重庆重庆市纪委监委驻西南证券公司纪检监察组遴选及选聘笔试历年参考题库附带答案详解

[重庆]重庆市纪委监委驻西南证券公司纪检监察组遴选及选聘笔试历年参考题库附带答案详解一、选择题从给出的选项中选择正确答案（共50题）1、某企业内部审计部门在检查中发现，部分员工存在违规操作行为，需要及时处理以维护企业正常运营秩序。按照纪检监察工作原则，应当优先采取哪种措施？A.立即对相关人员进行纪律处分B.深入调查核实相关事实情况C.向上级主管部门汇报问题D.要求相关部门立即整改2、在企业合规管理体系建设中，以下哪项属于预防性监督机制的核心要素？A.事后责任追究机制B.定期审计检查制度C.廉洁风险防控体系D.举报投诉处理流程3、某企业纪委在监督检查过程中发现，下属部门存在违规使用公车的情况。按照监督执纪工作规则，纪委应当如何处理此类问题？A.直接对企业负责人进行纪律处分B.向上级纪检监察机关请示后处理C.运用监督执纪"四种形态"，根据违纪情节轻重分类处置D.责令相关部门自行整改即可4、在国有企业内部监督体系中，纪检监察机构与企业党委的关系是A.平级平行关系B.上下级领导关系C.业务指导关系D.相互监督关系5、在金融监管工作中，纪检监察机关发现某证券公司存在违规操作，需要对相关责任人进行问责。根据监督执纪工作规则，以下哪种做法最符合规范要求？A.直接对责任人进行纪律处分B.仅进行谈话提醒处理C.按照规定程序开展调查核实D.移交公安机关处理6、证券行业从业人员在执业过程中应当遵循的职业道德基本原则包括诚信、自律、专业和哪一个方面？A.创新B.审慎C.效率D.竞争7、在日常工作中，当个人利益与集体利益发生冲突时，应当如何正确处理？A.优先考虑个人利益，兼顾集体利益B.完全放弃个人利益，无条件服从集体利益C.在维护集体利益的前提下，合理兼顾个人正当利益D.根据具体情况灵活处理，无需固定原则8、下列关于职业道德的说法，正确的是？A.职业道德只在工作时间内有效B.职业道德具有行业特色，不同行业标准相同C.职业道德是职业活动中形成的行为规范和道德准则D.职业道德与个人品德无关9、某公司内部审计部门发现，部分员工在执行业务过程中存在违规操作现象，为有效防范此类问题，公司应优先采取的措施是：A.立即开除违规员工B.加强制度建设和流程规范C.增加监督检查频次D.提高员工薪资待遇10、在企业风险管理体系中，对于发现的潜在风险点，最有效的应对策略是：A.完全规避所有风险B.建立预警机制和应急预案C.等待风险实际发生后再处理D.将风险责任推给第三方11、在日常工作中，当个人利益与集体利益发生冲突时，应当如何正确处理这种矛盾关系？A.优先考虑个人利益，毕竟个人发展是基础B.完全牺牲个人利益，无条件服从集体需要C.在维护集体利益的前提下，合理兼顾个人正当利益D.采取折中方案，个人和集体各让一步12、面对工作中的困难和挑战，最有效的应对方式是什么？A.等待上级指示，避免承担责任B.独立思考解决，不与他人沟通交流C.主动分析问题，寻求合理解决方案并及时沟通D.转移给其他同事处理13、某企业为加强内部监督，设立纪检监察部门，下列关于纪检监察工作原则的表述正确的是：A.坚持惩前毖后、治病救人的方针B.坚持以经济效益为中心的原则C.坚持独立决策、不受约束的原则D.坚持以预防为主、教育为辅的方针14、在企业内部监督体系中，纪检监察工作的主要职能包括：A.监督检查、执纪问责、教育预防B.业务指导、绩效考核、人员调配C.经营决策、市场开拓、财务管理D.质量控制、安全生产、技术改进15、纪检监察机关在履行监督职责时，应当坚持原则，秉公执纪，不得利用职权谋取私利，这体现了纪检监察工作的哪项基本原则？A.公正廉洁原则B.实事求是原则C.依法执纪原则D.民主集中原则16、在纪检监察工作中，对举报线索的处置应当及时、准确、保密，这一要求主要体现了工作的什么特点？A.严肃性B.时效性C.规范性D.