公司制企业建立职工董事制度

公司制企业建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于企业治理与风险防控的总体要求，以及本公司为规范内部治理结构、防控专项风险、提升决策科学性的实际需求制定。通过建立健全职工董事制度，充分发挥职工董事在公司治理中的桥梁纽带作用，保障职工合法权益，促进企业民主管理，实现企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司重大决策、职工民主管理、风险防控等场景。职工董事的选举、履职、监督等管理活动，均须遵循本制度规定。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“职工董事专项管理”是指公司通过职工董事制度，将职工民主管理与公司治理相结合，依法保障职工参与公司决策、监督企业运营、维护职工权益的系统性管理活动。（二）“专项风险”是指公司在经营活动中可能影响职工权益、公司治理或社会责任的各类风险，包括但不限于劳动争议风险、合规风险、社会责任风险等。（三）“XX合规”是指公司在经营活动中，严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保决策、运营、管理的合法合规性。第四条职工董事专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保职工董事制度覆盖公司治理各层级，实现职工民主管理的广度与深度。（二）责任到人原则：明确职工董事、管理层、业务部门在专项管理中的职责分工，确保责任落实。（三）风险导向原则：以防范和化解专项风险为核心，强化风险识别、预警与处置能力。（四）持续改进原则：定期评估职工董事制度有效性，根据实际需求动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司职工董事制度的第一责任人，对制度的整体实施负总责；分管领导为公司职工董事制度的直接责任人，负责具体组织、协调与推进。第六条公司设立职工董事专项管理领导小组，作为职工董事制度的统筹决策机构。领导小组由公司主要负责人、分管领导、职工代表、人力资源部门负责人及相关业务部门代表组成，负责：（一）统筹制定与修订职工董事制度，审批专项管理制度；（二）协调解决职工董事履职中的重大问题，保障其履职条件；（三）监督职工董事制度的执行情况，评估管理效果。第七条职工董事专项管理职责分工如下：（一）牵头部门：人力资源部门作为职工董事专项管理的牵头部门，负责：1.统筹职工董事的选举、培训、考核与监督；2.组织编制职工董事工作指南，推动制度落实；3.收集职工意见建议，向领导小组报告管理动态。（二）专责部门：纪检监察部门作为职工董事专项管理的专责部门，负责：1.审核职工董事的履职合规性，监督其履职行为；2.处理职工董事履职中的违规投诉，开展责任追究；3.评估专项管理风险，提出防控建议。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位应：1.落实本领域职工董事制度要求，配合人力资源部门开展工作；2.保障职工董事参与相关业务决策的权利，提供必要信息支持；3.对职工董事提出的意见建议进行反馈，及时整改相关问题。第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确自身在职工董事制度中的权利与义务；（二）风险上报义务：及时向人力资源部门或纪检监察部门报告可能影响职工权益的专项风险；（三）配合履职监督：积极配合职工董事的监督检查，如实提供相关材料。第三章专项管理重点内容与要求第九条选举与任职管理：职工董事的选举须符合公司章程规定，通过职工代表大会或职工大会民主产生，并经公司董事会确认。职工董事每届任期X年，可连选连任，但连续任职不得超过X届。第十条履职范围与权限：职工董事有权列席公司董事会会议，参与涉及职工切身利益的重大决策，包括但不限于劳动报酬、工作时间、福利待遇等。职工董事的表决权与董事会其他董事平等，但其意见建议须充分反映职工诉求。第十一条职工意见收集与反馈：职工董事应定期走访职工，收集职工意见建议，并以书面形式提交公司领导小组。公司应在X日内对职工意见进行反馈，并纳入相关决策程序。第十二条履职保障机制：公司应保障职工董事的履职时间，提供必要的办公资源，并建立履职津贴制度。职工董事因履职产生的合理费用，由公司专项列支。第十三条监督与考核：职工董事的履职情况由公司领导小组、人力资源部门及职工代表共同监督，考核结果与绩效、评优挂钩。对履职不力的职工董事，可启动罢免程序。第十四条信息公开与透明：公司应定期向职工公开职工董事工作情况，包括会议记录、意见建议、整改结果等，接受职工监督。第十五条异议处理机制：职工对职工董事的履职存在异议的，可向公司领导小组或人力资源部门提出，公司应在X日内予以答复。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：公司应每年对职工董事制度进行评估，并根据国家法律法规、行业政策及公司实际需求，及时修订完善。第十七条风险识别预警机制：公司每季度开展专项风险排查，对职工董事制度可能涉及的风险进行分级评估，并向领导小组报告。重大风险须立即发布预警通知，并启动应对程序。第十八条合规审查机制：职工董事参与的重大决策，须经过人力资源部门及纪检监察部门的合规审查，未经审查的决策不得实施。第十九条风险应对机制：针对一般风险，由业务部门/下属单位负责处置，并报人力资源部门备案；针对重大风险，由公司领导小组统筹处置，并启动应急预案。第二十条责任追究机制：对违反职工董事制度的行为，根据情节严重程度，可采取绩效扣减、纪律处分、罢免等处理措施，并联动公司绩效考核体系。第二十一条评估改进机制：公司每年对职工董事制度的有效性进行评估，重点考察职工参与度、意见采纳率、风险防控效果等指标，并根据评估结果优化管理流程。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：公司主要负责人、分管领导应定期研究职工董事制度，确保其与公司治理体系深度融合。各部门负责人应支持职工董事履职，提供必要协助。第二十三条考核激励机制：将职工董事制度的落实情况纳入部门年度考核，对支持职工民主管理的部门给予评优倾斜；对履职突出的职工董事，给予专项奖励。第二十四条培训宣传机制：公司每年开展职工董事制度培训，内容涵盖制度解读、履职技巧、风险防控等，确保职工董事具备必要的专业能力。通过内部宣传平台，营造支持职工民主管理的文化氛围。第二十五条信息化支撑：通过信息化系统实现职工董事工作流程的数字化管理，包括意见收集、风险预警、绩效考核等，提升管理效率。第二十六条文化建设：编制职工董事工作手册，明确职工董事的权利义务；定期发布职工民主管理典型案例，增强全员合规意识。第二十七条报告制度：职工董事须每月向人力资源部门提交履职报告，内容