关于软件修改制度

关于软件修改制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，以及行业数据安全管理规范和集团母公司关于信息系统安全的指导意见，结合公司信息化建设及业务发展实际需求，为规范软件修改活动，防控数据安全风险，保障信息系统稳定运行，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作流程、强化风险防控，提升公司软件资产治理能力，确保信息系统合规、安全、高效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司范围内所有软件的设计、开发、测试、部署、运维、升级及废弃等全生命周期管理活动。具体适用场景包括但不限于业务系统、办公系统、管理平台、移动应用等，以及第三方引入的软件产品或服务。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）“XX专项管理”：指公司针对软件修改活动建立的全流程、系统化管控机制，包括风险识别、审批控制、实施监督、效果评估等环节，旨在确保软件修改行为的合规性与安全性。（二）“XX风险”：指因软件修改不当可能引发的数据泄露、系统瘫痪、功能异常、合规违规等潜在威胁，涵盖技术风险、管理风险及操作风险。（三）“XX合规”：指软件修改活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，确保修改行为合法、规范、透明。第四条软件修改专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：确保所有软件修改活动均纳入管理范围，不留死角；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：重点防控高风险修改行为，实施差异化管控；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对软件修改专项管理工作负总责，负责统筹决策、资源保障及风险监督；分管信息技术、业务运营的领导为直接责任人，负责组织协调、制度落实及考核监督。第六条公司设立软件修改专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，信息技术部、法务合规部、业务部门负责人及下属单位代表组成。领导小组主要职责包括：（一）统筹公司软件修改专项管理工作，制定年度管理计划；（二）审议重大软件修改项目的审批方案，决策重大风险处置措施；（三）监督各部门专项管理落实情况，定期发布管理报告。第七条公司信息技术部为软件修改专项管理的牵头部门，负责：（一）组织制定、修订专项管理制度及操作规程；（二）统筹开展软件修改的风险评估与合规审查；（三）监督修改过程的技术实施，保障系统稳定性；（四）开展全员培训，提升风险意识与操作规范。第八条法务合规部为软件修改专项管理的专责部门，负责：（一）审核软件修改的法律合规性，提供法律支持；（二）制定合规审查标准，监督修改行为的合规性；（三）牵头处理违规事件，提出处罚建议。第九条各业务部门及下属单位为软件修改专项管理的实施主体，负责：（一）落实本领域软件修改需求，提交修改申请；（二）配合风险评估与合规审查，提供业务说明；（三）监督修改后的系统功能与业务符合性，开展验证测试。第十条基层执行岗（如系统管理员、开发人员、测试人员）为软件修改的基层责任人，应履行以下义务：（一）严格遵守操作规程，落实审批要求；（二）及时上报修改过程中发现的风险隐患；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条软件修改需求管理。所有软件修改需求必须通过正式渠道提交，明确修改目的、范围、影响及预期效果，经业务部门负责人审批后方可实施。禁止擅自修改未经审批的软件系统。第十二条风险评估与审查。重大软件修改项目必须开展风险评估，重点分析功能变更对系统稳定性、数据安全、业务连续性的影响。评估结果由信息技术部及法务合规部联合审核，高风险项目需提交领导小组审批。第十三条供应商管理。涉及第三方软件的修改必须进行供应商尽职调查，审查其资质、安全能力及合规记录。禁止引入存在安全漏洞或合规风险的第三方产品。第十四条测试验证管理。所有软件修改必须经过严格测试，包括功能验证、性能测试、安全检测及回归测试，确保修改行为不引入新的问题。测试结果需经业务部门确认后方可上线。第十五条变更控制管理。软件修改必须遵循变更控制流程，明确变更申请、评估、审批、实施、验证等环节，禁止越级审批或绕过合规流程。第十六条版本管控与追溯。所有软件修改必须建立版本管理机制，记录修改历史、责任人及修改内容，确保问题可追溯。禁止擅自删除或篡改修改记录。第十七条数据安全防护。涉及数据的软件修改必须落实数据安全要求，包括数据脱敏、加密传输、访问控制等，禁止因修改导致数据泄露或权限滥用。第十八条上线管控与应急。软件修改上线必须经过严格审批，并制定应急预案，明确回滚方案、责任分工及处置流程。上线后需持续监控系统运行状态，及时发现并处置异常情况。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。信息技术部每年至少组织一次制度评估，根据法律法规变化、业务调整及技术发展及时修订本制度，确保管理要求与实际需求相匹配。第二十条风险识别预警机制。信息技术部每季度开展一次软件修改风险排查，结合行业事故案例、系统日志及安全检测结果，发布风险预警通知，指导各部门落实防控措施。第二十一条合规审查机制。所有软件修改项目必须嵌入合规审查环节，未经信息技术部、法务合规部联合审核的修改不得实施。审查结果纳入项目管理档案，作为绩效考核依据。第二十二条风险应对机制。一般风险由信息技术部牵头处置，重大风险由软件修改专项管理领导小组组织跨部门协同应对。风险处置过程需全程记录，处置完成后进行效果评估。第二十三条责任追究机制。对违反本制度的行为，视情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，责令整改；（二）一般违规：取消绩效加分，调整岗位；（三）重大违规：解除劳动合同，移交纪律处分。第二十四条评估改进机制。每年年底由信息技术部牵头开展管理效果评估，分析风险事件、合规问题及制度漏洞，提出优化建议，并报领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人每年听取一次软件修改专项管理工作汇报，分管领导每月召开一次协调会，确保管理要求层层落实。第二十六条考核激励机制。将软件修改合规情况纳入部门年度考核指标，合规表现优秀的部门予以绩效奖励，存在重大问题的部门取消评优资格。个人考核结果与岗位晋升挂钩。第二十七条培训宣传机制。信息技术部每年至少组织两次全员培训，内容涵盖制度要求、操作规范、风险案例等，新员工入职需通过培训考核后方可参与软件修改工作。第二十八条信息化支撑。通过信息系统实现软件修改的流程自动化，包括需求提交、审批流转、风险预警、日志管理等功能，提升管理效率与透明度。第二十九条文化建设。定期发布软件修改合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部宣传栏、培训视频等形式营造“全员合规、主动防控”的管理氛围。第三十条报告制度。各部门每月提交软件修改情况报告，包括需求数量、修改内容、风险处置等，信息技术部汇总后报领导小组及公司主要负责人。重大风险事件需即时上报，不