保密性17、某单位在开展内部监督检查工作时，发现下属部门存在违规使用公款购买礼品的情况。按照相关规定，应当如何处理此类问题？A.直接对相关责任人进行经济处罚B.责令退回违规资金并给予相应纪律处分C.仅要求部门负责人作出书面检讨D.移交司法机关处理18、在纪检监察工作中，对于实名举报的处理应当遵循的原则是：A.优先办理、及时回复B.与其他举报同等对待C.直接立案调查D.要求举报人配合调查19、在日常工作中，员工应当遵守职业道德规范，以下哪种行为最符合职业操守要求？A.利用职务便利为亲友谋取不正当利益B.保守商业秘密，维护企业合法权益C.随意泄露客户个人信息给第三方D.在工作时间处理个人事务20、面对工作中的困难和挑战，最恰当的应对方式是：A.立即向上级汇报，要求更换工作任务B.消极等待，希望问题自然消失C.主动分析原因，寻求解决方案并及时沟通D.将责任推给其他同事或部门21、在全面从严治党的背景下，纪检监察机关履行监督责任时应当坚持的原则是：A.仅对领导干部进行监督B.重点监督经济领域C.全覆盖、零容忍、无禁区D.主要依靠群众举报22、党内监督体系中，党委（党组）承担的责任类型是：A.监督责任B.主体责任C.领导责任D.管理责任23、在纪检监察工作中，对于发现的违纪违法问题线索，应当按照规定程序进行处置。下列哪项不属于问题线索处置方式？A.谈话函询B.初步核实C.暂存待查D.直接立案24、党内监督必须把纪律挺在前面，运用监督执纪"四种形态"。其中第一种形态是指什么？A.党纪重处分、重大职务调整成为少数B.党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数C.经常开展批评和自我批评、约谈函询，让"红红脸、出出汗"成为常态D.严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数25、某公司在开展内部监督工作时，发现下属部门存在违规操作问题。按照监督执纪工作规则，应当采取的正确做法是：A.直接对企业负责人进行纪律处分B.先进行初步核实，再根据情况决定是否立案C.立即向上级党委报告并建议免职D.移交司法机关处理26、在企业内控体系建设中，以下哪项最能体现"预防为主"的理念：A.严厉处罚违规行为B.建立完善的制度流程和风险预警机制C.加强事后监督检查D.增加审计频次27、在纪检监察工作中，发现某企业存在违规发放津贴补贴的行为，按照相关规定，应当如何处理？A.直接对企业负责人进行纪律处分B.责令退还违规发放的津贴补贴并进行相应处理C.仅进行口头警告教育D.移交司法机关处理28、在金融企业内部监督工作中，对于发现的苗头性、倾向性问题，应当采取的首要措施是：A.立即启动立案调查程序B.直接移送司法机关C.及时进行提醒谈话或诫勉谈话D.在全系统进行通报批评29、监督执纪工作应当坚持实事求是，以事实为依据，以____为准绳，强化监督、严格执纪。A.宪法和法律B.党章党规党纪和国家法律法规C.纪律处分条例D.监察法30、纪检监察机关对反映同级党委委员、候补委员，纪委常委、监委委员，以及所辖地区、部门主要负责人的问题线索和线索处置情况，应当及时向____报告。A.同级党委B.上级纪检监察机关C.党委组织部门D.上级党委31、在纪检监察工作中，对于发现的违纪违法问题线索，应当按照相关规定进行处置。下列哪项不属于问题线索处置方式？A.谈话函询B.初步核实C.直接处分D.予以了结32、在金融企业内部监督体系中，纪检监察部门发挥着重要作用。下列关于纪检监察监督职能的表述，正确的是？A.仅负责党员干部的纪律监督B.对企业经营管理活动进行全方位监督C.重点监督党员领导干部廉洁从业情况D.主要负责企业财务审计工作33、某企业纪检监察部门在监督检查过程中发现，一名员工利用职务便利为他人谋取利益并收受财物，该行为违反了哪项纪律规定？A.政治纪律B.组织纪律C.廉洁纪律D.群众纪律34、在企业内部监督体系中，纪检监察机构的主要职能是？