违反师德失范行为的报告制度

违反师德失范行为的报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于全面加强专项风险防控的指导意见》等相关法律法规及内部管理要求制定，旨在规范公司师德失范行为的识别、管控与处置，防控相关专项风险，保障企业稳健运营与声誉安全。公司结合实际管理需求，通过建立健全师德失范行为报告制度，强化全员合规意识，完善风险防控体系，提升管理效能。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖师德失范行为排查、报告、处置、考核等全流程管理，以及涉及员工履职、业务操作、风险防控等场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）师德失范行为专项管理：指公司为防范师德失范行为引发的管理风险，通过制度建设、风险识别、监督整改、考核问责等手段，实现师德失范行为“零容忍”的管理活动。（二）师德失范专项风险：指因员工违反职业道德规范、职业行为准则或法律法规要求，可能引发企业声誉损失、法律纠纷、监管处罚或运营中断的风险。（三）师德失范合规：指员工在履职过程中，严格遵守师德规范、法律法规及公司制度，确保行为合法合规的状态。第四条师德失范行为专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保师德失范行为管控覆盖所有业务领域、岗位层级及履职行为，无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的师德失范行为防控责任，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦师德失范行为易发领域与关键环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估师德失范行为管控有效性，动态优化制度流程与管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对师德失范行为专项管理承担总责，统筹决策师德失范行为的防控策略与资源投入；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度落地、风险防控体系建设及日常监督。第六条设立师德失范行为专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组统筹师德失范行为的跨部门协调、重大风险处置、制度优化决策及监督评价。第七条领导小组主要职责包括：（一）统筹师德失范行为专项管理制度建设，审批制度修订方案；（二）协调解决师德失范行为管控中的重大问题，决策重大风险处置方案；（三）定期听取专项管理进展报告，监督考核各层级责任落实情况；（四）评估专项管理体系有效性，提出改进建议。第八条牵头部门（如人力资源部）负责师德失范行为专项管理的统筹推进，主要职责包括：（一）制定师德失范行为专项管理制度，组织开展制度宣贯与培训；（二）牵头开展师德失范行为风险识别，编制风险清单并动态更新；（三）监督各部门师德失范行为管控执行情况，组织开展专项检查；（四）汇总分析师德失范行为管理数据，形成管理报告。第九条专责部门（如合规部、风控部）负责师德失范行为的专业审核与处置，主要职责包括：（一）审核师德失范行为管控的合规性，优化业务流程与操作标准；（二）牵头开展师德失范行为风险评估，制定风险应对预案；（三）处置重大师德失范行为事件，协调法律支持与外部监管应对；（四）提出师德失范行为管控的技术解决方案，推动信息化建设。第十条业务部门及下属单位承担师德失范行为管控主体责任，主要职责包括：（一）落实本领域师德失范行为管控要求，开展日常风险排查；（二）组织员工学习师德规范，强化岗位合规操作意识；（三）及时上报师德失范行为风险事件，配合处置调查；（四）持续优化师德失范行为防控措施，减少管理漏洞。第十一条基层执行岗位员工承担师德失范行为的合规操作责任，主要职责包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身行为规范与标准；（二）主动识别并上报师德失范行为风险线索，协助调查核实；（三）遵守师德规范与操作流程，避免违规行为发生；（四）参与师德失范行为专项培训，提升合规履职能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准管控。员工在业务开展过程中，须严格遵循职业道德规范，确保行为合法合规，具体要求包括：（一）尊重客户利益，禁止泄露客户信息或利用客户资源谋取私利；（二）保持客观公正，禁止在业务决策中存在偏见或利益冲突；（三）遵守行业准则，禁止参与不正当竞争或诋毁同行行为。第十三条禁止性行为管控。