滞后风险。第十六条产品交付质量控制：（一）业务操作合规标准：核对交付物与订单，确保包装、标识符合要求，履行交付确认程序；（二）禁止性行为：严禁交付过期或不符合约定的产品，禁止因图省事简化交付环节；（三）重点防控：物流损坏风险、客户投诉升级风险。第十七条质量售后质量控制：（一）业务操作合规标准：建立客户投诉响应机制，规范质量问题召回流程，分析根本原因并改进；（二）禁止性行为：严禁拖延处理客户投诉，禁止因成本考虑拒绝履行保修义务；（三）重点防控：重复性质量问题的发生、售后纠纷引发的品牌风险。第十八条质量文档管理控制：（一）业务操作合规标准：确保质量记录真实、完整、可追溯，定期归档保存；（二）禁止性行为：严禁篡改或销毁质量记录，禁止记录不规范的随意处置；（三）重点防控：记录缺失导致的责任认定困难、合规审计风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由质量管理部门牵头，组织各部门评估制度适用性，结合法规变化、业务调整进行修订；（二）重大标准变更、体系认证升级时，启动应急修订程序，30日内完成更新并发布；（三）修订后的制度需经质量领导小组审议通过，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，由专责部门提出风险清单，质量办公室汇总评估；（二）风险按等级分类：一般风险（可能导致局部问题）、重大风险（可能引发重大事故），明确管控要求；（三）发布《质量风险预警通知》，要求相关单位制定应对措施，重大风险需7日内上报整改方案。第二十一条合规审查机制：（一）将质量合规审查嵌入业务流程，包括：采购订单前供应商资质审查、项目立项前质量可行性论证、产品交付前检验报告审核；（二）规定“未经合规审查的环节不得推进”，违规推进的启动责任倒查程序；（三）合规审查结果存档备查，作为绩效考核依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，需向质量办公室报备；（二）重大风险启动应急响应，相关单位负责人立即到场处置，24小时内上报初步报告；（三）跨部门风险需成立专项小组协同处置，明确牵头单位与配合单位职责，必要时上报领导小组决策。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违反操作规程导致质量事故的，依据情节轻重给予警告、降级、辞退；2.隐瞒质量问题或伪造记录的，处以罚款并追究管理责任；3.因失职导致重大损失的，移交司法或行政处理；（二）处罚程序：质量办公室调查取证后提出建议，经分管领导审批执行；（三）处罚结果与绩效考核挂钩，并在内部通报。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月由质量办公室牵头，组织第三方机构或内部专家开展体系评估，出具《质量专项管理有效性报告》；（二）评估内容包括制度完善度、风险管控成效、员工培训覆盖率等；（三）根据评估结果制定改进计划，次年3月前提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级管理者需在月度会议上强调质量责任，确保资源投入；（二）下属单位负责人签订年度质量目标责任书，与薪酬挂钩；（三）建立质量联席会议制度，每月解决跨部门共性问题。第二十六条考核激励机制：（一）将质量责任履行情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；（二）对质量改进贡献突出的团队或个人，给予项目奖金或评优优先；（三）连续两年考核不合格的部门，取消评优资格，主要负责人约谈。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，涵盖质量法律法规、体系标准等；（二）一线员工培训：新员工岗前培训需包含质量操作规范，每季度开展技能比武；（三）制作《质量合规手册》，人手一册并定期更新。第二十八条信息化支撑：（一）引入质量管理系统（QMS），实现风险预警、过程追溯、报表自动生成；（二）开发移动端APP，用于质量问题的实时上报与处理；（三）通过大数据分析，预测潜在质量风险趋势。第二十九条文化建设：（一）每年开展“质量月”活动，评选“质量标兵”；（二）签订《全员质量承诺书》，张贴宣传标语；（三）设立质量改进建议箱，鼓励员工参与创新。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大质量问题需2小时内上报至质量办公室，48小时内提交初步调查报告；（二）年度报告：次