A.直接参与企业经营活动B.监督检查党的纪律执行情况C.负责企业财务管理工作D.承担人力资源招聘职能35、纪检监察机关在履行监督职责时，应当坚持的原则不包括以下哪项？A.实事求是，客观公正B.惩前毖后，治病救人C.严格程序，依法办事D.个人决定，效率优先36、下列哪项不属于纪检监察机关监督执纪"四种形态"的内容？A.经常开展批评和自我批评、约谈函询，让"红红脸、出出汗"成为常态B.党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数C.党纪重处分、重大职务调整的成为少数D.严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数37、在纪检监察工作中，对于发现的违纪违法问题线索，应当按照相关规定进行处置。以下哪种处置方式不属于纪检监察机关对问题线索的处置方式？A.谈话函询B.初步核实C.暂存待查D.直接移送法院38、根据监督执纪工作规则，纪检监察机关在开展监督执纪工作中应当坚持的原则是？A.以经济效益为中心B.惩前毖后、治病救人C.以企业利益为重D.效率优先、兼顾公平39、某企业内部审计部门在检查中发现，部分员工存在违规操作行为，但考虑到企业发展需要稳定，决定先进行内部整改而非立即上报。这种做法主要违背了职业道德中的哪项基本原则？A.诚实守信原则B.勤勉尽责原则C.依法合规原则D.客观公正原则40、在现代企业治理结构中，监事会的主要职能是：A.制定公司发展战略规划B.监督董事和高级管理人员履职情况C.执行股东大会决议事项D.管理公司日常经营活动41、某企业内部审计部门发现，部分员工在执行业务过程中存在违规操作现象，为加强内部监督，应优先采取的措施是：A.立即开除违规员工B.完善内部控制制度并加强教育培训C.向司法机关举报D.暂停相关业务开展42、在企业合规管理体系建设中，以下哪项措施最能体现预防为主的原则：A.建立举报奖励机制B.定期开展合规培训C.严厉处罚违规行为D.加强监督检查43、某企业内部审计部门发现下属子公司存在违规操作行为，按照监督执纪工作规则，应当如何处理？A.直接对相关责任人进行处分决定B.将发现的问题线索移送纪检监察部门处置C.内部整改处理，不向上级报告D.建议子公司自行处理44、在国有企业监督管理工作中，对于发现的苗头性、倾向性问题，应当采取何种措施？A.等待问题严重后再处理B.及时运用监督执纪"第一种形态"，进行提醒谈话C.立即启动纪律审查程序D.交由司法机关处理45、在金融监管工作中，纪检监察机关发现某证券公司存在违规操作行为，需要进行深入调查。根据监督执纪工作规则，纪检监察机关在调查过程中应当坚持的原则是：A.以经济效益为先，兼顾合规性B.实事求是，客观公正C.优先保护公司声誉D.严格按照举报内容进行调查46、某金融机构内部审计发现风险控制存在漏洞，按照内部控制要求，应当及时采取相应措施。金融机构完善内控体系的核心目标是：A.提高业务规模和盈利水平B.杜绝所有经营风险的发生C.合理保证经营管理合法合规D.满足监管部门最低要求47、某企业内部审计部门在检查中发现，部分员工存在违规操作行为，但考虑到这些员工平时工作表现良好，企业领导决定只进行内部批评教育而不追究相关责任。这种做法违背了哪项基本原则？A.教育与惩处相结合原则B.实事求是原则C.有错必纠原则D.宽严相济原则48、在企业合规管理体系建设中，以下哪项措施最能体现预防为主的理念？A.加强事后责任追究力度B.完善内部举报奖励机制C.建立健全风险防控体系D.定期开展违规案例警示教育49、纪检监察机关在履行监督职责时，应当坚持的原则不包括以下哪项？A.实事求是B.依法监督C.有错必纠D.以营利为目的50、在纪检监察工作中，对于发现的违纪违法问题线索，应当采取的首要措施是？A.立即公开曝光B.及时报告并按规定处置C.自行处理决定D.暂时搁置观察