员工须严格禁止以下师德失范行为：（一）严禁收受客户、供应商或第三方不当利益，禁止利益输送；（二）严禁泄露公司商业秘密或技术信息，禁止未经授权披露；（三）严禁在履职过程中存在歧视、骚扰或侵犯他人权益的行为；（四）严禁违反法律法规或公司制度，从事虚假宣传或欺诈活动。第十四条专项风险防控重点。聚焦以下风险防控要点：（一）利益冲突风险：员工须主动申报并规避可能影响公正履职的利益冲突；（二）数据安全风险：禁止非法采集、存储或传输客户敏感信息；（三）合规操作风险：业务操作须符合法律法规及公司制度要求，禁止违规操作；（四）声誉风险：禁止发布不当言论或行为，避免引发负面舆情。第十五条业务决策合规审查。涉及师德失范行为的重大决策须经过合规审查，具体要求包括：（一）业务方案须由专责部门审核其合规性，未经审查不得实施；（二）决策过程中须充分评估师德失范风险，制定风险应对措施；（三）决策结果须记录存档，并存档合规审查意见。第十六条关键环节管控。重点管控以下业务环节的师德失范行为：（一）客户服务环节：禁止敷衍、推诿或侮辱客户，确保服务规范；（二）招投标环节：禁止围标、串标或泄露标书信息；（三）采购环节：禁止指定供应商或收受回扣；（四）财务管理环节：禁止虚列支出或违规报销。第十七条举报与调查机制。建立师德失范行为举报与调查机制，具体要求包括：（一）员工可通过匿名或实名渠道举报违规行为，公司须保护举报人权益；（二）专责部门须在收到举报后10个工作日内启动调查，查明事实；（三）调查结果须反馈举报人，并采取纠正措施消除风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司每年须结合法规变化、业务调整及管理实践，修订师德失范行为专项管理制度，确保制度有效性。制度更新须经过领导小组审议，并发布实施通知。第十九条风险识别预警机制。公司须建立师德失范行为风险识别与预警体系，具体要求包括：（一）每年开展专项风险排查，识别重点领域与关键环节的师德失范风险；（二）对识别的风险进行分级评估，发布风险预警通知并采取管控措施；（三）建立风险趋势分析模型，动态调整风险防控策略。第二十条合规审查嵌入机制。将师德失范行为审查嵌入以下关键业务节点：（一）岗位招聘：审核候选人职业道德背景，禁止录用存在重大违规记录的人员；（二）合同签订：审查合同条款是否涉及师德失范风险，禁止签署高风险合同；（三）项目启动：评估项目潜在的师德失范风险，制定防控方案；（四）绩效考核：将师德失范行为纳入考核指标，实行“一票否决”。第二十一条风险应对处置机制。根据风险等级采取分级处置措施，具体要求包括：（一）一般风险：由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：由领导小组牵头处置，制定应急预案并上报公司决策；（三）违规行为：根据情节严重程度，采取警告、降级、解除合同等处罚措施。第二十二条责任追究机制。对师德失范行为实行严格问责，具体要求包括：（一）明确违规情形与处罚标准，建立处罚台账并公示结果；（二）联动绩效考核，违规行为须扣除绩效奖金或降低考核等级；（三）涉及违法行为的，移交司法机关处理，禁止继续履职；（四）对包庇或隐瞒违规行为的，实行连带处罚。第二十三条评估改进机制。公司每年须对师德失范行为专项管理体系开展评估，具体要求包括：（一）评估内容涵盖制度完整性、风险防控效果、处置及时性等；（二）收集员工与管理层的反馈意见，识别管理漏洞；（三）制定改进方案，优化制度流程与管理措施。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。各级管理主体须明确师德失范行为防控责任，定期召开专题会议部署防控任务，确保专项管理要求落实到位。第二十五条考核激励机制。将师德失范行为管控情况纳入年度考核，具体要求包括：（一）部门考核须包含师德失范风险防控指标，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）个人考核须评估员工合规履职表现，违规行为须取消评优资格；（三）设立专项管理奖励，表彰在师德失范防控中表现突出的集体或个人。第二十六条培训宣传机制。分层级开展师德失范行为专项培训，具体要求包括：（一）管理层须接受合规履职培训，掌握风险防控方法；（二）一线员工须接受岗位操作规范培训，强化合规意识；（三）定期组织案例分析会，提升全员风险识别能力。第二十七条信息化支撑。通过信息化系统实现师德失范行为管控的自动化与智能化，具体要求包括：（一）开发风险预警系统，实时监控关键业务环节的违规行为；（二）建立合规知识库，为员工提供在线学习与查询服务；（三）利用数据分析技术，识别师德失范行为管理中的异常模式。第二十八条文化建设。通过多种形式营造全员合规氛围，具体要求包括：（一）发布师德失范行为合规手册，明确行为规范与标准；（二）组织签订合规承诺书，强化员工责任意识；（三）设立合规宣传栏，展示典型案例与管理要求。第二十九条报告制度。建立师德失范行为专项报告制度，具体要求包括：（一）