邮政安全防范制度

邮政安全防范制度第一章总则第一条为有效防范邮政安全风险，保障公司资产、信息、运营及声誉安全，依据《中华人民共和国邮政法》《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》及《个人信息保护法》等相关法律法规，结合国家邮政局关于安全生产和风险防控的指导要求，以及集团母公司关于企业内控管理的规章制度，同时针对公司邮政业务特性，防控操作风险、信息安全风险、第三方合作风险等专项风险，特制定本制度。本制度旨在规范公司安全防范工作，明确各层级管理职责，完善风险防控机制，提升整体安全管理水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司邮政业务的各个环节，包括但不限于邮件收寄、分拣、运输、投递、寄递渠道管理、信息系统操作、客户信息管理、第三方合作等场景，均须严格执行本制度规定。第三条本制度中核心术语定义如下：（一）邮政安全专项管理：指公司为确保邮政业务运营过程中的人身安全、信息安全、操作安全、财产安全等，而建立的一整套风险识别、评估、控制、监督和改进的管理体系。其核心内容涵盖物理环境安全、信息系统安全、操作流程安全、第三方合作安全、应急响应等关键领域。（二）专项风险：指在邮政业务运营中存在的可能造成人员伤亡、财产损失、信息泄露、业务中断、法律责任或声誉损害的潜在危险，包括但不限于盗窃、火灾、交通事故、黑客攻击、数据篡改、服务失效等。（三）合规要求：指公司所有邮政业务活动必须符合国家法律法规、行业规范、监管要求及公司内部管理制度的规定，确保业务行为的合法性、正当性与完整性。第四条邮政安全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：安全防范工作须覆盖所有业务环节、所有员工及所有下属单位，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的安全管理职责，做到“一岗双责”，安全与业务管理同步推进。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节和领域，优先配置资源，强化重点防控措施，实现风险动态管理。（四）持续改进原则：定期评估安全管理效果，根据内外部环境变化及时调整管理策略，提升防范能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对邮政安全专项管理负全面领导责任，负责审定安全防范战略、重大风险防控决策及资源配置。分管安全、运营或业务的领导为直接责任人，负责组织落实公司安全管理制度，协调解决重大安全问题。第六条设立邮政安全专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务关键部门代表。领导小组负责统筹公司安全防范工作，制定年度管理计划，协调跨部门重大风险处置，监督考核各层级安全管理成效。第七条专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹协调公司整体安全防范工作，研究决定重大安全策略；（二）审批年度安全防范计划、重大风险管控措施及应急资源调配方案；（三）监督各级单位安全责任落实情况，组织专项检查与评估；（四）审定重大安全事件处置方案，指导危机应对与舆情管理。第八条明确三类主体安全管理职责分工：（一）牵头部门（如安全合规部或运营管理部）：负责统筹制定和完善安全管理制度，组织专项风险排查与评估，监督制度执行情况，协调跨部门安全事务，开展安全培训与宣传，建立安全管理信息系统。（二）专责部门（如信息科技部、法务部、审计部）：分别负责信息系统安全、合规审查、风险审计等专项工作。信息科技部需保障系统安全防护能力，法务部需审核业务合规性，审计部需定期开展安全审计。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域安全防范要求，开展日常风险排查，优化操作流程，加强员工培训，及时报告安全事件。例如，邮件处理中心需加强收寄验视与分拣运输安全，客服部门需规范客户信息管理。第九条基层执行岗位员工须严格遵守安全操作规程，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位安全合规承诺书，明确自身安全职责；（二）在日常工作中主动识别并报告安全隐患，不得隐瞒或迟报；（三）发现异常情况或可疑行为时，立即停止操作并向上级报告；（四）参与应急演练，掌握应急处置基本技能。第三章专项管理重点内容与要求第十条邮件收寄环节安全管控：业务操作合规标准：严格执行实名收寄制度，核对收寄人身份信息；禁止收寄禁寄品，建立禁寄品台账；对易碎、贵重物品采取特殊标记或加固措施。禁止性行为：严禁为逃避实名制要求而提供虚假信息，严禁收寄假冒伪劣、危险品等违禁品。重点防控点：防范身份冒用风险、禁寄品流入风险。第十一条分拣运输环节安全管控：业务操作合规标准：规范使用分拣设备，定期维护保养；运输车辆需符合安全标准，配备必要监控设备；优化运输路线，减少中转频次。禁止性行为：严禁超载运输，严禁在非指定区域停放或维修车辆。重点防控点：防范设备故障风险、运输途中丢失风险。