参考答案及解析1.【参考答案】B【解析】纪检监察工作要坚持实事求是原则，发现违规问题时，首先需要深入调查核实相关事实，确保问题认定准确无误，然后再根据调查结果采取相应处理措施，这体现了程序正义和实体正义并重的要求。2.【参考答案】C【解析】预防性监督机制重在事前防范，廉洁风险防控体系通过识别风险点、制定防控措施、建立预警机制等方式，从源头上预防违规违纪行为发生，体现了"防患于未然"的管理理念，是合规管理体系的重要组成部分。3.【参考答案】C【解析】监督执纪"四种形态"是纪检监察工作的基本遵循，即经常开展批评和自我批评、约谈函询，让"红红脸、出出汗"成为常态；党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数；党纪重处分、重大职务调整的成为少数；严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数。针对不同违纪情况应分类处置，体现宽严相济原则。4.【参考答案】D【解析】国有企业纪检监察机构既要接受上级纪委的领导，也要对企业党委进行监督。企业党委要加强对纪检监察工作的领导，同时纪检监察机构要对同级党委及其成员进行监督，形成相互制约、相互监督的工作格局，确保权力运行的规范性和廉洁性。5.【参考答案】C【解析】纪检监察机关在履行监督职责时，发现违纪违法问题线索，应当严格按照监督执纪工作规则，依规依纪依法开展调查核实工作。只有经过规范的调查程序，查清事实后才能作出相应处理决定，确保监督执纪工作的严肃性和规范性。6.【参考答案】B【解析】证券行业从业人员职业道德基本准则包括诚信、自律、专业、审慎四个方面。审慎原则要求从业人员在执业过程中保持谨慎态度，勤勉尽责，充分考虑风险因素，维护投资者合法权益和市场稳定，体现了金融行业的风险管控要求。7.【参考答案】C【解析】正确处理个人利益与集体利益的关系，应当坚持集体利益优先的原则，但同时要保障个人的正当合法权益。既不能片面强调个人利益而损害集体利益，也不能盲目牺牲个人正当利益。8.【参考答案】C【解析】职业道德是指从事一定职业的人在职业活动中应当遵循的行为规范和道德准则，具有行业特色和岗位特点。它不仅体现在工作时间，还延伸到职业相关的各个方面，是个人品德在职业领域的具体体现。9.【参考答案】B【解析】面对员工违规操作问题，根本性的解决措施应当从制度层面入手。加强制度建设和流程规范能够从源头上堵塞管理漏洞，明确操作标准和行为边界，比事后处罚更具预防效果。虽然监督检查也很重要，但完善的制度体系是规范行为的基础保障。10.【参考答案】B【解析】风险管理的核心在于预防和控制。建立预警机制能够提前识别风险征兆，应急预案则确保在风险发生时能够及时有效应对。完全规避风险不现实，事后处理成本高效果差，而风险转移不能根本解决问题。科学的风险管理强调事前预防和事中控制相结合。11.【参考答案】C【解析】集体利益与个人利益的关系是辩证统一的。集体利益是个人利益实现的基础和保障，个人正当利益也应得到合理维护。正确做法是在坚持集体利益优先原则下，兼顾个人合理需求，实现二者的有机结合。12.【参考答案】C【解析】工作中遇到困难时，应具备主动担当精神，通过理性分析找出问题症结，制定可行性解决方案，同时保持有效沟通协调，这样既能提高工作效率，又能促进问题妥善解决，体现了良好的职业素养。13.【参考答案】A【解析】纪检监察工作坚持惩前毖后、治病救人的重要方针，通过监督执纪问责，教育挽救违纪违规人员，维护组织纪律的严肃性。B项错误，纪检监察工作以维护纪律为主；C项错误，纪检监察工作需依法依规进行；D项错误，应坚持教育与预防并重。14.【参考答案】A【解析】纪检监察部门的核心职能是监督检查企业内部各项纪律执行情况，对违纪违规行为进行执纪问责，同时开展廉政教育和预防工作。B项属于人力资源管理职能；C项属于经营管理职能；D项属于生产技术管理职能，均非纪检监察工作范畴。15.