第十二条投递环节安全管控：业务操作合规标准：核实收件人身份信息，确保投递准确；对高风险区域可采取预约投递或视频核验方式；及时反馈投递异常情况。禁止性行为：严禁未经核实擅自投递，严禁泄露客户投递信息。重点防控点：防范冒领风险、信息泄露风险。第十三条信息系统安全管控：业务操作合规标准：建立系统访问权限分级管理，定期更新密码策略；加强数据传输加密，定期进行漏洞扫描；开展安全意识培训。禁止性行为：严禁使用弱口令，严禁违规下载或传播涉密信息。重点防控点：防范黑客攻击风险、数据泄露风险。第十四条第三方合作安全管控：业务操作合规标准：对合作方开展尽职调查，审核其资质与安全能力；签订安全责任协议，明确双方义务；定期评估合作方合规表现。禁止性行为：严禁与无资质或信誉不良的合作方合作，严禁泄露核心业务数据。重点防控点：防范合作方操作风险、数据泄露风险。第十五条客户信息安全管控：业务操作合规标准：严格保护客户个人信息，符合《个人信息保护法》要求；匿名化处理敏感数据，定期销毁过期信息；建立客户投诉处理机制。禁止性行为：严禁非法买卖客户信息，严禁将信息用于非业务用途。重点防控点：防范数据滥用风险、合规审查风险。第十六条物理环境安全管控：业务操作合规标准：定期检查营业网点、处理场站消防设施，确保完好有效；加强门禁管理，规范监控系统运行；制定应急预案并定期演练。禁止性行为：严禁违规使用易燃易爆物品，严禁破坏监控设备。重点防控点：防范火灾风险、盗窃风险。第十七条应急响应与处置：业务操作合规标准：制定突发事件处置预案，明确报告流程与处置权限；建立应急联络机制，确保信息畅通；定期组织应急演练。禁止性行为：严禁隐瞒或迟报突发事件，严禁擅自对外发布信息。重点防控点：防范响应滞后风险、处置不当风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：公司每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家法律法规、行业政策及业务变化及时修订。牵头部门需建立制度版本管理台账，确保制度适用性。第十九条风险识别预警机制：（一）牵头部门联合专责部门每季度开展一次专项风险排查，重点领域可增加频次；（二）对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，明确管控要求；（三）建立风险信息库，动态跟踪风险变化。第二十条合规审查机制：（一）将安全合规审查嵌入业务流程，包括但不限于采购、合同签订、系统开发、新业务上线等关键节点；（二）未经合规审查或审查未通过的，不得实施相关业务活动；（三）专责部门对审查结果进行跟踪验证，确保整改落实。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门负责处置，重大风险由专项管理领导小组统筹协调；（二）明确突发事件上报流程，基层岗位发现异常须在X小时内上报至直接主管，重大事件须在X小时内上报至领导小组；（三）建立应急资源库，包括技术支持、外部专家、备用设备等，确保快速响应。第二十二条责任追究机制：（一）对违反本制度的行为，视情节严重程度采取绩效扣减、通报批评、降级、纪律处分等措施；（二）构成违法犯罪的，移交司法机关处理；（三）建立违规案例库，定期组织警示教育。第二十三条评估改进机制：（一）每年开展一次专项管理有效性评估，重点考核风险防控成效、制度执行情况；（二）评估结果作为绩效考核、评优评先的重要依据；（三）针对评估发现的问题，制定整改计划并持续跟踪。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各层级领导须将安全防范工作纳入年度工作计划，定期听取汇报；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责沟通协调；（三）领导小组每年至少召开X次会议，审议重大事项。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，占比不低于X%；（二）对表现突出的单位和个人给予奖励，包括奖金、荣誉称号等；（三）连续X年考核不合格的部门，主要负责人须向公司提交书面检查。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层须接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工须接受岗位安全操作培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布安全资讯，通过宣传栏、内部平台等渠道普及安全知识。第二十七条信息化支撑：（一）建设安全态势感知平台，实现风险实时监控与智能预警；（二）开发电子化流程工具，减少人工操作风险；（三）建立数据备份与恢复机制，确保业务连续性。第二十八条文化建设：（一）编制《邮政安全合规手册》，明确行为规范与标准；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）开展“安全月”等主题活动，营造全员参与的氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：基层岗位须在X小时内上报，逐级审批