【参考答案】A【解析】题干中强调"秉公执纪，不得利用职权谋取私利"，这直接体现了公正廉洁的基本要求。公正廉洁是纪检监察工作的核心原则，要求纪检监察干部在履职过程中必须做到公私分明、清正廉洁。其他选项虽也是重要原则，但与题干强调的廉洁自律要求不完全对应。16.【参考答案】B【解析】题干中"及时、准确、保密"三个关键词中，"及时"是首要要求，体现了纪检监察工作对时效性的严格要求。及时处置举报线索能够有效防止问题扩大，保障被监督对象的合法权益。虽然准确性和保密性也很重要，但题干将"及时"放在首位，突出时效性是这一工作的重要特点。17.【参考答案】B【解析】根据纪律检查相关规定，发现违规使用公款行为，应当责令退回违规资金，恢复原状，并根据情节轻重给予相应的纪律处分，体现了既要纠正错误又要严肃执纪的原则。18.【参考答案】A【解析】纪检监察机关对于实名举报应当优先办理，及时进行调查核实，并在规定时间内将处理结果回复举报人，这体现了对实名举报人负责的态度和鼓励实名举报的导向。19.【参考答案】B【解析】职业操守要求员工诚实守信、勤勉尽责，保守商业秘密是基本职业要求，体现了对企业和客户的责任担当。A项属于以权谋私，C项违反信息保护原则，D项违背工作纪律，均不符合职业操守。20.【参考答案】C【解析】积极主动解决问题体现了责任感和专业素养，通过分析原因、制定方案、有效沟通能够妥善处理困难。A项缺乏担当，B项消极被动，D项推卸责任，都不利于问题解决和个人成长。21.【参考答案】C【解析】纪检监察机关履行监督责任必须坚持全覆盖、零容忍、无禁区的原则，这是全面从严治党的基本要求。全覆盖体现了监督对象的广泛性，零容忍体现了执纪执法的严格性，无禁区体现了监督领域的全面性。22.【参考答案】B【解析】在党内监督体系中，党委（党组）承担主体责任，这是党的纪律建设的基本制度安排。党委（党组）书记是第一责任人，领导班子其他成员对职责范围内的监督工作负责，体现了权责对等的基本原则。23.【参考答案】D【解析】根据纪检监察工作相关规定，问题线索处置方式主要包括谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结四种方式。直接立案不属于问题线索处置方式，而是在初步核实后，对确有违纪违法事实需要追究纪律责任的，才按照规定程序立案审查调查。24.【参考答案】C【解析】监督执纪"四种形态"是全面从严治党的重要实践。第一种形态是指经常开展批评和自我批评、约谈函询，让"红红脸、出出汗"成为常态；第二种形态是指党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数；第三种形态是指党纪重处分、重大职务调整的成为少数；第四种形态是指严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数。25.【参考答案】B【解析】根据监督执纪工作程序，发现违规问题后应当先进行初步核实，了解基本情况，再根据核实结果决定是否需要立案调查，体现了程序规范和实事求是的原则。26.【参考答案】B【解析】"预防为主"强调事前控制和过程管理，通过建立健全制度流程和风险预警机制，能够有效防范风险发生，比事后处置更加主动和经济。27.【参考答案】B【解析】根据纪检监察工作相关规定，对于违规发放津贴补贴的行为，应当责令相关单位限期整改，追回违规发放的资金，并对相关责任人进行相应处理。既要纠正违规行为，又要追回不当得利，体现了执纪执法的严肃性和规范性。28.【参考答案】C【解析】对于苗头性、倾向性问题，应当坚持抓早抓小、防微杜渐的原则，及时进行提醒谈话或诫勉谈话，做到早发现、早提醒、早纠正。这样既能体现对干部的关心爱护，又能有效防止小问题演变成大错误。29.【参考答案】B【解析】监督执纪工作必须以党章党规党纪和国家法律法规为准绳，这是纪检监察工作的基本要求。党章是党的根本大法，党规党纪是管党治党的重要依据，国家法律法规是全体公民的行为规范，纪检监察机关既要维护党纪的严肃性，也要遵守国家法律。30.【参考答案】B【解析】根据纪检监察工作规定，对同级党委管理的干部特别是主要负责人的问题线索，应当及时向上级纪检监察机关报告，这是为了确保监督的独立性和权威性，防止出现监督盲区，体现了上级监督的重要作用。31.【参考答案】C【解析】根据纪检监察工作相关规定，问题线索处置方式主要包括谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结等四种方式。直接处分不属于问题线索处置方式，而是在经过调查核实后，根据违纪违法事实和性质，依纪依法作出的处理决定。32.【参考答案】C【解析】纪检监察部门的主要职能是监督党员领导干部廉洁从业情况，维护党纪国法，查处违纪违法行为。虽然监督范围广泛，但重点在于党风廉政建设和反腐败工作，特别是对党员领导干部的监督，而非企业所有经营管理活动或财务审计工作。33.【参考答案】C【解析】廉洁纪律是党的纪律的重要组成部分，主要规范党员干部在廉洁自律方面的行为。利用职务便利为他人谋取利益并收受财物的行为，属于典型的权钱交易，严重违反了廉洁纪律的相关规定，损害了党员干部的清廉形象。34.【参考答案】B【解析】纪检监察机构的核心职能是监督执纪问责，主要负责监督检查党的纪律执行情况，维护党章党规党纪的严肃性，对违纪违法行为进行调查处理，确保党员干部依法依规履职。35.【参考答案】D【解析】纪检监察机关履行监督职责应当坚持实事求是、客观公正的原则，做到事实清楚、证据确凿；坚持惩前毖后、治病救人的原则，教育挽救失足人员；坚持严格程序、依法办事的原则，确保监督工作的规范性。D项"个人决定，效率优先"违背了集体决策和程序正当的要求，不符合纪检监察工作基本原则。36.【参考答案】C【解析】监督执纪"四种形态"包括：第一种形态，经常开展批评和自我批评、约谈函询，让"红红脸、出出汗"成为常态；第二种形态，党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数；第三种形态，党纪重处分、重大职务调整的成为少数；第四种形态，严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数。C项表述不准确，应为"成为极少数"而非"成为少数"。37.【参考答案】D【解析】纪检监察机关对问题线索的处置方式主要包括谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结等四种方式。直接移送法院不属于纪检监察机关对问题线索的处置方式，因为纪检监察机关发现问题线索后，需要经过调查核实等程序，对于涉嫌犯罪的才依法移送司法机关处理。38.【参考答案】B【解析】纪检监察机关在开展监督执纪工作中应当坚持惩前毖后、治病救人的原则，这是党内监督执纪工作的基本方针。该原则体现了对党员干部的严格要求和关心爱护相结合，通过教育挽救犯错误的同志，维护党的纪律严肃性。39.【参考答案】A【解析】诚实守信是职业道德的基本要求，要求从业者如实反映情况、不隐瞒问题。企业发现违规行为却选择内部整改不上报，存在隐瞒真相的主观故意，违背了诚实守信原则。依法合规是要求遵守法律法规，客观公正是要求公正处理事务，勤勉尽责是要求认真履职，本题主要体现的是诚信缺失问题。40.【参考答案】B【解析】监事会是公司的监督机构，主要职责是对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，检查公司财务，维护公司和股东合法权益。制定发展战略属于董事会职责，执行股东大会决议属于董事会或管理层职责，日常经营管理工作属于总经理等高管职责。监事会的核心功能是监督制衡，确保管理层依法合规履职。41.【参考答案】B【解析】面对内部违规操作，应从制度层面和教育层面入手，完善内部控制制